招募证明书（更新） 天弘纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金     （QDII）招募证明书（更新）     基金料理东谈主：天弘基金料理有限公司     基金托管东谈主：祥瑞银行股份有限公司     日   期：二〇二四年十一月一日                                      招募证明书（更新）                      弊端教唆   天弘纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII）                               （以下简称“本基金”） 于 2023 年 2 月 13 日赢得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2023】293 号）。   本基金料理东谈主保证招募证明书的内容信得过、准确、好意思满。本招募证明书经中 国证监会注册，但中国证监会准予本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和阛阓远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本 基金的基金合同于 2023 年 4 月 11 日慎重奏效。   本基金投资于境外证券阛阓，基金净值会因为境外证券阛阓波动及汇率波动 等因素产生波动。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应讲求阅读基金合 同、本招募证明书、基金产物贵府概要等信息清晰文献，全面相识本基金的风险 收益特征和产物本性，充分商量自身的风险承受智商，感性判断阛阓，对认购（或 申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出颓落决策。投资东谈主在赢得基金投 资收益的同期，亦承担基金投资中出现的千般风险。本基金投资中出现的风险分 为如下三类，一是国际投资的特殊风险，包括国际阛阓风险、汇率风险、政事风 险等；二是绽放式基金风险，包括流动性风险、料理风险、大额赎回风险、生息 品投资风险等；三是本基金荒芜的风险等。   本基金精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化，完结与标 的指数发扬相一致的长期投资收益。   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要采纳完全复制法追踪标的指数的表 现，具有与标的指数雷同的风险收益特征。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪过错收敛未达约定地方、 指数编制机构住手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招募证明书 “风险揭示”章节。   本基金标的指数为纳斯达克 100 指数，指数编制方法如下：   纳斯达克 100 指数旨在揣度在纳斯达克上市的 100 家最大的非金融公司的 发扬。   （1）合伙历的证券种类                               招募证明书（更新）   合伙历的证券种类时时包括好意思国存托凭证（ADR）、普通股和追踪股。以房 地产投资信托基金(“REIT”)体式成立的公司不适应纳入指数的资历。如果该证 券代表非好意思国刊行东谈主的存托凭证，则说起该“刊行东谈主”均提至极干系证券，其已 刊行股份总额是存托银行陈述的执行刊行的存托股份数目。   （2）多类别证券   如果刊行东谈主仍是上市多类别证券，则系数证券类别均适应资历，但须适应所 有其他证券合伙历法式。   （3）合伙历交易所   证券刊行东谈主的第一好意思国上市地必须只在纳斯达克全球精选阛阓或纳斯达克 全球阛阓。   （4）地区资历   如果证券刊行东谈主在好意思国境外司法统率区的法律下建立，则该证券必须在已注 册的好意思国期权阛阓领有上市期权，或有资历在已注册的好意思国期权阛阓上市期权交 易。   （5）行业或鸿沟资历   采纳富时国际有限公司授权使用的行业分类基准(ICB)，证券必须属于非金 融类公司(除金融外的任何行业)类别。   （6）市值资历   不设市值资历法式。   （7）流动性资历   各证券的日均成交量不少于 200，000 股(按结果因素股拯救参考日所在月的 三个日期月筹划)。   （8）上市时辰资历   该证券必须在纳斯达克（纳斯达克全球精选阛阓、纳斯达克全球阛阓或纳斯 达克成本阛阓）、纽约证券交易所、好意思国纽交所或 CBOE BZX 等合伙历交易所拥 有至少三个好意思满日期月的成交记录，且不包括初度上市月份。资历于因素股录取 参考日截止前细目（包括该月）。因分拆事件而纳入指数的证券将不受上市时辰 资历限制。   （9）流畅量资历法式                                                   招募证明书（更新）     不设流畅量资历法式。     （10）其他资历法式     证券刊行东谈主一般不得处于收歇步伐中。证券刊行东谈主未订立会使其不适应纳入 指数资历的最终或其他左券，也不存在指数料理委员会觉得行将进行的该等交易。     指数因素股拯救每年进行一次，届时系数适应资历的刊行东谈主(按市值排名)根 据以下法式依序纳入指数。     （1）排名前 75 的刊行东谈主将被选入指数。     （2）在因素股拯救参考日前已成为指数成员，而且踏进前 100 名的刊行东谈主 也将被选入指数。     （3）若适应前两项法式的刊行东谈主数目不及 100，则剩余位置将最初从前次 因素股拯救中名列前 100 或于前次因素股拯救后新增的替代或分拆公司，但目下 排名为第 101-125 位的指数成员中按排名填补。     （4）若通过前三项法式的刊行东谈主仍不及 100，则剩余位置将按排名由排名 前 100 且结果参考日期未成为指数成员的刊行东谈主填补。     指数为修正后的市值加权指数。     研究标的指数具体编制决策及成份股信息详见纳斯达克网站，网址： https://www.nasdaq.com/solutions/nasdaq-100-SC。     本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，以标的指数的成份股至极 备选成份股为主要投资对象。如指数成份股发生显豁负面事件濒临退市或背约风 险时，可能在一定时辰后被剔除指数成份股，或由于尚未达到指数剔除法式，仍 存在于指数成份股中。为充分调换基金份额持有东谈主的利益，针对前述风险证券， 基金料理东谈主有权裁减配置比例或一齐卖出，或进行合理估值拯救，从而可能形成 与标的之间的追踪偏离度和追踪过错扩大。     本基金主要投资于境外证券阛阓，除了需要承担与境内证券投资基金肖似的 阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还将濒临汇率风险、境外证券阛阓风 险等特殊投资风险。     本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临存托凭证价钱大幅波动甚                              招募证明书（更新） 至出现较大亏本的风险，以及与改进企业、刊行东谈主、存托凭证刊行机制以及交易 机制等干系的风险。   本基金并非保本基金，基金料理东谈主并不可保证投资于本基金不会产生亏本。   投资者应当讲求阅读《基金合同》、《招募证明书》、基金产物贵府概要等信 息清晰文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资见识、投资教导、财富景象等判断基 金是否和自身的风险承受智商相适应，并通过基金料理东谈主或基金料理东谈主寄托的具 有基金销售业务资历的其他机构购买基金。投资者应当讲求阅读并完全知道基金 合同第二十部分章程的免责条目、第二十一部分章程的争议处理面目。   基金料理东谈主在此特别教唆投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。   本基金法律文献投资章节研究风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓普遍限定等作念出的概述性形色，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险之 间的匹配磨砺。   基金料理东谈主承诺以敦朴信用、勤恳尽责的原则料理和运用基金财富，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其异日发扬， 基金料理东谈主料理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹发扬的保证。   当本基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，基金料理东谈主履行相应 步伐后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同及本招募证明书的干系章节。侧 袋机制实施期间，基金料理东谈主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读干系内容并热心本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   本基金单一投资东谈主（基金料理东谈主、基金料理东谈主高等料理东谈主员或基金司理等东谈主 员四肢发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或者跨越基金总份额的                              招募证明书（更新） 外。法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。   在本基金存续期间，基金料理东谈主不承担基金销售、基金投资等运作法子中的 任何汇率变动风险。   本次更新主要依据《天弘基金料理有限公司对于天弘纳斯达克 100 指数型发 起式证券投资基金（QDII）增设份额并相应修改干系法律文献的公告》进行纠正。                                           招募证明书（更新）                        目       录                                        招募证明书（更新）                                招募证明书（更新）                   一、媒介   《天弘纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII）招募证明书》（以 下简称“招募证明书”或“本招募证明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下 简称“《运作办法》”）、            《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》                                 （以下简 称“《销售办法》”）、           《公开召募证券投资基金信息清晰料理办法》                              （以下简称“《信 息清晰办法》”）、《及格境内机构投资者境外证券投云尔理试行办法》（以下简称 “《试行办法》”）、《对于实施 研究问题的通告》        （以下简称“《通告》”）、                    《公开召募绽放式证券投资基金流动性 风险料理章程》       （以下简称“《流动性风险料理章程》”）、                          《公开召募证券投资基金 运作指引第 3 号——指数基金指引》                  （以下简称“《指数基金指引》”）和其他研究 法律律例以及《天弘纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII）基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   本基金料理东谈主承诺本招募证明书不存在职何不实记录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、好意思满性承担法律职责。   本基金是根据本招募证明书所载明的贵府央求召募的。本基金料理东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作 任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同至极他 研究章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募证明书（更新）                       二、释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同，为本基金提供境外财富托管服务的境外金融机构；境外托管东谈主由基金托管 东谈主遴荐、更换和清除 基金（QDII）基金合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 纠正和补充 投资基金（QDII）招募证明书》至极更新 （QDII）基金产物贵府概要》至极更新 （QDII）基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以至极他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施并在 2012 年 12 月 28 日经第十 一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议 《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的 纠正                                     招募证明书（更新） 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其频频作念出 的纠正     《信息清晰办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息清晰料理办法》及颁布机关对其频频作念 出的纠正 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正     《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施 的《及格境内机构投资者境外证券投云尔理试行办法》及颁布机关对其频频作念出 的纠正 《对于实施研究问题的通告》 及颁布机关对其频频作念出的纠正     《流动性风险料理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理章程》及颁布机关 对其频频作念出的纠正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其频频作念出的纠正 员会 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经研究政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会                               招募证明书（更新） 团体或其他组织 投资者境内证券期货投云尔理办法》（包括其频频纠正）及干系法律律例章程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转念、转托管及依期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金料理东谈主订立了基金销售服务 左券，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 限公司或接受天弘基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 的合同，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合料理等服务并取得 相应收入的境外金融机构；境外投资照拂人由基金料理东谈主遴荐、更换和清除 料理的基金份额余额至极变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转念、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户                                       招募证明书（更新） 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面证明的 日期 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日期 不得跨越 3 个月 绽放日 基金的绽放日为上海证券交易所、深圳证券交易所和本基金境外主要投资场地的 共同交易日，基金料理东谈主公告暂停申购或赎回时除外 范基金料理东谈主所料理的绽放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金料理东谈主 和投资东谈主共同礼服 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 章程的条件，央求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额转念为基金 料理东谈主料理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作                                招募证明书（更新） 购日、扣款金额及扣款面目，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资面目 加上基金转念中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转念中转入 央求份额总额后的余额）跨越上一绽放日基金总份额的 10% 将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，在赎回 时根据持有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金财产入网提销售服务费的基 金份额，称为 A 类基金份额。从本类别基金财产入网提销售服务费、不收取认购 /申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份 额。从本类别基金财产入网提销售服务费、不收取申购用度，在赎回时根据持有 期限收取赎回用度的基金份额，称为 D 类基金份额 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略 基金应收款项至极他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息清晰办法》章程的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子清晰网站）等媒介 额净值的面目，将基金拯救投资组合的阛阓冲击成安分派给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受损伤并得到公谈对待                              招募证明书（更新） 账户进行处置计帐，见识在于灵验阻遏并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 合同由基金料理东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使基金合同当事东谈主无法一齐 或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震至极他天然灾害、战 争、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖紧迫、传染病传播、法律律例变化、突 发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或住手交易 致公允价值存在紧要不细目性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在紧要不细目性的财富；（三）其他财富价值存在紧要不确 定性的财富 件 行政区和台湾地区 金料理东谈主固有资金、基金料理东谈主高等料理东谈主员或基金司理（指基金料理东谈主职工中 照章具有基金司理资历者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包 括基金司理之外公司投研东谈主员，下同）等东谈主员的资金 金份额持有期限自基金合同奏效之日不少于三年的基金料理东谈主的股东、基金料理 东谈主、基金料理东谈主高等料理东谈主员或基金司理等东谈主员                                      招募证明书（更新）                      三、基金料理东谈主   （一）基金料理东谈主概况   称呼：天弘基金料理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   成立日期：2004 年 11 月 8 日   法定代表东谈主：韩歆毅   客服电话：95046   研究东谈主：司媛   组织体式：有限职责公司   注册成本及股权结构   天弘基金料理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 料理委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册成本为东谈主民币 5.143 亿元，股权结构为：              股东称呼                        股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津信托有限职责公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%                系数                           100%   （二）主要东谈主员情况   韩歆毅先生，董事长，硕士。历任中国国际金融股份有限公司投资银行部执 行总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司                                                     招募证明书（更新） 总裁、首席财务官。    杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 谋划料理部总司理、财务中心总司理、总司理助理，现任内蒙古君正动力化工集 团股份有限公司财务总监、副总司理、董事及董事会文告。    周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东谈主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会文告。    黄辰立先生，董事，硕士。历任中国国际金融股份有限公司投资银行分析员、 经 理 ， Barclays   Capital   Asia   Limtied 投 资 银 行 经 理 ， J.P.Morgan Securities(Asia Pacific) Limited投资银行部司理，中国国际金融股份有限公 司投资银行部扩充总司理、副总裁，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。    陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司详尽行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信托有限职责公司详尽料理部总司理、财富料理部 总司理，上海实业城市开荒集团有限公司融产结合工作鞭策办公室负责东谈主，现任 天津信托有限职责公司董事会文告。    高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国国际金融股份有限公司销售交易 部司理，博时基金料理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金料理有限公司副总司理，博时基金料理有限公司总 司理。现任本公司总司理。    孟路先生，颓落董事，硕士。历任中国栽植银行北京西四支行国际部副司理， 中国栽植银行北京长安支行副总司理，中国栽植银行北京前门支行行长助理，中 国栽植银行北京开荒区支行行长，中国民生银行轨谈交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳料理部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 财富勾搭料理部总裁，盈科改进财富料理有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司职责公司董事长兼总司理。    车浩先生，颓落董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院进修，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院训导、副院长。    黄卓先生，颓落董事，博士。现任北京大学国度发展研究院长聘副训导、副 院长。                               招募证明书（更新）   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限职责公司深圳营业部总 司理，联合证券有限职责公司交易料理部总司理，厦门联合信托投资有限职责公 司上海证券部总司理，中泰信托有限职责公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心详尽料理部总司理，上海实业城市开荒集团有限公司深圳公司总司理 兼融产结合鞭策办副主任，现任天津信托有限职责公司业务总监兼财富料理总部 总司理、详尽料理总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东谈主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业料理（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金料理有限公司高等产物司理，北京 新华富时财富料理有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级产物司理、券贸易务部扩充总司理，现任公司产物部负责东谈主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东谈主力资源部业务主管、东谈主力资源部总司理 助理，现任公司东谈主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国国际金融股份有限公司销售交易部司理， 博时基金料理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金料理有限公司副总司理，博时基金料理有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高等司理，北京 宸星投云尔理公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金料理 有限公司机构搭理部高等司理，中国东谈主寿财富料理有限公司固定收益部高等投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘改进财富料理有限公司董事长。                                  招募证明书（更新）   周晓明先生，副总司理，硕士。曾赴任于中国证券阛阓研究院计划中心至极 下属北京法式股份制照拂公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金 等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。   熊军先生，副总司理，博士。历任中央训导科学研究所助理研究员，国度国 有财富料理局主任科员、副处长，财政部干部训导中心副处长，寰宇社保基金理 事会副处长、处长、副主任、张望员。2017 年 3 月加盟本公司，现任公司副总经 理、首席经济学家。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东谈主 金融处处长，太平东谈主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东谈主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东谈主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金料理有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金料理有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）财富料理有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，督察长、风控负责东谈主，本科。历任当阳市产权证券交易中心财 务部司理、交易中心副总司理，亚洲证券有限职责公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务管帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限职责公司）上海总部财务款式主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司督察长、风控负责东谈主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台手艺部高等手艺各人，北京想德泰科科技发展 有限公司手艺研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高等技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东谈主，本科。历任普华永谈中天管帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高等司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东谈主、财务部总司理。   胡超先生，金融学硕士，11 年证券从业教导。历任普华永谈照拂（深圳）有 限公司高等照拂人、中合中小企业融资担保股份有限公司高等业务司理、中国东谈主民                                      招募证明书（更新） 财产保障股份有限公司国际投资业务主管。2016 年 6 月加盟本公司，历任国际 业务研究员。历任天弘恒生沪深港改进药精选 50 交易型绽放式指数证券投资基 金基金司理（2021 年 07 月至 2022 年 09 月）、天弘中证沪港深物联网主题交易 型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 2022 年 10 月）、天弘中 证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 2022 年 11 月）、天弘中证沪港深线上销耗主题交易型绽放式指数证券投资基金基金经 理（2021 年 11 月至 2022 年 11 月）、天弘中证沪港深云筹划产业交易型绽放式 指数证券投资基金基金司理（2021 年 12 月至 2022 年 12 月）、天弘国证港股通 深新兴销耗品牌指数证券投资基金基金司理（2022 年 06 月至 2023 年 08 月）、 天弘恒生沪深港改进药精选 50 交易型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金 基金司理（2022 年 05 月至 2023 年 05 月）。现任本公司基金司理。天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）基金司理、天弘中证中好意思互联网指数型发起式 证券投资基金（QDII）基金司理、天弘越南阛阓股票型发起式证券投资基金(QDII) 基金司理、天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理、天弘全 球新动力汽车股票型证券投资基金（QDII-LOF）基金司理、天弘纳斯达克 100 指 数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理、天弘中证港股通高股息投资指数型 发起式证券投资基金基金司理。   LIU DONG（刘冬）先生，金融分析专科硕士，21 年证券从业教导。历任汤森 路透 Research(研究部)量化分析师、巴克莱国际投资公司 Active Equity (主动 股票投资部) 基金司理、招商基金料理有限公司国际业务部总监、基金司理，融 通基金料理有限公司国际业务部总监、基金司理。2015 年 5 月加盟本公司。历 任天弘养老地方日期 2035 三年持有期羼杂型发起式基金中基金(FOF)基金司理 （2020 年 04 月至 2021 年 09 月）、天弘永裕稳健养老地方一年持有期羼杂型基 金中基金(FOF)基金司理（2020 年 06 月至 2021 年 09 月）、天弘永裕均衡养老目 标三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理（2020 年 08 月至 2021 年 09 月）、天弘新享一年依期绽放债券型发起式证券投资基金基金司理（2023 年 年 03 月至 2023 年 10 月）。现任本公司国际业务副总监、基金司理。天弘恒生科                                  招募证明书（更新） 技指数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理、天弘全球高端制造羼杂型证券 投资基金（QDII）基金司理、天弘纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII） 基金司理。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘改进财富料理有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   熊军先生：本公司副总司理，公司首席经济学家、投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、羼杂 财富部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现金料理部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司督察长、风控负责东谈主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。   （三）基金料理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                              招募证明书（更新） 他法律行动；  （四）基金料理东谈主承诺   本基金料理东谈主承诺不从事违背《中华东谈主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息清晰办法》等法律律例的行动，并承诺建立健全里面 收敛轨制，采纳灵验措施，防御作恶行动的发生。   基金料理东谈主谢却性行动的承诺。   本基金料理东谈主照章谢却从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事干系的交易行动；   （7）粗糙包袱，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会章程谢却的其他行动。   （1）依照研究法律律例和基金合同的章程，本着勤恳严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇他东谈主或任何其他 第三东谈主谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的研究证券、基金的贸易深奥、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主 从事干系的交易行动。   （4）不从事损伤基金财富和基金份额持有东谈主利益的证券交易至极他行动。  （五）基金料理东谈主的风险料理与里面收敛轨制                            招募证明书（更新）   （1）全面性原则：公司风险料理必须笼罩公司系数的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并一语气于系数业务进程和业务法子；   （2）颓落性原则：公司根据业务需要确立保持相对颓落的机构、部门和岗 位，并在干系部门建立防火墙；公司确立颓落的风险料理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和陈述公司风险料理景象，并进行颓落求教；   （3）审慎性原则：风险料理中枢是灵验防御多样风险，任何轨制的建立都 要以防御风险、审慎谋划为起点；   （4）灵验性原则：风险料理轨制具有高度巨擘性，是系数职工必须严格遵 守的行动指南；扩充风险料理轨制不得有任何例外，任何职工不得领有突出轨制 或违背轨制的权力；   （5）应时性原则：公司应当根据公司谋划战术方针等里面环境和律例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其料理政策和措施进行 相应的拯救；   （6）定量与定性相结合的原则：针对合规风险、操作风险、阛阓风险、信 用风险和流动性风险的不同特色，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 收敛方针体系，使风险收敛更具客不雅性和操作性。  公司的风险料理体捆绑构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由最高管 理层对风险料理负最终职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险料理措施的扩充。具体而言，包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督检讨公司的正当合规运营、里面收敛、风险料理， 从而收敛公司的全体运营风险；  （2）督察长：颓落诈欺督察权利，顺利对董事会负责，实时向审计与风险 收敛委员会提交研究公司范例运作和风险收敛方面的工作陈述；  （3）投资决策委员会：负责携带基金财产的运作、制定本基金的财富配置 决策和基本的投资策略；  （4）风险料理委员会：拟定公司风险料理战术，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额至极他量化风险料理工 具；根据公司总体风险收敛地方，制定各业务和各法子风险收敛地方和要求；落                              招募证明书（更新） 实公司就紧要风险料理作念出的决定或决议；听取并磋议会议议题，就紧要风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险料理轨制、进程；对职责东谈主建议处罚建议， 经总司理办公会磋议后扩充。   （5）内控合规部：负责公司蚁合统一的合规料理工作，按照公司章程和督 察长的安排履行合规料理职责，建立和完善合规料理及合规风险信息的监控、识 别、处置、陈述体系，束缚晋升公司全体合规果断和智商。   （6）风险料理部：通过投资交易系统的风控参数建树，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场酬酢易 的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规收敛；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和收敛；   （7）审计部：通过运用系统化和范例化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行动、里面收敛和风险料理的适应性和灵验性，以促进公司完善治理、加多 价值和完结地方。   （8）业务部门：风险料理是每一个业务部门最首要的职责。各部门的部门 司理对本部门的风险负一齐职责，负责履行公司的风险料理步伐，负责本部门的 风险料理系统的开荒、扩充和调换，用于识别、监控和裁减风险。   （1）风险收敛轨制   公司风险收敛的地方为严格礼服国度法律律例、行业自律章程和公司各项规 章轨制，自愿形成遵法谋划、范例运作的谋划想想和谋划作风；束缚提高谋划管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东谈主利益最大化；建立行之有 效的风险收敛机制和轨制，确保各项谋划料理行动的健康运行与公司财产的安全 好意思满；调换公司信誉，保持公司的考究形象。针对公司濒临的多样风险，包括政 策和阛阓风险，料理风险和职业谈德风险，辩认制定严格防御措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课进程轨制、蚁合交易轨制、信息清晰轨制、贵府 保全轨制、守秘轨制和颓落的监察稽核轨制等干系轨制。   （2）内控合规料理轨制   为保障连接范例发展，公司制定合规料理轨制。公司设督察长，负责公司合 规料理工作，实施对公司谋划料理合规正当性的审查、监督和检讨。内控合规部                            招募证明书（更新） 负责公司蚁合统一的合规料理工作，按照公司章程和督察长的安排履行合规料理 职责，建立和完善合规料理及合规风险信息的监控、识别、处置、陈述体系，不 断晋升公司全体合规果断和智商。   （3）审计料理轨制   为范例里面审计工作，公司制定里面审计料理轨制。里面审计通过运用系统 化和范例化的方法，审查、评价并改善公司的业务行动、里面收敛和风险料理的 适应性和灵验性，以促进公司完善治理、增涨价值和完结地方。   （4）里面管帐收敛轨制   建立了基金管帐的工作轨制及相应的操作收敛规程，确守护帐业务有章可循； 按照互相制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管行干系业务的相 互核查监督机制；为了防御基金管帐在资金头寸料理上出现透支风险，制定了资 金头寸料理轨制；为了确保基金财富的安全，公司严格范例基金计帐交割工作， 并在授权范围内，实时准确地完成基金计帐；强化管帐的事前、事中、过后监督 和捕快轨制；为了防御管帐数据的毁损、散构怨泄密，制定了完善的档案守护和 财务布置轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有得当的组织和授权，确保内 控合规工作是颓落的，并得到高管东谈主员的维持，同期置备操作手册，并依期更新；   （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交易蚁合，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和防御风险；   （3）建立、健全岗亭职责制。公司建立、健全了岗亭职责制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自工作鸿沟中的风险隐患上报，以防御和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、陈述、教唆步伐。公司建立了风险料理委 员会，使用适合的步伐，证明和评估与公司运作研究的风险；公司建立了自下而 上的风险陈述步伐，对风险隐患进行层层求教，使各个头绪的东谈主员实时掌抓风险 景象，从而以最快速率作念出决策；                           招募证明书（更新）  （5）建立里面监控系统。公司建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控；  （6）使用数目化的风险料理技能。采纳数目化、手艺化的风险收敛技能， 建立数目化的风险料理模子，用以教唆阛阓趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时采纳灵验的措施，对风险进行漫衍、收敛和回避，尽可能地减少损失；  （7）提供填塞的培训。公司制定了好意思满的培训规划，为系数职工提供填塞 和适应的培训，使职工明确其职责所在，收敛风险。   本公司确知建立、调换、维持和完善里面收敛轨制是本公司董事会及料理层 的职责。本公司特别声明以上对于里面收敛的清晰信得过、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展束缚完善里面收敛轨制。                                      招募证明书（更新）                        四、基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：祥瑞银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 26 楼   法定代表东谈主：谢永林   成立日期：1987 年 12 月 22 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：19，405，918，198 元   存续期间：连接谋划   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   研究东谈主：刘华栋   研究电话：0755-22166388   祥瑞银行股份有限公司是一家总部设在深圳的寰宇性股份制贸易银行（深圳 证券交易所简称：祥瑞银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有 限公司，于 2012 年 6 月采纳合并原祥瑞银行并于同庚 7 月改名为祥瑞银行。中 国祥瑞保障（集团）股份有限公司至极子公司系数持有祥瑞银行 58%的股份，为 祥瑞银行的控股股东。结果 2024 年 6 月末，祥瑞银行有 109 家分行（含香港分 行），共 1，180 家营业机构。 利润 253.87 亿元（同比增长 1.9%）、财富总额 57，540.33 亿元（较上年末增长 垫款总额 3，4229.40 亿元（较上年末增长 0.2%）。   祥瑞银行总行设财富托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、 资金计帐室、企划与详尽服务室、数字平台室、督察合规室、基金服务室 8 个处 室，目下部门东谈主员为 75 东谈主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管                                招募证明书（更新） 业务干系职工配置皆全且从业教导丰富，托管部中枢料理层具备银行料理、证券 或托管业务十年以上从业教导。 务。结果 2024 年 6 月末，祥瑞银行股份有限公司托管证券投资基金净值范畴合 计 7982 亿，祥瑞银行已托管 293 只证券投资基金，笼罩了股票型、债券型、混 合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资 搭理需求。   二、基金托管东谈主的里面风险收敛轨制证明   四肢基金托管东谈主，祥瑞银行股份有限公司严格礼服国度研究托管业务的法律 律例、行业监管要求，自愿形成遵法谋划、范例运作的谋划理念和谋划作风；确 保基金财产的安全好意思满，确保研究信息的信得过、准确、好意思满、实时，保护基金份 额持有东谈主的正当权益；确保里面收敛和风险料理体系的灵验性；防御和化解谋划 风险，确保业务的安全、稳健运行，促进谋划地方的完结。   祥瑞银行股份有限公司设有总行颓落一级部门财富托管部，是全行财富托管 业务的料理和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面 收敛和风险料理工作，具有颓落诈欺监督稽核工作的权柄和智商。   财富托管部具备系统、完善的轨制收敛体系，建立了料理轨制、收敛轨制、 岗亭职责、业务操作进程，不错保证托管业务的范例操作仁和利进行；取得基金 从业资历的东谈主员适应监管要求；业务料理严格实行复核、审核、检讨轨制，授权 工作实行蚁合收敛，业务图章按规程守护、存放、使用，账户贵府严格守护，制 约机制严格灵验；业务操作区专门建树，顽固料理，实施音像监控；业务信息由 专职信息清晰东谈主负责，防御泄密；业求完结自动化操作，防御东谈主为事故的发生， 手艺系统好意思满、颓落。   三、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和步伐                            招募证明书（更新）   依照《基金法》至极配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用行业普遍使用的“财富托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行 法律律例以及基金合同章程，对基金料理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并依期编写基金投资运作监督陈述，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务法子中，对基金料理东谈主发送 的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度的提取与开支情况进行检讨监督。   （1）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例收敛方针进行 例行监控，发现投资比例超标等极度情况，向基金料理东谈主发出版面通告，与基金 料理东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时陈述中国证监会。   （2）收到基金料理东谈主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象 及交易敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督陈述，对各 基金投资运作的正当合规性、投资颓落性和作风显贵性等方面进行评价，报送中 国证监会。  （4）通过手艺或非手艺技能发现基金涉嫌非法交易，电话或书面要求料理 东谈主进行解释或举证，并实时陈述中国证监会。                                                 招募证明书（更新）                        五、境外基金托管东谈主    （一）境外托管情面况    称呼：好意思国花旗银行有限公司（Citibank N.A） （简称“花旗银行”）    注册地址：701 East 60th Street North， Sioux Falls， SD57104， USA    成随即间：1812 年 6 月 16 日    组织体式：股份有限公司    存续期间：连接谋划    系数者权益（Common Shareholder’s Equity)：2027 亿好意思元 （结果 2022 年 3 月）    实收获本（Paid-in Capital）：1080 亿好意思元 （结果 2022 年 3 月）    托管财富范畴：26.97 万亿好意思元          （结果 2022 年 3 月)    花旗银行是花旗集团的全资子公司， 是其主要的营业子公司，其谋划行动由 好意思国联邦储备银行（FEB）和好意思国联邦储蓄保障公司（FDIC）监管。花旗银行的 前身为纽约市银行(City Bank of New York)，成立于 1812 年，而且从 1822 年 起始谋划财富托管业务。花旗集团是在 1998 年由花旗企业（Citicorp）与旅行 者集团（Travelers）合并后而成立的。花旗集团为纽约证交所的上市公司，是 世界最大的金融服务集团之一，是世界上业务范围最泛泛的国际银行。业务包括 企业、投资和销耗金融业务以及交易行动，遍布经合组织国度和系数发展中国度。 花旗领有约 2 亿客户，业务普遍 160 多个国度和地区。    证券服务部是企业及机构客户业务部的一个主要组成部分。花旗集团为全球 投资者、中介机构以及刊行东谈主提供跨境交易，托管及受托料理服务。行业探听显 示，花旗集团在多个阛阓上的托管、计帐、证券融资、全球代理与信托以及存托 凭证等业务一直雄踞榜首。投资司理东谈主、经纪商以及托管机构都依赖花旗集团提 供巨擘的阛阓信息、高水平的业务进程以及周详实时的客户服务。    （二）主要东谈主员情况    花旗香港成立于 1902 年，并从 80 年代中期起始提供全地方的全球托管服 务。花旗香港全球托管中心已有 30 多年的全球托管操作教导，非论在东谈主力专才，                                                招募证明书（更新） 托管操作系统发展，客户服务及处理问题的熟练深度和专科进程都处于行业前方， 从而保障了高效率、高质地的服务。   结果 2021 年底，花旗在全球共有 231，349 名职工。花旗在全球共有 7，466 名职工为托管和基金服务提供维持，其中 3，326 名职工位于亚太地区。花旗全球 托管料理团队平均工作年限为 15 年，全球托管职工平均工作年限为 12 年。   亚太地区客户的业务维持是依托于花旗银行在香港的运营机构，花旗香港从 年的全球托管操作教导，非论在东谈主力专才，托管操作系统发展，客户服务及处理 问题的熟练深度和专科进程都处于行业前方，从而保障了高效率、高质地的服务。   花旗领有健全的公司治理轨制，里面收敛和风险料理轨制，并得到灵验地贯 彻扩充。多年来谋划料理有序，未发生过财务景象恶化等紧要谋划风险情形。花 旗银行具备安全守护财富的条件以及安全、高效的计帐、交割智商。在最近 3 年 内莫得受到过所在国度或地区监管机构的紧要处罚，无紧要事项正在接受司法部 门、监管机构立案探听。   （三）基金托管业务谋划情况   花旗银行是值得信托的托管银行，托管财富范畴达到 31.3 万亿好意思元。四肢 全球最大的托管服务提供商之一，花旗为全球投资者提供金融资源、国际拓展、 运营基础设施和专科学问。 花旗以统一面目提供交易结算、守护、财富服务、 料理和投资陈述。凭借自营辘集、全球运营和客户服务，以及先进的处理手艺， 花旗在阛阓上脱颖而出，或者提供量身定制的服务，得志企业、金融机构、国际 政府组织、银行、经纪自营商、投云尔理东谈主、全球托管东谈主、共同基金、养老基金 和保障公司的需求。   （四）信用等级 (2022 年 7 月)                 Moody’s        Standard & Poor’s   Fitch  花旗集团（高等）         A3                 BBB+            A  花旗集团（短期）         P-2                 A-2           F1  花旗银行（高等）         Aa3                 A+            A+  花旗银行（短期）         P-1                 A-1           F1   （五）境外托管东谈主的职责                           招募证明书（更新） 产的资金账户以及证券账户； 信息；                                 招募证明书（更新）                      六、干系服务机构   （一）基金销售机构   (1)天弘基金料理有限公司直销中心   住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址:天津市河西区马场谈 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东谈主:韩歆毅   电话:（022）83865560   传真:（022）83865564   研究东谈主:司媛   客服电话:95046   (2)天弘基金料理有限公司网上直销系统   客服电话:95046   本基金 D 类基金份额暂不上线直销机构。   投资者可登录基金料理东谈主网站查询销售机构信息。                  《运作办法》、                        《销售办法》和本基金基金 合同等的章程，遴荐其他适应要求的机构销售本基金，并在基金料理东谈主网站公示。   （二）登记机构   称呼：天弘基金料理有限公司   住所： 天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东谈主：韩歆毅   电话：（022）83865560   传真：（022）83865564   研究东谈主：薄贺龙                                 招募证明书（更新）  （三）出具法律意见书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  承办讼师：早晨、陈颖华  研究东谈主：陈颖华  （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 扩充事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 承办注册管帐师：蒋燕华、费泽旭  研究东谈主：蒋燕华                                   招募证明书（更新）                   七、基金的召募   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息清晰办法》、《基金合同》至极它法律律例的研究章程，并经中国证监会证监 许可【2023】293号文准予注册。本基金的召募期为2023年3月27日至2023年4月 东谈主民币，按照每份基金份额1.00元东谈主民币筹划，确立召募期间召募资金至极利息 结转的份额共计15，992，237.58份基金份额，已一齐计入基金份额持有东谈主基金账 户，归各基金份额持有东谈主系数。                                  招募证明书（更新）                 八、基金合同的奏效   （一）基金合同的奏效   本基金合同已于 2023 年 4 月 11 日慎重奏效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和财富范畴   基金合同奏效三年后的对应日，若本基金基金财富净值低于两亿元，基金合 同自动隔绝，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。   《基金合同》奏效满三年后连接存续的，一语气二十个工作日出现基金份额持 有东谈主数目活气二百东谈主或者基金财富净值低于五千万元情形的，基金料理东谈主应当在 依期陈述中给以清晰；一语气五十个工作日出现前述情形的，基金料理东谈主应当按照 基金合同的约定步伐进行计帐并隔绝基金合同，且无需召开基金份额持有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。                                    招募证明书（更新）              九、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主 在招募证明书或其他干系公示中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场地或按销售机构提供的其他面目办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日实时辰   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽放日为上海证券交 易所、深圳证券交易所和本基金境外主要投资场地的共同交易日，但基金料理东谈主 根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。 绽放日的具体业务办理时辰以销售机构公布时辰为准。本基金境外主要投资场地 为纳斯达克证券交易所。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应 的拯救，但应在实施日前依照《信息清晰办法》的研究章程在章程媒介上公告。   本基金 A 类和 C 类基金份额已于 2023 年 4 月 18 日绽放日常申购、赎回及 定投业务。D 类基金份额自 2024 年 11 月 1 日绽放申购、赎回、定投业务。具体 办理进程见基金料理东谈主在章程媒介发布的干系公告。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者转念。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时辰建议申购、赎回或转念 央求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回或转念价钱为下一绽放日该 类基金份额申购、赎回或转念的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日的千般基金份额净值为基 准进行筹划；                               招募证明书（更新） 轮换赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。   基金料理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行拯救。基金料理东谈主 必须在新国法起始实施前依照《信息清晰办法》的研究章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的步伐   投资东谈主必须根据销售机构章程的步伐，在绽放日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额请托申购款项，投资东谈主请托申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回央求奏效后，基金料理东谈主将在 T＋10 日（包括该日）内支 付赎回款项。国度外汇局干系章程有变更或本基金所投资阛阓的交易计帐国法有 变更时，赎回款支付时辰将相应拯救；当基金投资的境外主要投资场地休市、外 汇阛阓休市或暂停交易时赎回款项支付日期顺延。遇证券、期货交易所或交易市 场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东谈主及 基金托管东谈主所能收敛的因素影响业务处理进程时，赎回款项顺延至前述因素隐匿 日的下一个工作日划出。在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速 支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同研究条目处理。   基金料理东谈主应以交易时辰终端前受理灵验申购和赎回央求确今日四肢申购 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的 灵验性进行证明。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+3 日后（包括该日）实时 到基金料理东谈主直销系统、基金料理东谈主的客户服务中心或其他销售机构查询央求的 证明情况。若申购无效或不成立，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定获胜，而仅代表销售                              招募证明书（更新） 机构如实采纳到申购、赎回央求。申购、赎回央求的证明以登记机构的证明结果 为准。对于申购央求及申购份额的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当 权利，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。 益无本质性不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回央求的业务办理国法或确 认时辰等进行拯救，并必须在拯救实施日前按照《信息清晰办法》的研究章程在 章程媒介上公告。   （五）申购和赎回的数目限制 加申购千般基金份额时，单笔最低金额为东谈主民币0.01元（含申购费，下同）。收益 分派转份额时，不受最低申购金额的限制。各基金销售机构对最低申购金额及级 差有其他章程的，以各基金销售机构的业务章程为准，但最低申购金额仍不得低 于东谈主民币0.01元。 心（含网上直销系统）和其他销售机构单笔赎回份额不得少于0.01份。某笔赎回 导致基金份额持有东谈主在某一销售机构一齐交易账户的份额余额少于0.01份的，基 金料理东谈主有权强制该基金份额持有东谈主一齐赎回其在该销售机构一齐交易账户持 有的基金份额。如因红利再投资、非交易过户、转托管、多半赎回、基金转念等 原因导致的账户余额少于0.01份之情况，不受此限，但再次赎回时基金料理东谈主有 权强制该基金份额持有东谈主一次性一齐赎回。各销售机构有不同章程的，投资者在 该销售机构办理赎回业务时，需同期衔命销售机构的干系业务章程。 更新的招募证明书或干系公告。但本基金单一投资者（基金料理东谈主、基金料理东谈主 高等料理东谈主员或基金司理等东谈主员四肢发起资金提供方除外）持有基金份额数不得 达到或跨越基金份额总额的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致 被迫达到或跨越 50%的除外)。法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。 基金料理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。                                        招募证明书（更新） 基金料理东谈主基于投资运作与风险收敛的需要，可采纳上述措施对基金范畴给以控 制。具体见基金料理东谈主干系公告。 份额等数目限制。基金料理东谈主必须在拯救前依照《信息清晰办法》的研究章程在 章程媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   本基金基金份额分为 A 类、C 类和 D 类基金份额。投资东谈主在申购 A 类基金份 额时支付申购用度，申购 C 类基金份额和 D 类基金份额不支付申购用度，而是 从该类别基金财产入网提销售服务费。投资东谈主不错屡次申购本基金，A 类基金份 额的申购用度按每笔申购央求单独筹划。投资者申购本基金 A 类基金份额的申购 费率见下表：            申购金额（M）             申购费率            M＜500万元             1.00%            M≥500万元             1，000元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的阛阓扩展、销售、登记等各项用度。   赎回费率随投资东谈主理有基金份额期限的加多而递减。千般基金份额的具体 赎回费率结构如下表所示：                持有期限（T）         赎回费率      A 类赎回费率   T     C 类赎回费率   T     D 类赎回费率   T                                招募证明书（更新）   本基金宝石续持有 A 类基金份额少于 7 天的投资东谈主收取的赎回费，将全额 计入基金财富。本基金宝石续持有 A 类基金份额长于 7 天的投资东谈主收取的赎回 费，将赎回费总额的 25%计入基金财产，未计入基金财产的部分用于支付登记 费和其他必要的手续费。   本基金宝石续持有 C 类和 D 类基金份额少于 7 天的投资者收取的赎回费， 将全额计入基金财富。   本基金宝石续持有 D 类基金份额不少于 7 天但少于 30 天的投资者收取的赎 回费不计入基金财产。赎回费中未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他 必要的手续费。 应于新的费率或收费面目实施日前依照《信息清晰办法》的研究章程在章程媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例衔命干系法律律例以及 监管部门、自律国法的章程。 场情况制定基金促销规划，针对投资东谈主依期或不依期地开展基金促销行动。在基 金促销行动期间，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，按干系 监管部门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错适应调低基金的申购费率和基金 的赎回费率。 计价的基金份额以及接受其他销售币种基金份额的申购、赎回，其他销售币种基 金份额申赎的原则、用度等届时由基金料理东谈主细目并提前公告。   （七）申购份额与赎回金额的筹划   本基金申购采纳“金额申购、份额证明”的面目。   （1）申购本基金 A 类基金份额的筹划   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。                                             招募证明书（更新）   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上的适用实足用度数额的申购，净申购金额＝申 购金额－固定申购用度）   申购用度＝申购金额－净申购金额   （注：对于 500 万（含）以上的适用实足用度数额的申购，申购用度＝固定 申购用度）   申购份额＝净申购金额／T 日 A 类基金份额净值   上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后2位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者投资10万元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为1.00%， 假定申购当日A类基金份额净值为1.0160元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/(1+1.00%)＝99，009.90元   申购用度＝100，000－99，009.90＝990.10元   申购份额=99，009.90/1.0160=97，450.69份   即：该投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.00%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，可得到 97，450.69 份 A 类基金份 额。   例：某投资者投资 1，000 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购用度为 份额为：   净申购金额＝10，000，000－1，000＝9，999，000.00 元   申购份额＝9，999，000.00/1.0600＝9，433，018.87 份   即：该投资者投资 1，000 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类 基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到 9，433，018.87 份 A 类基金份额。   （2）申购本基金 C 类基金份额和 D 类基金份额的筹划   申购份额＝申购金额/T 日 C 类或 D 类基金份额净值   上述筹划结果按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类/D 类基金份额，假定申购当日 C                                         招募证明书（更新） 类/D 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=100，000.00/1.0160=98，425.20 份    即：该投资者投资 10 万元申购本基金 C 类/D 类基金份额，假定申购当日 C 类/D 类基金份额净值为 1.0160 元，可得到 98，425.20 份 C 类/D 类基金份额。    本基金采纳“份额赎回”面目，赎回金额为按执行证明的灵验赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度。   （1）A 类基金份额的赎回   赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度    上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 5 天，适用赎回 费率为 1.50%，假定赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到的 净赎回金额为：    赎回总金额=10，000×1.0679=10，679.00 元    赎回用度=10，679.00×1.50%=160.19 元    净赎回金额=10，679.00-160.19=10，518.81 元    即：该投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 5 天，适用赎回 费率为 1.50%，假定赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0679 元，可得到的净赎 回金额为 10，518.81 元。    （2）C 类基金份额的赎回    赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额–赎回用度    上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，持有期限为 5 天，适用                                        招募证明书（更新） 赎回费率为 1.50%，假定赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得 到的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0679=10，679.00 元   赎回用度=10，679.00×1.50%=160.19 元   净赎回金额=10，679.00-160.19=10，518.81 元   即：该投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，持有期限为 5 天，适用 赎回费率为 1.50%，假定赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.0679 元，可得到的 净赎回金额为 10，518.81 元。   （3）D 类基金份额的赎回   赎回金额=赎回份额×T 日 D 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 D 类基金份额，持有期限为 10 天，适用 赎回费率为 1.00%，假定赎回当日的 D 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得 到的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0679=10，679.00 元   赎回用度=10，679.00×1.00%=106.79 元   净赎回金额=10，679.00-106.79=10，572.21 元   即：该投资者赎回本基金 10，000 份 D 类基金份额，持有期限为 10 天，适用 赎回费率为 1.00%，假定赎回当日的 D 类基金份额净值是 1.0679 元，可得到的 净赎回金额为 10，572.21 元。   T 日千般基金份额净值=T 日的千般基金财富净值/T 日千般基金份额的余额 数目   本基金千般别基金份额净值的筹划，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额净值 在 T+1 日内筹划，并在 T+2 日内公告。遇特殊情况，经履行适应步伐，不错适                              招募证明书（更新） 当蔓延筹划或公告。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行证明同能 引起基金份额净值剧烈波动的，为调换基金份额持有东谈主利益，基金料理东谈主与基金 托管东谈主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行证明，并 在证明完成后给以收复，具体保留位数以届时公告为准。   （八）断绝或暂停申购的情形及处理面目   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求； 致基金料理东谈主无法筹划当日基金财富净值； 有东谈主利益时； 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形； 情况发生导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行； 申购可能会影响或损伤其他基金份额持有东谈主利益时； 资者单日或单笔申购金额上限的（基金料理东谈主可根据外管局的审批及阛阓情况进 行拯救）； 理东谈主、基金料理东谈主高等料理东谈主员或基金司理等东谈主员四肢发起资金提供方除外）持 有基金份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相回避 50%蚁合度的情形； 商证明后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购央求；                              招募证明书（更新）   发生上述除第 4、8、9 项外的其他情形之一且基金料理东谈主决定暂停基金投资 者的申购央求时，基金料理东谈主应当根据研究章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东谈主的申购央求被一齐或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金料理东谈主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项； 致基金料理东谈主无法筹划当日基金财富净值； 能影响本基金正常估值与投资； 料理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求； 情况发生导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行； 商证明后，基金料理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求；   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受基金投资者的赎回央求时，基 金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基金料理东谈主应足额支 付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例 分派给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基 金合同的干系条目处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未 获受理部分给以清除。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东谈主应实时收复赎回业                             招募证明书（更新） 务的办理并公告。   （十）多半赎回的情形及处理面目   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 转念中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转念中转入央求份额 总额后的余额）跨越前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的财富组合景象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有智商支付投资东谈主的一齐赎回央求时， 按正常赎回步伐扩充。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有贫寒或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的， 将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到一齐赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被清除。宽限的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类别基金份额净值为基础筹划赎回金额，以 此类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主 未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现多半赎回时，在单个基金份额持有东谈主的赎回央求跨越上 一绽放日基金总份额的 10%情形下，基金料理东谈主觉得支付该基金份额持有东谈主的 一齐赎回央求有贫寒或者因支付该基金份额持有东谈主的一齐赎回央求而进行的财 产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金料理东谈主不错对该单个基金份 额持有东谈主超出 10%以上的赎回央求实施宽限办理。对于该基金份额持有东谈主剩余 部分赎回央求以至极他持有东谈主的赎回央求，应当按上述“（1）全额赎回”、“（2） 部分宽限赎回”国法办理。对于上述基金份额持有东谈主被宽限办理的部分，如投资                                 招募证明书（更新） 东谈主在提交赎回央求时遴荐取消赎回的，当日未获办理部分将被清除；如投资东谈主在 提交赎回央求时遴荐宽限赎回或未作明确遴荐的，将自动转入下一个绽放日连接 赎回直至办理完了。宽限的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权 并以下一绽放日该类别基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到一齐 赎回为止。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错降速支 付赎回款项，但不得跨越 20 个工作日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并宽限办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书章程的其他面目在 3 个交易日内通告基金份额持有东谈主，证明研究处理方 法，并在两日内在章程媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日千般基金份额的基金 份额净值。 绽放申购或赎回时，基金料理东谈主应提前 2 日在章程媒介上刊登基金重新绽放申购 或赎回公告，并公告最近 1 个绽放日的千般基金份额的基金份额净值。 暂停公告 1 次。暂停终端，基金重新绽放申购或赎回时，基金料理东谈主应提前 2 日 在章程媒介上一语气刊登基金重新绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽放日各 类基金份额的基金份额净值。   （十二）基金转念   基金料理东谈主不错根据干系法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金料理东谈主料理的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念费， 干系国法由基金料理东谈主届时根据干系法律律例及基金合同的章程制定并公告，并                            招募证明书（更新） 提前见告基金托管东谈主与干系机构。   （十三）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交易场地或者交易面目进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、适应法律律例的其它非交易过户，或者 按照干系法律律例或国度有权机关要求的面目进行处理的行动。非论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或者按 照干系法律律例或国度有权机关要求的面目进行处理。   剿袭是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵府，对于适应条件的非交易过户央求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的法式收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的法式收取转托管费。   （十六）依期定额投资规划   基金料理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资规划，具体国法由基金料理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东谈主在干系公告或更新的招募证明书中所章程的依期定 额投资规划最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额                            招募证明书（更新） 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派 与支付，法律律例另有章程的除外。   如干系法律律例允许基金料理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金料理东谈主将制定和实施相应的业务国法。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋机 制”部分的章程或干系公告。  （十九）在不违背干系法律律例章程和基金合同约定且对基金份额持有东谈主利 益无本质性不利影响的前提下，基金料理东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并在履行 干系步伐后，根据具体情况对上述申购和赎回以及干系业务的安排进行补充和调 整，届时须提前公告。                               招募证明书（更新）                 十、基金的投资   （一）投资地方   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化，完结与标的指数 发扬相一致的长期投资收益。  （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。为更好地完结投资地方， 本基金还可投资于在境表里阛阓照章刊行的金融器具。   针对境外阛阓，本基金可投资于已与中国证监会签署双边监管勾搭饶恕备忘 录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托 凭证、房地产信托凭证；已与中国证监会签署双边监管勾搭饶恕备忘录的国度或 地区证券监管机构登记注册的公募基金；与固定收益、股权、信用、商品指数、 基金等标的物挂钩的结构性投财富品；远期合约、互换及经中国证监会认同的境 酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融生息产物；政府债券、公司债券、 可转念债券、住房按揭维持证券、财富维持证券等及经中国证监会认同的国际金 融组织刊行的证券以及银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、贸易 单子、回购左券、短期政府债券等货币阛阓器具以及法律律例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会干系章程）。   针对境内阛阓，本基金可投资于债券（包括国债、地方政府债、金融债、企 业债、公司债、公开荒行的次级债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期 融资券）、财富维持证券、债券回购、银行入款、同行存单、现金以及法律律例 或中国证监会许可的其他金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适应 步伐后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例不低于基金财富的 80%； 本基金投资标的指数成份股、备选成份股的比例不低于非现金基金财富的 80%； 本基金每个交易日日终在扣除境外金融生息品需缴纳的交易保证金后，投资于现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行                             招募证明书（更新） 适应步伐后，不错拯救上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要采纳完全复制标的指数的方法，进行被迫指数化投资。股票投资 组合的构建主要按照标的指数的成份股组成至极权重来拟合复制标的指数，并根 据标的指数成份股至极权重的变动而进行相应拯救，以复制和追踪标的指数。本 基金在严格收敛基金的日均追踪偏离度和年追踪过错的前提下，力求获取与标的 指数雷同的投资收益。   由于标的指数编制方法拯救、成份股至极权重发生变化（包括配送股、增发、 临时调入及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的 指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或因基金规 模而投资受限，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金料理东谈主可 以对投资组合料理进行适应变通和拯救，尽力裁减追踪过错。   本基金料理东谈主主要按照标的指数成份股组成至极权重构建股票投资组合，并 根据指数成份股至极权重的变动而进行相应拯救。本基金投资于股票的比例不低 于基金财富的 80%；本基金投资标的指数成份股、备选成份股的比例不低于非现 金基金财富的 80%；本基金每个交易日日终在扣除境外金融生息品需缴纳的交 易保证金后，投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值 的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （1）股票投资组合构建   本基金主要采纳完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成至极权 重构建股票投资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在各别，若出现 较为特殊的情况（举例成份股停牌、股票流动性不及以至极他影响指数复制效率 的因素），或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响 时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或因基金范畴而投资受限，或其他原 因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，本基金将采纳替代性的方法构建组合， 使得追踪组合尽可能近似于完全复制组合，以减少对标的指数的追踪过错。   （2）股票投资组合的拯救   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股至极权重的变动而进                               招募证明书（更新） 行相应拯救，本基金还将根据法律律例中的投资比例限制、申购赎回变动情况等， 对其进行应时拯救，以保证基金净值增长率与标的指数间的高度正干系和追踪误 差最小化。   根据标的指数的拯救国法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行拯救。   A 当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股 在指数中权重的行动时，本基金将根据各成份股的权重变化实时拯救股票投资组 合；   B 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行拯救，从而灵验追踪 标的指数；   C 根据法律律例和基金合同的章程，成份股在标的指数中的权重因其他特殊 原因发生相应变化的，本基金不错对投资组合料理进行适应变通和拯救，尽力降 低追踪过错。   在正常阛阓情况下，力求收敛本基金的份额净值增长率与事迹比拟基准收益 率之间的日均追踪偏离度的实足值不跨越 0.35%，年追踪过错不跨越 4%。如因 指数编制国法拯救或其他因素导致追踪偏离度和追踪过错跨越上述范围，基金管 理东谈主应采纳合理措施幸免追踪偏离度、追踪过错进一步扩大。   本基金的固定收益产物投资将详尽商量收益、风险和流动性等方针，在深入 分析宏不雅经济发展、货币政策以及阛阓结构的基础上，生动运用积极和被迫的固 定收益投资策略。   被迫固定收益投资策略的地方是在得志现金料理需要的基础上为基金财富 提供踏实的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行被迫债券投资。积极固定 收益投资策略的地方是利用阛阓订价的局促无效率来赢得低风险致使是无风险 的逾额收益；本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。本基金也 将从债券阛阓的结构变化中寻求积极投资的契机。   为了使基金的投资组合更精细地追踪标的指数，本基金可投资于经中国证监 会允许的金融生息产物，如与标的指数或标的指数成份股干系的股指期货以至极                             招募证明书（更新） 他生息器具。本基金在金融生息品的投资中主要衔命灵验料理的投资策略，对冲 某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融生息 产物的杠杆作用，达到对标的指数的灵验追踪，同期裁减仓位经常拯救带来的交 易成本。   此外，在适应研究法律律例章程而且灵验收敛风险的前提下，本基金还将进 行境外证券假贷交易、境外回购交易等投资，以加多收益，保障投资东谈主的利益。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对财富证券化产物的质地和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析，评估其相对投资价值并作念出相应投资决策，尽力在收敛投资风险的前提 下尽可能的提高本基金的收益。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相结合的面目，精选出具有比拟上风的存托凭证。   异日，跟着全球证券阛阓投资器具的丰富，本基金可相应拯救和更新干系投 资策略，并实时进行公告。   （四）投资决策进程   （1）国度研究法律、律例和《基金合同》的章程；   （2）以调换基金份额持有东谈主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券阛阓走势、政策指 向及全球经济因素分析。   （1）本基金料理东谈主每月依期召开财富配置会议，磋议基金的财富组合以及 个股配置，形成财富配置建议，会议参加东谈主员为全体投资研究团队。   （2）投资决策委员会在基金合同章程的投资框架下，细目基金财富配置方 案，并审批紧要单项投资决定。   （3）基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的财富配置要求， 参考财富配置会议、投资研究联席会议磋议结果，制定基金的投资策略，在其权 限范围内进行基金的日常投资组合料理工作。                                招募证明书（更新）   （4）金融工程分析师运用风险监测模子以及多样风险监控方针，对指数化 投资的偏差风险和流动性风险进行测算，并提供数目化风险分析陈述，行业分析 师对标的指数成份股中基本面情况实时提供研究陈述。   （5）基金司理根据量化风险分析陈述，在追求干系度最大化和追踪过错最 小化的地方下，采纳适应的方法收敛与指数的偏差风险、流动性风险、裁减交易 成本。   （6）当标的指数成份股发生显豁负面事件濒临退市风险，且指数编制机构 暂未作出拯救的，基金料理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，详尽考 虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪过错的影响，据此制定成份 股替代策略，并对投资组合进行拯救。   （五）投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金投资于股票的比例不低于基金财富的 80%；本基金投资标的指 数成份股、备选成份股的比例不低于非现金基金财富的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除境外金融生息品需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金财富净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金财富总值不跨越基金财富净值的 140%；   （4）本基金境外投资应衔命以下限制： 应当是中资贸易银行在境外确立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会 认同的信用评级机构评级的境外银行，但存放于基金托管账户的入款不错不受上 述限制； 的其他国度或地区证券阛阓挂牌交易的证券财富不得跨越基金财富净值的 10%， 其中持有任一国度或地区阛阓的证券财富不得跨越基金财富净值的 3%； 场基金不错不受上述限制；                             招募证明书（更新） 金总份额的 20%； 值的 10%； 产是指法律或《基金合同》章程的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他财富； 或放大交易，同期应当严格礼服下列章程：   ①本基金的金融生息品一齐敞口不得高于基金财富净值的 100%；   ②本基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资 柜台交易生息品支付的开动用度的总额不得高于基金财富净值的 10%；   ③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融生息品，应当适应以下要求：   a）系数参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有不低于中国证监 会认同的信用评级机构评级；   b）交易敌手方应当至少每个工作日对交易进行估值，而且基金可在职何时 候以公允价值隔隔绝易；   c）任一交易敌手方的市值计价敞口不得跨越基金财富净值的 20%；   ④本基金不得顺利投资与什物商品干系的生息品；   ①系数参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构评级；   ②应当采纳市值计价轨制进行拯救以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102%；   ③借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的系数股息、利息 和分成。一朝借方背约，本基金根据左券和研究法律有权保留和处置担保物以满 足索赔需要；   ④除中国证监会另有章程外，担保物不错是以下金融器具或品种：   a）现金；   b）入款证明注解；                             招募证明书（更新）   c）贸易单子；   d）政府债券；   e）中资贸易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金 融机构（四肢交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可清除信用证；   ⑤本基金有权在职何时候隔绝证券假贷交易并在正常阛阓常规的合理期限 内要求反璧任一或系数已借出的证券；   ⑥基金料理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应职责； 守下列章程：   ①系数参与正回购交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会 认同的信用评级机构信用评级；   ②参与正回购交易，应当采纳市值计价轨制对卖出收益进行拯救以确保现金 不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方背约，本基金根据左券和研究法律有 权保留或处置卖出收益以得志索赔需要；   ③买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的系数股息、 利息和分成；   ④参与逆回购交易，应当对购入证券采纳市值计价轨制进行拯救以确保已购 入证券市值不低于支付现金的 102%。一朝卖方背约，本基金根据左券和研究法 律有权保留或处置已购入证券以得志索赔需要；   ⑤基金料理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损 失负相应职责； 或系数已售出而未回购证券总市值均不得跨越基金总财富的 50%。本项比例限 制筹划，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入 基金总财富；   （5）本基金境内投资应衔命以下限制： 金财富净值的 10％；                                  招募证明书（更新） 该财富维持证券范畴的 10％； 券，不得跨越其千般财富维持证券系数范畴的 10％； 基金持有财富维持证券期间，如果其信用等级下降、不再适应投资法式，应在评 级陈述发布之日起 3 个月内给以一齐卖出； 财富净值的 40%；在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最长期限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期； 的 15%；因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资不适应第 （4）款中第 1）、2）、3）、4）、6）项章程投资比例的，基金料理东谈主应当在 30 个 工作日内进行拯救，但中国证监会章程的特殊情形除外；致使基金投资不适应第    （3）款以录取（5）款（但第 5）、7） （1）、                  、8）项外）章程投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交易日内进行拯救，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律 律例另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起 起始。                             招募证明书（更新）   如果法律律例及监管政策等对基金合同约定的投资组合比例限制进行变更 的，以变更后的章程为准，本基金可根据法律律例及监管政策要求相应拯救谢却 行动和投资比例限制章程，不需经基金份额持有东谈主大会审议。法律律例或监管部 门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适应步伐后，则本基金投 资不再受干系限制，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   为调换基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列境外投资或者活 动：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买珍视金属或代表珍视金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现金；   （6）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （7）参与未持有基础财富的卖空交易；   （8）承销证券；   （9）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （10）从事承担无尽职责的投资；   （11）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （12）顺利投资与什物商品干系的生息品；   （13）从事内幕交易、主宰证券交易价钱至极他不高洁的证券交易行动；   （14）购买证券用于收敛或影响刊行该证券的机构或其料理层；   （15）法律、行政律例和中国证监会章程谢却的其他行动。   为调换基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列境内投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；                             招募证明书（更新）   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱至极他不高洁的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程谢却的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主至极控股股东、执行 收敛东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当适应基金的投资地方和投资策略，衔命基金份 额持有东谈主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱扩充。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的原意，并按法律 律例给以清晰。紧要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓落董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或拯救上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适应步伐后，则本基金投资按照取消或拯救后的章程扩充。   （六）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：纳斯达克 100 指数收益率（使用估值汇率折算） ×95%+东谈主民币活期入款收益率（税后）×5%。   异日若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适应要求以及法律律例、监管机构另有章程的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个工作 日内向中国证监会陈述并建议贬责决策，如更换基金标的指数、转念运作面目、 与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进 行表决，基金份额持有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同 隔绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确依期间，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息衔命基金份额持有东谈主 利益优先原则维持基金投资运作。   但若标的指数及事迹比拟基准变更对基金投资无本质性不利影响（包括但不 限于编制机构称呼变更、指数改名等），则无需召开基金份额持有东谈主大会，基金 料理东谈主可在履行适应步伐后变更标的指数和事迹比拟基准，报中国证监会备案并 实时公告。   若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，基金料理东谈主可依据 调换基金份额持有东谈主正当权益的原则，根据投资情况和阛阓常规在按照监管部门                            招募证明书（更新） 要求履行适应步伐后拯救基金事迹比拟基准，基金料理东谈主应在拯救实施前依照 《信息清晰办法》的研究章程在中国证监会章程媒介上刊登公告，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   （七）风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要采纳完全复制法追踪标的指数的表 现，具有与标的指数雷同的风险收益特征。   本基金主要投资于境外证券阛阓，除了需要承担与境内证券投资基金肖似的 阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还将濒临汇率风险、境外证券阛阓风 险等特殊投资风险。   （八）基金料理东谈主代表基金诈欺干系权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照拂管帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步伐、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的 章程。                                       招募证明书（更新）                 十一、基金投资组合陈述     基金料理东谈主的董事会及董事保证所载贵府不存在不实记录、误导性述说或 紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。     基金托管东谈主祥瑞银行股份有限公司根据本基金合同章程复核了本陈述中的 财务方针、净值发扬和投资组合陈述等内容，保证复核内容不存在不实记录、误 导性述说或者紧要遗漏。     本投资组合陈述所载数据结果 2023 年 12 月 31 日，本陈述中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2023 年第 4 季度陈述。 序号 款式                金额(东谈主民币元)         占基金总财富的比例（%）      其中：普通股          195，020，777.86   87.86          存托凭证        3，212，858.63     1.45          优先股         -                -          房地产信托凭证     -                -      其中：债券           -                -          财富维持证券      -                -      其中：远期           -                -          期货          -                -          期权          -                -          权证          -                -      其中：买断式回购的买入返                      -                -      售金融财富                                             招募证明书（更新） 国度(地区)            公允价值(东谈主民币元)            占基金财富净值比例(%) 好意思国                198，233，636.49        95.02 系数                198，233，636.49        95.02     注：1、国度（地区）类别根据其所在的证券交易所细目。 行业类别              公允价值(东谈主民币元)            占基金财富净值比例(%) 动力                979，059.33            0.47 基础材料              -                     - 工业                9，794，813.16          4.70 销耗者非必需品           28，509，406.79         13.67 销耗者常用品            13，561，840.79         6.50 医疗保健              13，220，190.60         6.34 金融                1，045，181.50          0.50 信息手艺              98，348，132.46         47.14 电相信务              29，854，119.70         14.31 公用事迹              2，361，354.89          1.13 房地产               559，537.27            0.27 其他-GICS 未分类       -                     - 系数                198，233，636.49        95.02     注：以上分类采纳全球行业分类法式（GICS）。                                                             招募证明书（更新） 投资明细                   公 司 名                     所 属 国           公允价值 序 公司称呼(英                  证 券 代所 在 证 券              数 量                 占基金财富净                   称 ( 中                     家 ( 地           ( 东谈主 民 币 号 文)                      码        阛阓               (股)                 值比例（％）                   文)                        区)              元)                                    纳斯达克                           US0378                    13，40 18，279，49                                    所                                    纳斯达克     Microsoft C           US5949                            17，061，60     orp                   181045                            2.72                                    所                                    纳斯达克                           US0207                            5，045，85                                    证 券 交 易 好意思国       5，100               2.42     Alphabet In                    所     c                              纳斯达克                           US0207                            4，924，94                                    证 券 交 易 好意思国       4，934               2.36                                    所                                    纳斯达克     Amazon.com            US0231                            9，587，37     Inc                   351067                            9.71                                    所                                    纳斯达克     Broadcom In           US1113                            8，222，30     c                     5F1012                            6.43                                    所                                    纳斯达克     Meta Platfo           US3030                            7，628，77     rms Inc               3M1027                            8.15                                    所                           US6706 纳 斯 达 克                    7，467，45                                                      招募证明书（更新）                                 所                                 纳斯达克                        US8816                        7，296，58                                 所                                 纳斯达克      Costco Whol       US2216                        4，609，69      esale Corp        0K1051                        6.54                                 所                                 纳斯达克                        US0072                        4，284，69                                 所     本基金本陈述期末未持有债券。     本基金本陈述期末未持有债券。 资明细     本基金本陈述期末未持有财富维持证券。 明细     本基金本陈述期末未持有金融生息品。     本基金本陈述期末未持有基金。                                       招募证明书（更新） 查，未发当今陈述编制日前一年内受到公开驳诘、处罚。 序号     称呼                金额(东谈主民币元)     本基金本陈述期末未持有处于转股期的可转念债券。     本基金本陈述期末前十名股票中不存在流畅受限情况。     由于四舍五入的原因，分项之和与系数项之间可能存在尾差。                                                 招募证明书（更新）                             十二、基金的事迹      基金料理东谈主依照恪称包袱、敦朴信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。      本基金合同奏效日 2023 年 04 月 11 日，基金事迹数据结果 2023 年 12 月 31 日。          基金份额净值增长率至极与同期事迹比拟基准收益率的比拟                    天弘纳斯达克 100 指数发起（QDII）A                                       事迹比拟                    份额净值 事迹比拟          份额净值                         基准收益  阶段                增长率标 基准收益                  ①-③      ②-④          增长率①                         率法式差                    准差②        率③                                        ④ 自基金合 同奏效日      30.41%    0.99%    31.00%   0.99%   -0.59%   0.00% 起于今                    天弘纳斯达克 100 指数发起（QDII）C                                       事迹比拟                    份额净值 事迹比拟          份额净值                         基准收益  阶段                增长率标 基准收益                  ①-③      ②-④          增长率①                         率法式差                    准差②        率③                                        ④ 自基金合 同奏效日      30.24%    0.99%    31.00%   0.99%   -0.76%   0.00% 起于今                              招募证明书（更新）                十三、基金的财产   （一）基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的千般有价证券、基金份额、银行入款本息、基 金应收款项以至极他财富的价值总和。   （二）基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、境外托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以至极他基金财 产账户相颓落。   （四）基金财产的守护和刑事职责   本基金财产颓落于基金料理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的 财产，并由基金托管东谈主、境外托管东谈主守护。基金料理东谈主、基金托管东谈主、境外托管 东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债 权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金 合同》的章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金料理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章闭幕、被照章清除或者被照章 宣告收歇等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。   基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务 互相抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相 抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制扩充。   在适应基金合同和《托管左券》研究财富守护的要求下，对境外托管东谈主的破 产而产生的损失，基金托管东谈主应采纳合理措施进行追偿，基金料理东谈主有义务配合 基金托管东谈主进行追偿。基金托管东谈主在已根据《试行办法》的要求严慎、称职的原 则遴荐、委任和监督境外托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律律例、基金合同 及托管左券的要求守护托管财富的前提下，基金托管东谈主对境外托管东谈主收歇产生的 损失不承担职责。   除非基金料理东谈主、基金托管东谈主至极境外托管东谈主存在过失、果决、诈骗或特地                            招募证明书（更新） 欠妥行动，基金料理东谈主、基金托管东谈主将不保证基金托管东谈主或境外托管东谈主所采纳基 金财产中的证券的系数权、正当性或信得过性（包括是否以考究体式转让）至极他 服从瑕玷。基金料理东谈主、基金托管东谈主不合境外托管东谈主依据当地法律律例、证券、 期货交易所国法、阛阓常规的四肢或不四肢承担职责。   基金托管东谈主和境外托管东谈主应妥善保存基金料理东谈主基金财产汇入、汇出、兑换、 收汇、现金交游及证券交易的记录、凭证等干系贵府，并按章程的期限守护，但 境外托管东谈主理有的与境外托管东谈主账户干系的贵府的守护应按照境外托管东谈主的业 务常规守护。                              招募证明书（更新）                十四、基金财富的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货交易场地的交易日以及国度法律 律例章程需要对外清晰基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、基金、权证、债券和银行入款本息、应收款 项、金融生息品、财富维持证券、其它投资等财富及欠债。   （三）估值原则   基金料理东谈主在细目干系金融财富和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门研究章程。 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加拯救地应用于该财富 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应采纳最近交易日的报价细目公允价值。有充足左证标明估值日 或最近交易日的报价不可信得过反应公允价值的，草率报价进行拯救，细目公允价 值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中商量不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如果该限制是针对财富持有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多量持有干系财富或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息维持的估值手艺细目公允价值。采纳估值手艺细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系财富或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值拯救对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行拯救并细目公允价值。   （四）估值方法                               招募证明书（更新）   （1）交易所上市流畅的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证 券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济 环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最 近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或 证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市 价及紧要变化因素，拯救最近交易市价，细目公允价钱；   （2）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采纳估值手艺细目公允价 值。   （1）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞 股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度刊行未上市的股票和权证，采纳估值手艺细目公允价值，在估值 手艺难以可靠计量的情况下，按成本估值；   （3）流畅受限的股票，包括非公开荒行股票、初度公开荒行股票时公司股 东公开荒售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会研究规 定细目公允价值。   境内债券   （1）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有约定的除 外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估 值机构由基金料理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定。   （2）交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），录取第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值。   （3）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采纳估值手艺细目公允价值。 交易所上市的财富维持证券，采纳估值手艺细目公允价值，在估值手艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。                            招募证明书（更新）   （4）初度公开荒行未上市的债券，采纳估值手艺细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）寰宇银行间债券阛阓交易的债券、财富维持证券等固定收益品种，采 用估值手艺细目公允价值。   境外债券   （1）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及 紧要变化因素，拯救最近交易市价，细目公允价钱；   （2）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后 经济环境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的， 可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，拯救最近交易市价，细目公允 价钱；   （3）对于初度刊行未上市的债券按成本价估值；对于非上市债券，参照主 要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值，其中熟识阛阓的债券按估值 日的最近买价估值，新兴阛阓的债券按估值日的最近买价和卖价的均值估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。估值 日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   持有的银行依期入款或通告入款以本金列示，按左券或合同利率逐日证明利 息收入。   对于未上市流畅、或流畅受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进 行估值。如果上述估值方法不可客不雅反应公允价值的，基金料理东谈主可根据具体情                             招募证明书（更新） 况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （1）上市流畅的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及 紧要变化因素，拯救最近交易市价，细目公允价钱；   （2）非上市基金的估值以其在估值日公布的净值进行估值，非上市基金未 公布估值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。 按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价，则估值为零。   （1）上市流畅生息品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市生息品按成本价估值，如成本价不可反应公允价值，则采纳估 值手艺细目公允价值；若生息品价钱无法通过公开信息取得，由基金料理东谈主负责 从其经纪商处取得，并实时见告基金托管东谈主。 值。 交易的有价证券投资按估值日在证券交易所挂牌的该证券投资的收盘价估值；估 值日莫得交易的，按最近交易日的收盘价估值；未上市交易的其他有价证券投资 按公允价估值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   估值中的汇率录取原则：估值筹划中波及中国东谈主民银行或其授权机构公布东谈主 民币汇率中间价的货币，其对东谈主民币汇率以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公                                  招募证明书（更新） 布的东谈主民币汇率中间价为准；涉至极他货币对东谈主民币的汇率，采纳彭博信息 （Bloomberg）提供的估值日伦敦时辰 16:00 多样货币与好意思元折算率并采纳套算 的方法进行折算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理 公开外汇阛阓交易价钱为准。   对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例章程应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程拯救或其他原因导致 基金执行交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在干系税金拯救日或执行 支付日进行相应的估值拯救。   对于非代扣代缴的税收，基金料理东谈主不错礼聘税收照拂人对干系投资阛阓的税 收情况给予意见和建议。境外托管东谈主根据基金料理东谈主的引导具体和谐基金在国际 税务的申报、缴纳及索要税收返还等干系工作。基金料理东谈主或其礼聘的税务照拂人 对最终税务的处理的信得过准确负责。 确保基金估值的公谈性。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的章程或者未能充分调换基金份额持有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据研究法律律例，基金财富净值筹划和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的筹划结果对外给以公布。   （五）估值步伐 类基金份额净值是按照每个估值日该类基金财富净值除以当日该类基金份额的 余额数目筹划，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。如按照上述保 留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行证明同能引起基金份额净值 剧烈波动的，为调换基金份额持有东谈主利益，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，                               招募证明书（更新） 不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行证明，并在证明完成后给以恢 复，具体保留位数以届时公告为准。基金料理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值 精度济急拯救机制。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主于每个估值日筹划上一估值日的基金财富净值及千般基金份额 净值，并按章程公告。 东谈主根据法律律例或基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对上 一估值日的基金财富估值后，将千般基金份额净值结果发送至基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值筹划结果复核证明后，由基金料理东谈主按章程对外公布。   六、估值差错的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适应、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值差错时，视为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪恶形成估值差错，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪恶 的职责东谈主应当对由于该估值差错际遇损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错职责方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担； 由于估值差错职责方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估 值差错职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值差错职责方仍是积极和谐，而且 有协助义务确当事东谈主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值差错职责方草率更正的情况向研究当事东谈主进行证明，确保估值差错已得 到更正。                              招募证明书（更新）   （2）估值差错的职责方对研究当事东谈主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责， 而且仅对估值差错的研究顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错职责方仍草率估值差错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值差错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求请托欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的欠妥 得利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值差错职责方。   （4）估值差错拯救采纳尽量收复至假定未发生估值差错的正确情形的面目。   估值差错被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步伐如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值差错发生 的原因细目估值差错的职责方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向研究当事东谈主进行证明。   （1）任一类基金份额净值筹划出现差错时，基金料理东谈主应当立即给以纠正， 通报基金托管东谈主，并采纳合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值筹划差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的职责，经证明 后按以下条目进行抵偿：                             招募证明书（更新）   ①本基金的基金管帐职责方由基金料理东谈主担任，与本基金研究的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不可达成一致时，按基金料理东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ②若基金料理东谈主筹划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，由此 给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付抵偿 金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照罪恶 进程各自承担相应的职责。   ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹划结果，天然屡次重新计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金料理东谈主的筹划结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基 金料理东谈主负责赔付。   ④由于基金料理东谈主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值筹划差错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金料理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程。如果行业另 有通行作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的 原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 因暂停营业时； 商证明后，基金料理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证明   用于基金信息清晰的基金财富净值和千般基金份额的基金份额净值由基金 料理东谈主负责筹划，基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个估值日筹划上 一估值日的基金财富净值和千般基金份额的基金份额净值，基金料理东谈主完成估值 后，将估值结果发送至基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核证明后，由                              招募证明书（更新） 基金料理东谈主按章程对基金净值给以公布。   （九）特殊情况的处理 差不四肢基金财富估值差错处理。 等级三方机构发送的数据差错，或国度管帐政策变更、阛阓国法变更等非基金管 理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采纳必要、适应、合 理的措施进行检讨，但未能发现差错的，由此形成的基金财富估值差错，基金管 理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要 的措施摒除或减弱由此形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有各别的，干系估值拯救不四肢基金财富估值差错处 理。 管东谈主协商一致的时辰点前无法证明的交易，导致的对基金财富净值的影响，不作 为基金财富估值差错处理。   （十）实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停清晰侧袋账户份额净值。                               招募证明书（更新）               十五、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其他 收入扣除干系用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金红利或将现金红利按除权日除权后的该基金份额净值自动转为对应类别的基 金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派面目是现金分成； 基金份额收取销售服务费，千般别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，同 一类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   在不违背法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下， 基金料理东谈主在履行适应步伐后可酌情拯救以上基金收益分派原则，此项拯救不需 要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明结果收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派面目等内容。   （五）收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按章程在规 定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再                             招募证明书（更新） 投资的筹划方法，依照《业务国法》扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                               招募证明书（更新）                十六、基金用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金干系的信息清晰用度，法律律例、中国证监会 另有章程的除外；    《基金合同》奏效后与基金干系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费和 税务照拂人费； 阛阓开户、交易、计帐、登记等各项用度以及为了加速计帐向券商支付的用度）； 外托管东谈主垫付资金所产生的合理用度）； 征费、关税、印花税、交易至极他税收及预扣提税（以及与前述各项研究的任何 利息、罚款及用度）以及干系手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 东谈主及基金财富由原基金托管东谈主滚动新基金托管东谈主所引起的用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提法式和支付面目   本基金的料理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。料理费的筹划 方法如下：                                   招募证明书（更新）   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金财富净值   基金料理费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的面目于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日终端之日起 5 个工作日内或不可抗力情 形摒除之日起 5 个工作日内支付。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的面目于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至法定节沐日终端之日起 5 个工作日内或不可抗力情形摒除之日起   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额和 D 类基金份额的 销售服务费年费率为 0.20%。本基金销售服务费按前一日 C 类或 D 类基金份额 财富净值的 0.20%年费率计提。筹划方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类或 D 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类或 D 类基金份额前一日基金财富净值   销售服务费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的面目于次月首 日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主，再由基金料理东谈主代付                              招募证明书（更新） 给各基金销售机构。若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法 定节沐日终端之日起 5 个工作日内或不可抗力情形摒除之日起 5 个工作日内支 付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－15 项用度，根据研究律例及相应协 议章程，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募证明书“侧袋机制”部分的章程。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度研究税收征收的章程代扣代缴。                                  招募证明书（更新）               十七、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度清晰； 管帐核算，按照研究章程编制基金管帐报表； 并以书面面目证明。   （二）基金的年度审计 合《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所至极注册管帐师对本基金的年 度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需按章程在章程媒介公告。                             招募证明书（更新）                十八、基金的信息清晰   （一）本基金的信息清晰应适应《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息清晰办法》、 《流动性风险料理章程》、            《基金合同》至极他研究章程。干系法律律例对于信息 清晰的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   （二）信息清晰义务东谈主   本基金信息清晰义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。   本基金信息清晰义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的章程清晰基金信息，并保证所清晰信息的信得过性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息清晰义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予清晰的基金信 息通过适应中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息 清晰办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介清晰，并保证基金 投资者或者按照《基金合同》约定的时辰和面目查阅或者复制公开清晰的信息资 料。   （三）本基金信息清晰义务东谈主承诺公开清晰的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开清晰的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基 金信息清晰义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开清晰的信息采纳阿拉伯数字；除特别证明外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开清晰的基金信息                             招募证明书（更新）   公开清晰的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的国法及具体步伐，证明基金产物的本性等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募证明书应当最大限定地清晰影响基金投资者决策的一齐事项， 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募证明书的信息 发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募证明书并登载 在章程网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。基金隔绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募证明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产守护及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵府概要是基金招募证明书的撮要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府概要的信息发生紧要 变更的，基金料理东谈主应当在三个工作日内，更新基金产物贵府概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金产物 贵府概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募证明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金产物贵府概要、 《基金合同》和基金托管左券登载在章程网站上，并将基金产物贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 左券登载在章程网站上。   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于章程媒介上。                             招募证明书（更新）   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   《基金合同》奏效后，在起始办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在章程网站清晰一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在起始办理基金份额申购或赎回之后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽放日 后的 2 个工作日，通过章程网站、基金销售机构网站或营业网点清晰绽放日的各 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的第 2 个工作日，在章程网站 清晰半年度和年度终末一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息清晰文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹划面目及研究申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金料理东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年 度陈述登载于章程网站上，并将年度陈述教唆性公告登载在章程报刊上。基金年 度陈述的财务管帐陈述应当经适应《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务 所审计。   基金料理东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将 中期陈述登载在章程网站上，并将中期陈述教唆性公告登载在章程报刊上。   基金料理东谈主应当在季度终端之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在章程网站上，并将季度陈述教唆性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度陈述、中 期陈述或者年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在依期陈述“影响投资者决 策的其他弊端信息”项下清晰该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述                              招募证明书（更新） 期内持有份额变化情况及本基金的荒芜风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中清晰基金组合伙产情况至极 流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，研究信息清晰义务东谈主应当按章程编制临时陈述书，并 登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔绝、基金计帐；   （3）转念基金运作面目、基金合并；   （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主；   （5）基金料理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金料理东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金料理东谈主的实 际收敛东谈主；   （8）基金召募期延长或提前终端召募；   （9）基金料理东谈主的高等料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十；   （11）基金料理东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；   （12）波及基金料理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （13）基金料理东谈主或其高等料理东谈主员、基金司理因基金料理业务干系行动受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （14）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主至极控股股东、 执行收敛东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证                               招募证明书（更新） 券，或者从事其他紧要关联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （15）基金收益分派事项；   （16）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提法式、计 提面目和费率发生变更；   （17）任一类基金份额净值估值差错达该类基金份额净值百分之零点五；   （18）基金改聘管帐师事务所；   （19）更换基金登记机构；   （20）本基金起始办理申购、赎回；   （21）本基金发生多半赎回并宽限办理；   （22）本基金一语气发生多半赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   （23）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （24）发生波及基金申购、赎回事项拯救或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （25）基金料理东谈主采纳舞动订价机制进行估值；   （26）拯救基金份额类别的建树；   （27）基金增减销售币种；   （28）基金推出新业务或服务；      《基金合同》奏效满三年后连接存续的，一语气 30 个工作日、40 个工作   （29） 日及 45 个工作日出现基金份额持有东谈主数目活气二百东谈主或者基金财富净值低于五 千万元情形的；   （30）基金信息清晰义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓玄妙传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，干系信息清晰义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开深远。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。                              招募证明书（更新）   基金料理东谈主应当按照干系法律律例的章程，在基金合同奏效公告中应证明基 金召募情况及基金料理东谈主、基金料理东谈主高等料理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金 料理东谈主股东持有的基金份额、承诺持有的期限等情况   基金料理东谈主应当按照干系法律律例的章程，在基金年度陈述、中期陈述、季 度陈述平辩认清晰基金料理东谈主、基金料理东谈主高等料理东谈主员、基金司理等东谈主员以及 基金料理东谈主股东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   本基金若投资境外生息品，基金料理东谈主应在管帐年度终端后 60 个工作日内 向中国证监会提交包括生息品头寸及风险分析年度陈述。   本基金如投资境外基金的，应当清晰本基金与境外基金之间的费率安排。   若本基金投资境内财富维持证券的，应在基金年报及中期陈述中清晰其持有 的财富维持证券总额、财富维持证券市值占基金净财富的比例和陈述期内系数的 财富维持证券明细，并在基金季度陈述中清晰其持有的财富维持证券总额、财富 维持证券市值占基金净财富的比例和陈述期末按市值占基金净财富比例大小排 序的前 10 名财富维持证券明细。   本基金实施侧袋机制的，干系信息清晰义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募证明书的章程进行信息清晰，详见招募证明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息清晰事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息清晰料理轨制，指定专门部门及 高等料理东谈主员负责料理信息清晰事务。   基金信息清晰义务东谈主公开清晰基金信息，应当适应中国证监会干系基金信息 清晰内容与时势准则等律例的章程。   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金财富净值、千般基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期陈述和更新的招募证明书、基金产物贵府概要、基金                               招募证明书（更新） 计帐陈述等公开清晰的干系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面 或电子证明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴荐一家报刊清晰本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子清晰网站报送拟清晰的基金 信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上清晰信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介清晰信息，但是其他全球媒介不得早于章程媒介清晰信息，而且 在不同媒介上清晰并吞信息的内容应当一致。   为基金信息清晰义务东谈主公开清晰的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   （七）信息清晰文献的存放与查阅   照章必须清晰的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息清晰的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延清晰基金干系信 息： 因暂停营业时； 商证明后，基金料理东谈主应当暂停估值；                             招募证明书（更新）                 十九、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照拂管帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个工作日内聘 请侧袋机制启用日发表意见且适应《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务 所进行审计并清晰专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东谈主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回外，本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。多半赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求跨越上一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东谈主筹划各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需商量主袋账户财富。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的拯救，因财富流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定财富处置变现除外的其他投资操                               招募证明书（更新） 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户财富进行估 值并清晰主袋账户的基金净值信息，暂停清晰侧袋账户的基金份额净值。侧袋账 户的管帐核算应适应《企业管帐准则》的干系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 额的销售服务费等用度按主袋账户基金财富净值四肢基数计提。 后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   （六）侧袋账户中特定财富的处置变现和支付   特定财富以可出售、可转让、收复交易等面目收复流动性后，基金料理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将特定财富给以处置变现等面目， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，非论侧袋账户财富是否一齐完成变现，基金料理东谈主都应 当实时向侧袋账户一齐份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户财富 无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置变现后均应按照干系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户财富一齐完成变现并隔绝侧袋机制后，基金料理东谈主应实时礼聘适应 《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并清晰专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息清晰   在启用侧袋机制、处置特定财富、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金料理东谈主应实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募证明书“基金的信息清晰”部分章程的基金净值信息 清晰面目和频率清晰主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停清晰侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。                            招募证明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金依期陈述中清晰陈述期内侧袋账 户干系信息，基金依期陈述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度陈述进行审计时，草率陈述期内基金侧袋机制运行干系的会 计核算和年度陈述清晰等发表审计意见。   （八）本部分对于侧袋机制的干系章程，但凡顺利援用法律律例或监管国法 的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来 法律律例或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金料理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行适应步伐后，可顺利对本部安分容进行修改和拯救，无需 召开基金份额持有东谈主大会审议。                             招募证明书（更新）                  二十、风险揭示   本基金投资于境外证券阛阓，基金净值会因为境外证券阛阓波动及汇率波动 等因素产生波动。本基金投资中出现的风险分为如下三类，一是国际投资的特殊 风险，包括国际阛阓风险、汇率风险、政事风险等；二是绽放式基金风险，包括 流动性风险、料理风险、大额赎回风险、生息品投资风险等；三是本基金荒芜的 风险等。   （一）国际投资的特殊风险   证券阛阓价钱会因为国际政事环境、宏不雅和微不雅经济因素、国度政策、投资 东谈主风险收益偏好和阛阓流动进程等多样因素的变化而波动，将对本基金财富产生 潜在风险，这种风险主要包括：   阛阓风险是指由于阛阓因素如基础利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化 或由于这些阛阓因素的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期变化，并产生损 失的可能性。   由于本基金投资于国际证券阛阓，因而会受到不同国度或地区（对本基金而 言，主要是指纳斯达克证券交易所）荒芜的政事因素、法律轨制、经济周期等基 本因素的影响，导致本基金的投资绩效濒临较大的波动性和存在潜在损失的风险。   本基金以东谈主民币召募和计价，经过换汇后投资于全球阛阓除外币计价的金融 器具。外币相对于东谈主民币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金财富价 值，从而导致基金财富濒临潜在风险。此外，部分国度/地区可能对外汇实施管制， 从而带来一定的货币汇兑风险。   不同国度或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏不雅政 策发生变化，会导致阛阓波动进而影响基金收益，产生风险；此外，基金所投资 的国度/地区可能会频频采纳某些管制措施，从而对基金收益以及基金财富带来 不利影响。   由于各个国度/地区适用不同法律律例的原因，可能基金的某些投资行动在                            招募证明书（更新） 部分国度/地区受到限制或合同不可正常扩充，或者由于税制、收歇轨制的改变 等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。   由于境外阛阓对上市公司日常谋划行动的管帐处理、财务报表清晰等管帐核 算法式的章程存在一定各别，可能给本基金投资带来潜在风险。   由于各个国度/地区在税务方面的法律律例存在一定各别，当投资某个国度 /地区阛阓时，该国度/地区可能会要求基金就股息、利息、成本利得等收益向当 地税务机构缴征税金，该行动会使基金收益受到一定影响。此外，各个国度/地 区的税收章程可能发生变化，或者实施具有回顾力的纠正，从而导致基金向该国 家/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税项。   本基金在投资境外证券阛阓时会事前了解清晰当地的税务法律律例，同期， 在境外托管东谈主的协助下，完成投资所在国度或地区的税务扣缴工作。   国度的主权评级下降或评级预计负面，都可能影响该国的投资风险溢价。   基金所投资债券的刊行东谈主如果不可或断绝支付到期本息，或者不可履行合约 章程的其他义务，或者其信用等级裁减，将会导致债券价钱下降，进而形成基金 财富损失。   指除外币计价或成交的交易，由于外币与本币的比值发生变化而引起亏本的 风险，即在除外币规划成交的交易中，因为交易过程中外汇汇率的变化使得执行 支付的本币现金流量变化而产生的亏本。   由于各个国度/地区适用不同法律律例的原因，可能基金的某些投资行动在 部分国度/地区受到限制或合同不可正常扩充，或者由于税制、收歇轨制的改变 等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。境外的证券交易所对挂牌交易的 股票的政策、国法或监管也可能随时修改，在扩充方面也存在不豁达因素，可能 会对本基金形成一定的法律风险。   （二）绽放式基金风险                              招募证明书（更新）   绽放式基金要随时草率投资者的赎回，如果基金财富不可飞速转换成现金， 或者变现为现金时使基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。 尤其是在发生多半赎回时，如果基金财富变现智商差，可能会产生基金仓位拯救 的贫寒，导致流动性风险，从而影响基金份额净值。   由于境外阛阓的交易日、交易时辰、结算国法等与国内存在一定的各别，本 基金研究申购、赎回的绽放与交易证明的安排不同于国内一般绽放式基金。本基 金赎回款项到达投资者指定账户需要更长的时辰。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募证明书“九、基金份额的申购与赎回” 章节。   （2）拟投资阛阓、行业及财富的流动性风险评估   本基金以纳斯达克 100 指数为标的指数，主要采纳完全复制标的指数的方 法，进行被迫指数化投资。充分商量到标的指数成份股及备选成份股的流动性、 对于境外投资上限以及境外阛阓股票的波动性，会详尽投资股票、ETF 以及金融 生息产物。同期，本基金通过投资限制对千般财富的投资比例、期限、评级、杠 杆和蚁合度进行了收敛，并严格收敛了主动投资于流动性受限财富的比例上限， 详尽评估在正常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多半赎回情形下的流动性风险料理措施   当本基金出现多半赎回情形时，本基金料理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险料理器具对赎回央求进行收敛拯救，以草率 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   具体措施，详见招募证明书“九、基金份额的申购与赎回”中“（十）多半 赎回的情形及处理面目”的干系内容。   （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、步伐及对投资者的潜在影响                               招募证明书（更新）   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，详尽运用千般流动性风险料理器具，对赎回申 请等进行收敛拯救，四肢特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的扶持措施，包 括但不限于：   上述具体措施详见招募证明书“九、基金份额的申购与赎回”中“（十）巨 额赎回的情形及处理面目”的干系内容。   上述具体措施详见招募证明书“九、基金份额的申购与赎回”中“（九）暂 停赎回或降速支付赎回款项的情形”的干系内容。   宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停基金估值，并采纳降速支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回央求的措施。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错采纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例衔命干系法律律例以及监管 部门、自律组织的章程。   投资东谈主具体请参见招募证明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及步伐。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法办理申购业务，无法实时得志所 有投资者的赎回央求，投资者收到赎回款项的时辰也可能晚于预期或可能加多投 资者投资的成本。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定财富分离至专门的侧袋账户                             招募证明书（更新） 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，见识在于有 效阻遏并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手清晰基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转念，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定财富的变当前辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细目性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 财富的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不清晰侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主 在基金依期陈述中清晰陈述期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不四肢特 定财富最终变现价钱的承诺，因此对于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基 金料理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主筹划各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 商量主袋账户财富，并根据干系章程对分割侧袋账户财富导致的基金净财富减少 进行按投资损失处理，因此本基金清晰的事迹方针不可反应特定财富的真不二价值 及变化情况。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、料理系统建树欠妥形成操作 不实或公司里面失控而可能产生的损失。料理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策扩充和投资绩效监 督检讨过程中，由于决策不实而给基金财富形成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策扩充中，由于投资指示不解晰、交易操作 不实等东谈主为因素而可能导致的损失；   （3）手艺风险：是指公司料理信息系统建树欠妥等因素而可能形成的损失。   本基金为绽放式基金，基金范畴将跟着投资东谈主对基金份额的申购赎回而束缚 变化，淌若由于投资东谈主的一语气多量赎回而导致基金料理东谈主被迫以低于地方价钱抛 售证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金财富净值受到不利影响。                            招募证明书（更新）   基金料理东谈主在有时会使用金融模子来进行财富订价、趋势判断、风险评估等 扶持其作念出投资决策。但在使用金融模子时，可能会因为模子使用不得当、模子 参数的算计差错、数据录入差错等导致模子使用失败，濒临出现差错论断的可能 性，从而引起投资损失的风险。   生息器具是为了灵验料理金融风险而计划的器具，一般是一种私东谈主合约，其 价值是从一些基础财富价钱、参考利率或指数中派生出来的。由于事前波及的现 金流相对较少，是以生息器具有杠杆作用。然则，杠杆作用是一把双刃剑。一方 面，由于交易成本至极低，杠杆作用可使生息器具成为一种对冲风险和投契的有 效器具；另一方面，由于事前波及的现金支付较少，因此就愈加难以评估潜在的 着落风险。   本基金投资生息品的见识是为了更好地获取全球阛阓增长的收益，而不是投 机，融会过收敛范畴、筹划风险价值等技能来灵验收敛风险。   境外证券假贷、正回购／逆回购的主要风险在于交易敌手风险，具体讲，对 于证券假贷，四肢证券借出方，如果交易敌手方（即证券借入方）背约，则基金 可能濒临到期无法赢得证券假贷收入致使借出证券无法反璧的风险，从而导致基 金财富发生损失；对于正回购，交易期满时，可能会出现交易敌手方未如约卖回 已买入证券未如约支付售出证券产生的系数股息、利息和分成的风险；对于逆回 购，交易期满时，可能会出现交易敌手方未如约买回已售出证券的风险。   （1）与基础财富干系的风险主要包括特定原始权益东谈主收歇风险、现金流预 测风险等与基础财富干系的风险。   （2）与财富维持证券干系的风险主要包括财富维持证券信用增级措施干系 风险、财富维持证券的利率风险、财富维持证券的流动性风险、评级风险等与资 产维持证券干系的风险。   （3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、 手艺风险和操作风险。                              招募证明书（更新）   本基金可投资非公开荒行股票等流畅受限证券，因此，本基金可能由于持有 流畅受限证券而濒临流动性风险以及流畅受限期间证券价钱着落的风险。   基金财富可投资于境外存托凭证，会濒临与境外刊行东谈主、存托凭证刊行机制 以及交易机制等各别带来的荒芜风险，包括但不限于存托凭证持有东谈主与境外基础 证券刊行东谈主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激励的风险；存托 左券自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、诈欺表决权 等方面的特殊安排可能激励的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市形成存托 凭证价钱各别以及受境外阛阓影响交易价钱大幅波动的风险；存托凭证持有东谈主权 益被摊薄的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在连接信息清晰监管方面与 境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险 等。   本基金境外投资波及复杂的业务法子及不同确当事方，在各业务法子的操作 过程中，可能因里面收敛不到位或者东谈主为因素形成操作不实或违背操作规程而引 致风险；本基金后台运作中，可能因为手艺系统故障或者差错而影响交易的正常 进行致使导致基金份额持有东谈主利益受到影响。   (1)系统故障风险   当筹划机系统、通讯辘集等手艺保障系统出现极度情况，可能导致基金日常 的赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生 净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。   (2)东谈主为操作不实风险   基金司理或交易员在境外证券投云尔理业务过程中由于东谈主为不实，形成差错 指示或差错交易，从而激励操作风险，给投资者带来损失。 的风险   本基金法律文献投资章节研究风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓普遍限定等作念出的概述性形色，代表了一般阛阓情况下本基金的长                            招募证明书（更新） 期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险之 间的匹配磨砺。   （1）因东谈主为因素而产生的风险，如内幕交易、诈骗行动等产生的风险；   （2）由于基金料理东谈主违背法律律例、基金合同从而给基金份额持有东谈主利益 带来损失的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制栽植、东谈主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）往复、天然灾害等不可抗力可能导致基金财富的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险；   （6）其他偶然导致的风险。   （三）本基金荒芜的风险   经济成长放缓或利率抬升可能会影响基金所投资之特定地域或阛阓的公司 股价。   基金所投资之特定地域或阛阓可能会采纳目田化的经济政策，这一趋势的逆 转将影响该地域或阛阓的风险溢价。   特定阛阓政府可能会对某些财富进行价钱收敛，并可能在异日对商品或服务 采纳价钱管控行动，这可能会对投资公司的利润产生不利影响。   所投阛阓对于股市的监管可能发生变化，当地监管机构可能会引入对交易成 本和目田度产生不利影响的监管措施。                             招募证明书（更新）   地缘政事风险向来被觉得是影响世界经济不踏实的因素，偶发性的地域突破， 或受到全球恐怖主义恫吓的影响，此风险于拟投资的阛阓并不常见，但是地缘政 治的不踏实性可能会影响该阛阓的股票价钱。   任何地域阛阓的主权评级下调，都将影响该地域或阛阓的投资的风险溢价。   四肢原材料的入口国及东谈主力资源、货色和服务的出口国，任何外汇阛阓的波 动都可能影响基金投资的价值。   政府为均衡国际收支和维持本国货币汇率有可能对外汇相差实行的限制性 措施，任何限制性措施都将影响外汇阛阓进而影响基金投资的价值。 的指数，基金在多数情况下将维持较高的股票投资比例，在股票阛阓着落的过程 中，可能濒临基金净值与标的指数同步着落的风险。 各别，此外因标的指数编制方法的不熟识也可能导致指数拯救较大，加多基金投 资成本，并有可能因此而加多追踪过错，影响投资收益。 因素、上市公司谋划景象、投资者激情和交易轨制等多样因素的影响而波动，导 致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 与标的指数发扬之间产生各别的不细目性。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如果指数编制机构变更或住手该指 数的编制及发布、或由于指数编制方法等紧要变更导致该指数不宜连接四肢标的 指数，或证券阛阓有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金料理东谈主 不错依据调换投资者正当权益的原则，在履行适应步伐后变更本基金的标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之拯救，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项拯救带来的风险与成本。                               招募证明书（更新）   在正常阛阓情况下，本基金力求收敛本基金的份额净值增长率与事迹比拟基 准收益率之间的日均追踪偏离度的实足值不跨越 0.35%，年追踪过错不跨越 4%， 但因标的指数编制国法拯救或其他因素可能导致追踪过错跨越上述范围，本基金 净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因多样原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时拯救投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的适应要求的赎回款项，由此基金料理东谈主根据基金合同的 约定可能采纳降速支付赎回款项或者暂停赎回的措施，投资者将濒临无法按时获 得赎回款项或者无法赎回一齐或部分基金份额的风险。   标的指数成份股发生显豁负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 拯救的，基金料理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，详尽商量成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪过错的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应拯救。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和调换，异日指数编制机构可 能由于多样原因住手对指数的料理和调换，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个工作日内向中国证监会陈述并建议贬责决策，如更换基金标的 指数、转念运作面目、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同隔绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、转念运作面目、 与其他基金合并或者隔绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策细目并实施前，基金 料理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息衔命基金份额持 有东谈主利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能                              招募证明书（更新） 导致指数发扬与干系阛阓发扬有在各别，影响投资收益。 基金（ETF），在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，本基金可变 更为该 ETF 的联合基金。投资者还有可能濒临基金自动转型的风险。   本基金为发起式基金，基金合同奏效满三年之日（指天然日），若基金财富 净值低于 2 亿元的，本基金应当按照基金合同的约定步伐进行计帐并隔绝，无需 召开基金份额持有东谈主大会审议，并不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合 同期限。《基金合同》奏效满三年后连接存续的，一语气五十个工作日出现基金份 额持有东谈主数目活气二百东谈主或者基金财富净值低于五千万元情形的，基金合同应当 按照基金合同的约定步伐进行计帐后隔绝，且无需召开基金份额持有东谈主大会。   因此，基金份额持有东谈主还有可能濒临基金合同自动隔绝的风险。   （四）声明 或本金安全。                              招募证明书（更新）         二十一、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例 章程和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理 东谈主和基金托管东谈主原意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行干系步伐后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东谈主相连的； 的因素致使标的指数不适应要求以及法律律例、监管机构另有章程的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对贬责决策进行 表决，基金份额持有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、适应《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。                              招募证明书（更新）   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈述出具法律意见书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经适应《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈述登载在章程网站上，并将计帐陈述教唆性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例章程的期 限。                               招募证明书（更新）               二十二、基金合同的内容撮要   （一）基金合同当事东谈主的权利与义务   （1）根据《基金法》、《运作办法》至极他研究章程，基金料理东谈主的权利包 括但不限于： 料理基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度研究法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益； 赢得《基金合同》章程的用度，若寄托其他机构办理登记业务的，草率寄托的基 金登记机构办理基金登记的行动进行监督； 诈欺因基金财产投资于被投资基金、证券所产生的权利； 施其他法律行动； 金提供服务的外部机构；                             招募证明书（更新） 回、转念和非交易过户等业务国法，开通东谈主民币之外的其他销售币种基金份额的 申购、赎回等业务；   （2）根据《基金法》、《运作办法》至极他研究章程，基金料理东谈主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 谋划面目料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相颓落，对所料理的不同基金辩认管 理，辩认记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 法适应《基金合同》等法律文献的章程，按研究章程筹划并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》至极他研究章程，履行信息清晰及报 告义务； 《基金合同》至极他研究章程另有章程外，在基金信息公开清晰前应予守秘，不                               招募证明书（更新） 向他东谈主泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等 外部专科照拂人提供的除外； 分派基金收益；             《基金合同》至极他研究章程召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 贵府不少于法定最低期限； 证投资者或者按照《基金合同》章程的时辰和面目，随时查阅到与基金研究的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到研究贵府的复印件； 现和分派； 通告基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行动承担职责； 法律行动； 效，基金料理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 （税后）在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；                               招募证明书（更新） 正当、灵验； 规和监管要求履行反洗钱义务，包括但不限于投资东谈主身份识别、投资东谈主身份和交 易贵府留存、资金起首和用途正当性审查、可疑交易陈述、制裁筛查等，并为基 金托管东谈主开展反洗钱工作提供充分的协助，法律律例另有章程的除外；   （1）根据《基金法》、《运作办法》至极他研究章程，基金托管东谈主的权利包 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情 形，应申报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券交易资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》至极他研究章程，基金托管东谈主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；                             招募证明书（更新） 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产互相颓落；对所托管的不同的基金辩认建树账户，颓落核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面互相颓落； 利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 金合同》及《托管左券》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜； 关章程另有章程外，在基金信息公开清晰前给以守秘，不得向他东谈主泄露，但根据 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科照拂人提供的 除外； 申购、赎回价钱； 基金料理东谈主在各弊端方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管左券》的规 定进行；如果基金料理东谈主有未扩充《基金合同》及《托管左券》章程的行动，还 应当证明基金托管东谈主是否采纳了适应的措施； 他干系贵府不少于法定最低期限； 回款项；             《基金合同》至极他研究章程，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；                             招募证明书（更新） 投资运作； 配； 银行业监督料理机构，并通告基金料理东谈主； 职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 基金料理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益 向基金料理东谈主追偿； 基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的职责；境外托管东谈主在履行职责过 程中，因自身罪恶、果决原因而导致的基金财产受损的，基金托管东谈主承担相应责 任；在决定境外托管东谈主是否存在罪恶、果决等欠妥行动时，应根据基金托管东谈主与 境外托管东谈主之间的左券适用法律及当地的法律律例、证券阛阓常规决定；但基金 托管东谈主已按照严慎、称职的原则遴荐、委任和监督境外托管东谈主，且境外托管东谈主已 按照当地法律律例、本基金合同及托管左券的要求托管财富的前提下，对境外托 管东谈主的收歇而产生的损失，基金托管东谈主不承担职责； 情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入作恶、非法，应当实时向中国证监 会、外管局陈述； 投资情况，并按干系章程进行国际收支申报； 资金结算业务； 交游、寄托及成交记录等干系贵府，其保存的时辰应当不少于20年；                             招募证明书（更新） 基金托管东谈主扩充该等指示所产生的损失，基金托管东谈主不承担职责； 定的其他义务。   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主四肢《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有章程或本基金合同另有约定外，本基金并吞类别每份基金份 额具有同等的正当权益。本基金A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额由于 基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分派 的数目将可能有所不同。   （1）根据《基金法》、《运作办法》至极他研究章程，基金份额持有东谈主的权 利包括但不限于： 议事项诈欺表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》至极他研究章程，基金份额持有东谈主的义 务包括但不限于：                              招募证明书（更新） 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限职责； 补充，并保证其信得过性； 国法；  （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步伐和国法  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。  除法律律例另有章程或本基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一 基金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。  （1）除法律律例、中国证监会和基金合同另有章程外，当出现或需要决定 下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：                              招募证明书（更新） 持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就并吞事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会； 有东谈主大会的事项。   （2）在法律律例章程和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利 益无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 面目。根据基金执走时作情况，拯救基金份额类别建树、基金份额分类办法及规 则，开通其它销售币种的申购赎回业务； 资基金（ETF），则基金料理东谈主在履行适应步伐后使本基金采纳ETF联合基金模式 并相应修改基金合同； 不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化； 换、基金交易、非交易过户、转托管等业务的国法；                              招募证明书（更新） 情形。   （1）除法律律例章程或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由 基金料理东谈主召集。   （2）基金料理东谈主未按章程召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金料理 东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金料理东谈主，基 金料理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就并吞事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份 额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起   （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就并吞事项要求召 开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当配合，不得艰难、侵犯。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴荐细目开会时辰、地点、面目和 权益登记日。                             招募证明书（更新）   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前30日，在章程媒介 公告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时辰和地点；   （2）采纳通讯开会面目并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中证明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通讯面目、寄托的公证机关至极 研究面目和研究东谈主、书面表决意见寄交的截止时辰和收取面目。   （3）如召集东谈主为基金料理东谈主，还应另行书面通告基金托管东谈主到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金料理 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面通告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票服从。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会面目、通讯开会面目或法律律例、监管 机构允许的其他面目召开，会议的召开面目由会议召集东谈主细目。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托证明注解委 派代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场 开会同期适应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明注解适应法律律例、                              《基金合同》                              招募证明书（更新） 和会议通告的章程，而且持有基金份额的凭证与基金料理东谈主理有的登记贵府相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的3个月 以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的 基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书 面体式或基金合同约定的其他面目在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。 通讯开会应以书面面目或基金合同约定的其他面目进行表决。   在同期适应以下条件时，通讯开会的面目视为灵验： 布干系教唆性公告； 为基金料理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议 通告章程的面目收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经通 知不参加收取表决意见的，不影响表决服从； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；参加基金 份额持有东谈主大会的持有东谈主的基金份额低于前款章程比例的，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主参加，方可召开。 表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理 东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明注解适应法 律律例、《基金合同》和会议通告的章程，并与基金登记机构记录相符。                             招募证明书（更新）   （3）在不与法律律例突破的前提下，经会议通告载明，基金份额持有东谈主大 会可通过辘集、电话、短信或其他面目召开，具体面目由会议召集东谈主细目并在会 议通告中列明；在会议召开面目上，本基金亦可采纳其他非现场面目或者以现场 面目与非现场面目相结合的面目召开基金份额持有东谈主大会，会议步伐比照现场开 会和通讯面目开会的步伐进行。基金份额持有东谈主不错采纳书面、辘集、电话、短 信或其他面目进行表决，具体面目由会议召集东谈主细目并在会议通告中列明。   （4）基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权面目不错采纳 书面、辘集、电话、短信或其他面目，具体面目在会议通告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事步伐   在现场开会的面目下，最初由大会主理东谈主按照下列第7条章程步伐细目和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主四肢该次 基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主                              招募证明书（更新） 姓名（或单元称呼）和研究面目等事项。   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前30日公布提案，在所通告的表决截 止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的50%以上（含50%）通过方为灵验；除下列第（2）项所章程的须以特别 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的面目通过。   （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约 定外，转念基金运作面目、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、隔绝《基金合同》、 与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采纳记名面目进行投票表决。   采纳通讯面目进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证证明注解，不然提交 适应会议通告中章程的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适应会议通告章程的表决意见视为灵验表决，表决意见暗昧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议起始后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，但是基金料理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议起始后                              招募证明书（更新） 告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。 公布计票结果。 不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新 盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当马上公布重新盘货结 果。 会的，不影响计票的服从。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票面目为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起2日内在章程媒介上公告。如果采纳 通讯面目进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。 条件等章程，但凡顺利援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管 国法修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和拯救，无需召开基金份额持有东谈主大                               招募证明书（更新） 会审议。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主辩认持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若干系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例：   （1）基金份额持有东谈主诈欺提议权、召集权、提名权所需单独或系数代表相 关基金份额10%以上（含10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的基金份 额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）若参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额 小于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时辰的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的50%以 上（含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应辩认由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。                             招募证明书（更新）   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的干系章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用本部分的干系章程。   （三）基金合同清除和隔绝的事由、步伐以及基金财产的计帐面目   （1）变更基金合同波及法律律例章程或本基金合同约定应经基金份额持有 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例 章程和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主 和基金托管东谈主原意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自奏效后方可扩充， 自决议奏效后两日内在章程媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系步伐后，《基金合同》应当隔绝：   （1）基金份额持有东谈主大会决定隔绝的；   （2）基金料理东谈主、基金托管东谈主职责隔绝，在6个月内莫得新基金料理东谈主、新 基金托管东谈主相连的；   （3）出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适应要求以及法律律例、监管机构另有章程的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对贬责方 案进行表决，基金份额持有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）干系法律律例和中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起30个工作日 内成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东谈主、基金 托管东谈主、适应《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。                              招募证明书（更新）   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐步伐： 告出具法律意见书；   （5）基金财产计帐的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经适应《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备 案后5个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈述登载在章程网站上，并将计帐陈述教唆性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例章程的期 限。                           招募证明书（更新）   （四）争议的处理   各方当事东谈主原意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争 议，如经友好协商、长入未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济 贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是终局的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接至意、勤恳、尽责 地履行基金合同章程的义务，调换基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之见识，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。   （五）基金合同存放地和投资者取得合同的面目   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。                              招募证明书（更新）             二十三、基金托管左券的内容撮要   （一）托管左券当事东谈主   称呼：天弘基金料理有限公司   称呼：祥瑞银行股份有限公司  （二）基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   一）基金托管东谈主根据研究法律律例的章程以及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约 定基金投资证券遴荐法式的，基金料理东谈主应事前或依期向基金托管东谈主提供投资品 种池，以便基金托管东谈主对基金执行投资是否适应基金合同对于证券遴荐法式的约 定进行监督。   本基金可投资境内境外阛阓：   针对境外阛阓，本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股、以标的指 数为投资标的的指数基金（包括 ETF）等。本基金还可投资全球证券阛阓中具有 考究流动性的其他金融器具，包括已与中国证监会签署双边监管勾搭饶恕备忘录 的国度或地区证券阛阓挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭 证、房地产信托凭证；已与中国证监会签署双边监管勾搭饶恕备忘录的国度或地 区证券监管机构登记注册的公募基金；与固定收益、股权、信用、商品指数、基 金等标的物挂钩的结构性投财富品；远期合约、互换及经中国证监会认同的境外 交易所上市交易的权证、期权、期货等金融生息产物；政府债券、公司债券、可 转念债券、住房按揭维持证券、财富维持证券等及经中国证监会认同的国际金融 组织刊行的证券以及银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、贸易票 据、回购左券、短期政府债券等货币阛阓器具以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会干系章程）。   针对境内阛阓，本基金的投资范围包括境内具有考究流动性的金融器具，包 括债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开荒行的次级债、 央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、财富维持证券、债券回购、                                招募证明书（更新） 银行入款、同行存单、现金以及法律律例或中国证监会许可的其他金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适应 步伐后，不错将其纳入投资范围。   （1）按法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资财富配置比 例为：   本基金投资于股票的比例不低于基金财富的 80%；本基金投资标的指数成份 股、备选成份股的比例不低于非现金基金财富的 80%；本基金每个交易日日终在 扣除境外金融生息品需缴纳的交易保证金后，投资于现金或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行 适应步伐后，不错拯救上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合衔命以 下投资限制： 成份股、备选成份股的比例不低于非现金基金财富的 80%； 保持不低于基金财富净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   ①本基金持有并吞家银行的入款不得跨越基金财富净值的 20%，其中银行应 当是中资贸易银行在境外确立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认 可的信用评级机构评级的境外银行，但存放于基金托管账户的入款不错不受上述 限制；   ②本基金持有与中国证监会签署双边监管勾搭饶恕备忘录国度或地区除外 的其他国度或地区证券阛阓挂牌交易的证券财富不得跨越基金财富净值的 10%， 其中持有任一国度或地区阛阓的证券财富不得跨越基金财富净值的 3%；                                 招募证明书（更新）      ③本基金持有境外基金的市值系数不得跨越基金净值的 10%。持有货币阛阓 基金不错不受上述限制；      ④基金料理东谈主料理且由本基金托管东谈主托管的一齐基金持有任何一只境外基 金，不得跨越该境外基金总份额的 20%；      ⑤为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现金的比例不得跨越基金财富净值 的 10%；      ⑥基金持有非流动性财富市值不得跨越基金净值的 10%。前项非流动性财富 是指法律或《基金合同》章程的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他财富；      ⑦本基金投资生息品应当仅限于投资组合避险或灵验料理，不得用于投契或 放大交易，同期应当严格礼服下列章程：      a）本基金的金融生息品一齐敞口不得高于基金财富净值的 100%；      b）本基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投 资柜台交易生息品支付的开动用度的总额不得高于基金财富净值的 10%；      c）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融生息品，应当适应以下要 求：      i)系数参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有不低于中国证监会 认同的信用评级机构评级；      ii)交易敌手方应当至少每个工作日对交易进行估值，而且基金可在职何时 候以公允价值隔隔绝易；      iii）任一交易敌手方的市值计价敞口不得跨越基金财富净值的 20%；      d）本基金不得顺利投资与什物商品干系的生息品；      ⑧本基金不错参与证券假贷交易、而且应当礼服下列章程：      a）系数参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会认同 的信用评级机构评级；      b）应当采纳市值计价轨制进行拯救以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102%；      c）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的系数股息、利 息和分成。一朝借方背约，本基金根据左券和研究法律有权保留和处置担保物以 得志索赔需要；                              招募证明书（更新）   d）除中国证监会另有章程外，担保物不错是以下金融器具或品种：    i）现金；    ii）入款证明注解；    iii）贸易单子；    iv）政府债券；    v）中资贸易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外  金融机构（四肢交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可清除信用证；   e）本基金有权在职何时候隔绝证券假贷交易并在正常阛阓常规的合理期限 内要求反璧任一或系数已借出的证券；   f）基金料理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应职责；   ⑨基金不错根据正常阛阓常规参与正回购交易、逆回购交易，而且应当礼服 下列章程：   a）系数参与正回购交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监 会认同的信用评级机构信用评级；   b）参与正回购交易，应当采纳市值计价轨制对卖出收益进行拯救以确保现 金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方背约，本基金根据左券和研究法律 有权保留或处置卖出收益以得志索赔需要；   c）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的系数股息、 利息和分成；   d）参与逆回购交易，应当对购入证券采纳市值计价轨制进行拯救以确保已 购入证券市值不低于支付现金的 102%。一朝卖方背约，本基金根据左券和研究 法律有权保留或处置已购入证券以得志索赔需要；   e）基金料理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何 损失负相应职责；   ⑩基金参与证券假贷交易、正回购交易，系数已借出而未反璧证券总市值或 系数已售出而未回购证券总市值均不得跨越基金总财富的 50%。本项比例限制计 算，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金 总财富；   ?法律律例和《基金合同》约定的其他投资比例限制；                               招募证明书（更新）   ①本基金投资于并吞原始权益东谈主的千般财富维持证券的比例，不得跨越基金 财富净值的 10％；   ②本基金持有的一齐财富维持证券，其市值不得跨越基金财富净值的 20％；   ③本基金持有的并吞（指并吞信用级别）财富维持证券的比例，不得跨越该 财富维持证券范畴的 10％；   ④本基金料理东谈主料理且由本基金托管东谈主托管的一齐基金投资于并吞原始权 益东谈主的千般财富维持证券，不得跨越其千般财富维持证券系数范畴的 10％；   ⑤本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富维持证券。基 金持有财富维持证券期间，如果其信用等级下降、不再适应投资法式，应在评级 陈述发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；   ⑥本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金 财富净值的 40%；在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最长期限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期；   ⑦本基金主动投资于流动性受限财富的市值系数不得跨越本基金财富净值 的 15%；因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   ⑧本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   ⑨法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股 拯救、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资不适应 第 4）款中第①、②、③、④、⑥项章程投资比例的，基金料理东谈主应当在 30 个工 作日内进行拯救，但中国证监会章程的特殊情形除外；致使基金投资不适应第 1）、 定的，从其章程。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符                              招募证明书（更新） 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起 起始。      如果法律律例及监管政策等对基金合同约定的投资组合比例限制进行变更 的，以变更后的章程为准，本基金可根据法律律例及监管政策要求相应拯救谢却 行动和投资比例限制章程，不需经基金份额持有东谈主大会审议。法律律例或监管部 门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适应步伐后，则本基金投 资不再受干系限制，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   为调换基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列境外投资或者活 动：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买珍视金属或代表珍视金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现金；   （6）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （7）参与未持有基础财富的卖空交易；   （8）承销证券；   （9）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （10）从事承担无尽职责的投资；   （11）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （12）顺利投资与什物商品干系的生息品；   （13）从事内幕交易、主宰证券交易价钱至极他不高洁的证券交易行动；   （14）购买证券用于收敛或影响刊行该证券的机构或其料理层；   （15）法律、行政律例和中国证监会章程谢却的其他行动。   为调换基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列境内投资或者活 动：   （1）承销证券；                            招募证明书（更新）   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱至极他不高洁的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程谢却的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主至极控股股东、执行 收敛东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当适应基金的投资地方和投资策略，衔命基金份 额持有东谈主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱扩充。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的原意，并按法律 律例给以清晰。紧要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓落董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或拯救上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适应步伐后，则本基金投资按照取消或拯救后的章程扩充。   二）基金托管东谈主根据研究法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主遴荐入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金料理东谈主应根据法律 律例的章程及《基金合同》的约定，细目适应条件的系数入款银行的名单，并及 时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否符 合研究章程进行监督。对于不适应章程的银行入款，基金托管东谈主不错断绝扩充， 并通告基金料理东谈主。   基金料理东谈主负责对本基金入款银行的评估与研究，建立健全银行入款的业务 进程、岗亭职责、风险收敛措施和监察稽核轨制，切实防御研究风险。基金托管 东谈主负责对本基金银行依期入款业务的监督与核查，审查、复核干系左券、账户资 料、投资指示、入款证实书等研究文献，切实履行托管职责。   （1）基金料理东谈主负责收敛信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付智商等波及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行不 当形成基金财产损失的，由基金料理东谈主承担职责，基金托管东谈主不承担任何职责。   （2）基金料理东谈主负责收敛流动性风险，并承担因收敛不力而形成的损失。                              招募证明书（更新） 流动性风险主要包括基金料理东谈主要求一齐提前支取、部分提前支取或到期支取而 入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不可得志基金正常结算业务的 风险、因一齐提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金料理东谈主须加强里面风险收敛轨制的栽植。如因基金料理东谈主职工职 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金料理东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格礼服《基金 法》、   《运作办法》等研究法律律例，以及国度研究账户料理、利率料理、支付结 算等的各项章程。   三）基金投资银行入款左券的订立、账户开设与料理、投资指示与资金划付、 账目查对、到期兑付、提前支取及基金投资银行入款的监督   （1）基金料理东谈主应与适应资历的入款银行总行或其授权分行订立《基金存 款业务总体勾搭左券》（以下简称《总体勾搭左券》），细目《入款左券书》的格 式范本。《总体勾搭左券》和《入款左券书》的时势范本由基金托管东谈主与基金管 理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据干系律例和本左券对《总体勾搭左券》和《入款左券 书》的内容进行复核，审查入款银行资历等。   （3）基金料理东谈主应在《入款左券书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭 证的办理面目、邮寄地址、研究东谈主和研究电话，以及入款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后，入款余额的证明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门请托入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机 构的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构至极上司行应予配合。   （5）基金料理东谈主应在《入款左券书》中章程，基金存放到期或提前兑付的 资金应一齐划转到指定的基金托管账户，并在《入款左券书》写明账户称呼和账 号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切职责。   （6）基金料理东谈主应在《入款左券书》中章程，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金料理东谈主应实时书面通告入款行，书面通告应加盖基                             招募证明书（更新） 金托管东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金料理东谈主、基金托管东谈主 出具慎重书面证明书。变更通告的投递面目同开户手续。在存期内，入款分支机 构和基金托管东谈主的指定研究东谈主变更，应实时加盖公章书面通告对方。   （7）基金料理东谈主应在《入款左券书》中章程，因依期入款产生的存单不得 被质押或以任何面目被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金料理东谈主应当依据基金料理东谈主与入款银行 订立的《总体勾搭左券》、            《入款左券书》等，以基金的口头在入款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《入款左券书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证明或到期支款 的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银 行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证明 收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门请托至基金托管东谈主指定研究东谈主；若 入款银行分支机构代为守护入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真 一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金料理东谈主向入款银行建议补办央求，基 金料理东谈主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的面目快递或上门 请托至基金托管东谈主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个工作日，基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金料理东谈主应在《入款左券书》中章程，对于存期跨越 3 个月的依期入款， 入款银行应于每季末后 5 个工作日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款                             招募证明书（更新） 银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的职责由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定研究东谈主。   （4）到期兑付   基金料理东谈主提前通告基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话 计划。入款到期前基金料理东谈主与入款银行证明入款凭证收到并于到期日兑付入款 本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通告基金 料理东谈主与入款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金料理东谈主应将接洽结果 见告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日通告基金料理东谈主。   基金料理东谈主应在《入款左券书》中章程，入款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即通告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具干系证明注解文献后，与入款银行指定管帐主管电话证明后，入款银行应在到期日 将入款本息划至指定的基金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行 顺延至到期后第一个工作日支付，入款银行需按原左券约定利率和执行宽限天数 支付宽限利息。   如果在入款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性料理的需 要等原因，基金料理东谈主不错提前支取一齐或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东谈主与入款银行订立的《入款左券书》扩充。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主在进行入款投资时有违背研究法律律例的章程 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面体式通告基金料理东谈主在 10 个工作 日内纠正。基金料理东谈主对基金托管东谈主通告的非法事项未能在 10 个工作日内纠正 的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要非法行动， 应立即陈述中国证监会，同期通告基金料理东谈主在 10 个工作日内纠正或断绝结算， 若因基金料理东谈主拒不扩充形成基金财产损失的，干系损失由基金料理东谈主承担，基 金托管东谈主不承担任何职责。                              招募证明书（更新）   四）基金托管东谈主根据研究法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托 管东谈主提供适应法律律例及行业法式的、经在意遴荐的、本基金适用的银行间债券 阛阓交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算面目。基金料理东谈主有职责 确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应由 基金料理东谈主承担。基金料理东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓 遴荐交易敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交 易敌手名单进行交易。在基金存续期间基金料理东谈主不错拯救交易敌手名单，但应 将拯救结果至少提前一个工作日书面通告基金托管东谈主。新名单细目时已与本次剔 除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算，但不得再发生 新的交易。如基金料理东谈主根据阛阓需要临时拯救银行间债券交易敌手名单及结算 面目的，应向基金托管东谈主证明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与 基金托管东谈主协商贬责。   基金料理东谈主负责对交易敌手的资信收敛，按银行间债券阛阓的交易国法进行 交易，并负责贬责因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交易 敌手在基金料理东谈主细见识时辰内仍未承担背约职责至极他干系法律职责的，基金 料理东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向干系交易敌手追偿。基金托管东谈主 则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金料理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基 金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨职责。   五）本基金投资流畅受限证券，应礼服《对于基金投资非公开荒行股票等流 通受限证券研究问题的通告》等研究监管章程。 《上市公司证券刊行料理办法》范例的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售 部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布紧要讯息或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受 限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开荒行证券，且限于由中国证券登 记结算有限职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间阛阓计帐所股份                             招募证明书（更新） 有限公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或寰宇银行间债券阛阓交易的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开荒行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 料理东谈主董事会批准的研究基金投资流畅受限证券的投资决策进程、风险收敛轨制。 基金投资非公开荒行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投 资比例收敛情况。   基金料理东谈主应至少于初度扩充投资指示之前两个工作日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后两个工作日内，以书面或其他两边认同的面目证明收到上述贵府。   基金料理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险 采纳积极灵验的措施，在合理的时辰内灵验贬责基金运作的流动性问题。如因基 金多半赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫寒时，基金料理东谈主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担系数损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，以及账户中无足额现金确保基金支付结算形成的 风险和损失，由料理东谈主承担职责，基金托管东谈主不承担任何职责。 要求的研究书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时辰等。基金料理东谈主应保证上述信息的信得过、准确、好意思满、有 效，并应至少于拟扩充投资指示前两个工作日将上述信息书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有填塞的时辰进行审核。   由于基金料理东谈主未实时提供研究证券的具体的必要的信息，致使基金托管东谈主 无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。 资流畅受限证券的行动。如发现基金料理东谈主违背了《基金合同》、                             《托管左券》以 至极他干系法律律例的研究章程，应实时通告基金料理东谈主，并申报中国证监会，                               招募证明书（更新） 同期采纳合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金料理东谈主的作恶、 非法以及违背《基金合同》、             《托管左券》的投资指示不予扩充，独立即通告基金 料理东谈主纠正，基金料理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得不扩充时，基金托 管东谈主应向中国证监会陈述。 章程媒介清晰所投资非公开荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金财富净值的比例、锁依期等信息。   六）基金料理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，讲求评估中期单子投资 业务的风险，本着审慎、勤恳尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应适应法 律律例及监管机构的干系章程。   七）基金托管东谈主根据研究法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金资 产净值筹划、千般基金份额净值筹划、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、 干系信息清晰、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。  八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违背法律律例、 《基金合同》和本托管左券的章程，应实时以电话、邮件或书面教唆等面目通告基金料理 东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到通 知后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面通告，基金料理东谈主应以书面体式给基 金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，证明非法原因及纠正期限。在 上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金 料理东谈主对基金托管东谈主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   九）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》 和本托管左券对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教唆， 基金料理东谈主应在章程时辰内修起并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送 基金监督陈述的事项，基金料理东谈主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。   十）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易步伐仍是奏效的指示违背法律、 行政律例和其他研究章程，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金料理东谈主 实时纠正，由此形成的损失由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其通告义务后， 给以免责。                            招募证明书（更新）   十一）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要非法行动，应实时陈述中国证监会， 同期通告基金料理东谈主限期纠正。   （三）基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账 户、复核基金料理东谈主筹划的千般基金财富净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主 指示办理计帐交收、干系信息清晰和监督基金投资运作等行动。 料理、无高洁情理未扩充或无故蔓延扩充基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投 资信息等违背法律律例、《基金合同》及本托管左券研究章程时，应实时以书面 体式通告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到书面通告后应鄙人一工作日前及 时查对并以书面体式对基金料理东谈主发出回函，证明非法原因及纠正期限，并保证 在规依期限内实时改正。在限期内，基金料理东谈主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。 托管左券对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金料理东谈主发出的书面教唆， 在章程时辰内修起基金料理东谈主并改正，就基金料理东谈主的疑义进行解释或举证；提 交干系贵府以供基金料理东谈主核查托管财产的好意思满性和信得过性。 同期通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。   （四）基金财产的守护   一）基金财产守护的原则 需的干系账户。境外托管东谈主根据基金财产所在地法律律例、证券交易所国法、市 场常规以至极与基金托管东谈主订立的主次托管左券为本基金在境外开立资金账户、 证券账户以及投资所需的其他专用账户。                             招募证明书（更新） 整与颓落。未经基金料理东谈主的高洁指示，不得自走时用、刑事职责、分派基金的任何 财产。不属于基金托管东谈主执行灵验收敛下的财富及什物证券等在基金托管东谈主守护 期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的职责。 至极与基金托管东谈主订立的主次托管左券持有并守护基金财产。基金托管东谈主在已根 据《试行办法》的要求严慎、称职的原则遴荐、委任和监督境外托管东谈主，且境外 托管东谈主已按照当地法律律例、基金合同及托管左券的要求守护托管财富的前提下， 基金托管东谈主对境外托管东谈主收歇产生的损失不承担职责。但基金托管东谈主应根据基金 料理东谈主的指示采纳措施进行追偿，基金料理东谈主配合基金托管东谈主进行追偿。除非基 金料理东谈主、基金托管东谈主至极境外托管东谈主存在过失、果决、诈骗或特地欠妥行动， 基金料理东谈主、基金托管东谈主不合境外托管东谈主依据当地法律律例、证券交易所国法、 阛阓常规的四肢或不四肢承担职责。 金料理东谈主负责与研究当事东谈主细目到账日期并通告基金托管东谈主。如因基金持有的资 产所产生的应收财富，并由基金托管东谈主四肢财富持有东谈主，基金托管东谈主应负责与有 关当事东谈主细目到账日期并通告基金料理东谈主。到账日基金财产莫得到达基金资金账 户的，基金托管东谈主应实时通告基金料理东谈主，基金料理东谈主应自行负责向研究当事东谈主 追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给予积极的协助。 机构的基金财富，或交由贸易银行、期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资 产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）至极收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本左券当事东谈主外第三方的诈骗、果决、过失或收歇等原 因给基金财富形成的损失等不承担职责。 不得利用基金财产为我方或第三方谋取利益，违背此义务所得利益归于基金财产， 由此形成的顺利损失由基金托管东谈主承担，该等职责包括但不限于收复基金财产的 原状、承担因此所引起的顺利损失的抵偿职责。 东谈主不得利用基金财产为我方或第三方谋取利益，违背此义务所得利益归于基金财 产，由此形成的顺利损失由基金托管东谈主承担，该等职责包括但不限于收复基金财                              招募证明书（更新） 产的原状、承担因此所引起的顺利损失的抵偿职责。 任何担保权利，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东谈主将尽贸易上的合 理努力确保境外托管东谈主不得在职何托管财富上确立任何担保权利，包括但不限于 典质、质押、留置等，但根据研究适用法律的章程而产生的担保权利除外。 刑事职责、分派托管证券。 基金财产。   二）基金召募期间及召募资金的验资 账户由注册登记结算机构料理。 方至极承诺的持有期限适应基金合同至极他研究章程后，基金料理东谈主应将属于基 金财产的一齐资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时辰 内，礼聘适应《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验 资陈述。验资机构应在验资陈述中对发起资金提供方至极持有份额进行专门证明。 出具的验资陈述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 办理退款等事宜。   三）基金资金账户的开立和料理 的资金账户（也可称为“托管账户”），守护基金的银行入款，并根据基金料理东谈主 的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“天弘纳斯达克 100 指数型发起式证券 投资基金（QDII）”，基金料理东谈主授权基金托管东谈主办理本基金银行账户的开立、销 户、变更工作，本基金银行账户无需预留印鉴，具体按基金托管东谈主要求办理。基 金托管东谈主还可寄托境外托管东谈主开设本基金的境外资金账户。 托管东谈主、基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的行动。                             招募证明书（更新） 定。   四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 按照该交易所或登记结算机构的业务国法开立证券账户。 托管东谈主和基金料理东谈主以及各自寄托代理东谈主均不得私行出借转让基金的任何证券 账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 账户财富的料理和运用由基金料理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东谈主计帐工作，基金料理东谈主应给以积极协助。结算备付金、客户结算保证金 等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的章程扩充。境外基金证券账户的 开立和料理当适应账户所在国或地区研究法律的章程。 他投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，按研究章程开立、使用 并料理；若无干系章程，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程扩充。   五）债券托管账户的开设和料理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司的研究章程，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。境 外债券托管账户的开立和料理当适应账户所在国或地区研究法律的章程。   六）其他账户的开立和料理 法律律例和基金合同的章程，由基金托管东谈主或境外托管东谈主负责开立，基金料理东谈主 应提供必要的协助。新账户按研究国法使用并料理。 另有章程的，从其章程办理。   七）基金财产投资的研究什物证券、银行依期入款存单等有价凭证等的守护                                  招募证明书（更新）   基金财产投资的研究什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主至极境外托 管东谈主的守护库或其他机构。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主及 其境外托管东谈主根据基金料理东谈主（或其授权的境外投资照拂人）的指示办理。基金托 管东谈主对基金托管东谈主至极境外托管东谈主除外机构执行灵验收敛的什物证券不承担保 管职责，如该等什物证券发生毁损、灭失等任何损失的，托管东谈主不承担职责。属 于基金托管东谈主至极境外托管东谈主执行灵验收敛下的什物证券在基金托管东谈主守护期 间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。   八）证券登记 常规。 系数证券的实益系数东谈主(beneficial owner)的面目持有基金财产中的系数证券。 且(b)要乞降尽贸易上的合理努力确保其境外托管东谈主在其账目和记录中单独清晰 列记证券不属于境外托管东谈主，岂论证券以何东谈主的口头登记。而且，若证券由基金 托管东谈主、境外托管东谈主以无记名面目执行持有，要乞降确保其境外托管东谈主将这些证 券和基金托管东谈主、其境外托管东谈主自有的财富、任何其他东谈主的财富辩认颓落存放。 基金托管东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所采纳基金财产中的证券的系数权、正当 性或信得过性（包括是否以考究体式转让）至极他服从瑕玷。基金料理东谈主、基金托 管东谈主不合境外托管东谈主依据当地法律律例、证券、期货交易所国法、阛阓常规的作 为或不四肢承担职责。 的执行系数东谈主理有，但须礼服统率该系统运营的国法、条例和条件。 在证券系统持有的证券除外)应按本左券约定登记。 券登记面目的紧要改变通告基金料理东谈主，并应基金料理东谈主要求将这些阛阓发生的 事件或常规变化通告基金料理东谈主。若基金料理东谈主要求改变本左券约定的证券登记                               招募证明书（更新） 面目，基金托管东谈主至极境外托管东谈主应就此给以充分派合。   九）与基金财产研究的紧要合同的守护   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金财产研究的紧要合同的原件辩认由基 金料理东谈主、基金托管东谈主守护。除本左券另有章程外，基金料理东谈主代表基金签署的 与基金财产研究的紧要合同应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正 本的原件。基金料理东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主， 并在三十个工作日内将本来投递基金托管东谈主处。因基金料理东谈主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金料理东谈主负责。紧要合同的保 管期限不少于法律律例章程的最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金料理东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金料理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   （五）基金财富净值筹划和管帐核算   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指 估值日基金财富净值除以估值日基金份额总额后的价值。每个估值日筹划上一估 值日千般基金份额类别对应的基金份额净值。千般基金份额净值是按照每个估值 日该类基金财富净值除以当日该类基金份额的余额数目筹划，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的 申购或赎回进行证明同能引起基金份额净值剧烈波动的，为调换基金份额持有东谈主 利益，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留 位数并以此进行证明，并在证明完成后给以收复，具体保留位数以届时公告为准。 基金料理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急拯救机制。国度另有章程的， 从其章程。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额将辩认筹划基金份额净 值。   基金料理东谈主应在每个估值日筹划上一估值日的基金财富净值。但基金料理东谈主 根据法律律例或基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对上一 估值日的基金财富估值后，将千般基金份额净值结果发送至基金托管东谈主。基金托 管东谈主对净值筹划结果复核证明后，由基金料理东谈主按章程对外公布。                             招募证明书（更新）   基金料理东谈主或其寄托的第三方机构每个估值日对基金财富进行估值，估值原 则应适应《基金合同》、《企业管帐准则》至极他法律律例的章程。每个估值日， 基金料理东谈主将前一估值日的基金估值结果发送给基金托管东谈主。经基金托管东谈主复核 无误后，由基金料理东谈主对外公布。基金月末、季末、年中庸年末估值复核与基金 管帐账见识查对同期进行。   （六）基金份额持有东谈主名册的守护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和保 管，基金料理东谈主和基金托管东谈主应辩认守护基金份额持有东谈主名册，保存期不低于法 律律例章程的期限。如不可妥善守护，则按干系法律律例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金料理东谈主应将研究贵府 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和好意思满 性。基金料理东谈主和托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务 除外的其他用途，并应礼服守秘义务。   （七）争议贬责面目与适用法律   两边当事东谈主原意，因《托管左券》而产生的或与《托管左券》研究的一切争 议，如经友好协商、长入未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济 贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是终局的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间，《托管左券》当事东谈主应信守各自的职责，连接至意、勤恳、 尽责地履行基金合同章程的义务，调换基金份额持有东谈主的正当权益。   《托管左券》受中国法律（为本左券之见识，在此不包括香港、澳门特别行 政区和台湾地区法律）统率。   （八）基金托管左券的变更、隔绝与基金财产的计帐   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的章程有任何突破。基金托管左券的变更应报中国证监会备 案。                             招募证明书（更新）   （1）《基金合同》隔绝；   （2）基金托管东谈主因闭幕、收歇、清除等事由，不可连接担任基金托管东谈主的 职务，而在 6 个月内无其他适应的托管机构相连其原有权利义务；   （3）基金料理东谈主因闭幕、收歇、清除等事由，不可连接担任基金料理东谈主的 职务，而在 6 个月内无其他适应的基金料理公司相连其原有权利义务；   （4）发生法律律例或《基金合同》章程的其他隔绝事项。  基金料理东谈主和基金托管东谈主按照《基金合同》的约定及研究法律律例的章程对 本基金的财产进行计帐。                                   招募证明书（更新）          二十四、对基金份额持有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金料理东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务款式。主要服务内容如下：   （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。   由于投资者提供的手机号码、电子邮箱省略或因通讯故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理干系信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间转念服务   基金料理东谈主在基金合同奏效后的适那时候将为投资者办理基金间的转念业 务，具体业务办理时辰、业务国法及转念费率在基金转念公告中列明。  （三）信息定制服务   在手艺条件熟识时，基金料理东谈主可为基金投资者提供通过基金料理东谈主网站、 客户服务中心提交信息定制央求，基金料理东谈主通过手机短信（因干系方手艺系统 原因，小通畅用户暂不享有短相信务，待手艺系统开荒运行获胜后，基金料理东谈主 将实时向小通畅用户提供上述服务）、EMAIL 等面目为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：交易证明信息、公告信息、投资搭理刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金料理东谈主为场外基金份额持有东谈主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交易信息。投资者请在深远基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话：95046                                  招募证明书（更新）   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东谈主员和服务。  （六）如本招募证明书存在职何您/贵机构无法知道的内容，请通过上述面目 研究基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面知道了本招募证明书。                                  招募证明书（更新）               二十五、其他应清晰的事项   清晰日期           清晰事项称呼          清晰媒体                天弘纳斯达克100指数                型发起式证券投资基金                （QDII）基金合同奏效                     公告                天弘纳斯达克100指数                型发起式证券投资基金                金产物贵府概要（更                     新）                天弘纳斯达克100指数                型发起式证券投资基金                金产物贵府概要（更                     新）                天弘基金料理有限公司                对于天弘纳斯达克100                指数型发起式证券投资                基金（QDII）绽放日常                申购、赎回、依期定额                 投资业务的公告                天弘基金料理有限公司                对于天弘纳斯达克100                指数型发起式证券投资                基金（QDII）在境外主                要投资场地2023年节假                日暂停申购、赎回、定                                  招募证明书（更新）               期定额投资业务的公告               天弘纳斯达克100指数               型发起式证券投资基金               （QDII）2023年第2季                   度陈述               天弘基金料理有限公司                   的公告               天弘纳斯达克100指数               型发起式证券投资基金               （QDII）2023年中期报                     告               天弘基金料理有限公司               对于隔绝凤凰金信（海               办理旗下基金干系销售                  业务的公告               天弘纳斯达克100指数               型发起式证券投资基金               （QDII）2023年第3季                   度陈述               天弘基金料理有限公司                   的公告               天弘基金料理有限公司               对于天弘纳斯达克100               基金（QDII）在境外主               要投资场地2024年节假                                  招募证明书（更新）               日暂停申购、赎回、定               期定额投资业务的公告               天弘纳斯达克100指数               型发起式证券投资基金               （QDII）2023年第4季                   度陈述                            招募证明书（更新）         二十六、招募证明书存放及查阅面目   本招募证明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公场地和 营业场地，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件。                               招募证明书（更新）                二十七、备查文献  （一）中国证监会准予天弘纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII） 召募的文献  （二）对于央求召募天弘纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII） 之法律意见书  （三）基金料理东谈主业务资历批件、营业牌照  （四）基金托管东谈主业务资历批件和营业牌照  （五）《天弘纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII）基金合同》  （六）《天弘纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII）托管左券》  （七）中国证监会章程的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东谈主的办公场地，其他文献存放在基 金料理东谈主的办公场地、营业场地。基金投资者在营业时辰内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                          天弘基金料理有限公司                          二〇二四年十一月一日

刘亦菲 ai换脸