托管公约 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金         托管公约    基金照料东说念主：南边基金照料股份有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                                                                                                      托管公约                                          托管公约    第一部分. 基金托管公约当事东说念主    称呼：南边基金照料股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东说念主：周易    成立时刻：1998 年 3 月 6 日    批准建设机关及批准建设文号：中国证券监督照料委员会证监基字19984 号    注册老本：东说念主民币 3.6172 亿元    组织体式: 股份有限公司    筹划范围：基金召募；基金销售；财富照料以及中国证监会许可的其他业务    存续时期：抓续筹划    电话： 0755-82763888    传真：0755-82763889    研讨东说念主：鲍文革    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    研讨东说念主：蒋松云    成立时刻：1984 年 1 月 1 日    组织体式：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 35，640，625.71 万元    批准建设机关和建设文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诈骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时期：抓续筹划    基金托管履历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号    筹划范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、千般汇兑业务；代理资金清理；提供信用证劳动及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）； 保障代理业务；代理策略性银行、异邦政府和国外金融机构贷款业务；撑抓箱劳动；刊行金                                  托管公约 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照料 劳动；年金账户照料劳动；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信打听、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务顾问人劳动；组织或进入银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督照料机构批准的其他业务。                                    托管公约   第二部分. 基金托管公约的依据、筹划和原则   签订本公约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公 开召募证券投资基金信息裸露照料办法》(以下简称《信息裸露办法》)、《公开召募证券投 资基金运作照料办法》(以下简称《运作办法》)、《及格境内机构投资者境外证券投资照料 试行办法》（以下简称《试行办法》）及《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资照料 试行办法〉研讨问题的文告》（以下简称《文告》）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风 险照料章程》等联系法律律例和《南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金基金合同》（以下 简称《基金合同》）偏执他研讨章程。   签订本公约的筹划是明确南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金（以下简称基金或本基 金）基金托管东说念主与基金照料东说念主在基金财产的撑抓、投资运作、净值计较、收益分派、信息披 露及相互监督等联系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主 的正当权益。   基金照料东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本公约。  除非本公约另有商定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有 疏通含义。  对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责，并对境外托 管东说念主处理研讨本基金事务的行动承担相应包袱。境外托管东说念主在履行职责经由中，因自身纰缪、 果决等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应包袱。除非基金合同和本托管 公约另有章程，若因境外托管东说念主的行动导致基金托管东说念主违背本托管公约，则基金托管东说念主应根 据本托管公约的章程承担相应的包袱。                                     托管公约      第三部分. 基金托管东说念主的托管职责 督，如发现投资指示或资金汇出入造孽、违纪，应当实时向中国证监会、外管局论说； 其自有财富和基金照料东说念主照料的财产分账照料； 的指示，实时办理清理、交割事宜； 易； 托东说念主口头或其指定的代理东说念主口头登记财富； 务；每月收尾后 7 个职责日内，向中国证监会和外管局论说基金照料东说念主境外投资情况，并按 联系章程进行国皮毛差禀报； 委用及成交纪录等联系尊府，其保存的时刻应当不少于 20 年；其他基金托管业务行为的相 关尊府的保存时刻应不少于 15 年； 职责。   对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责。境外托管东说念主 依据基金财产投资地法律律例、监管要求、证券交易所法令、市集旧例以偏执与基金托管东说念主 之间的主次托管公约抓有、撑抓基金财产，并履行资金清理等职责。境外托管东说念主在履行职责 经由中，因自身纰缪、果决等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应包袱。 在决定境外托管东说念主是否有纰缪、果决等不当行动，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的协 议的适用法律及当地法律律例和市集旧例决定。                                    托管公约      第四部分. 基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查 围、投资对象进行监督。   本基金投资于固定收益类金融器用，包括公司债券、政府债券、可调养债券、住房按 揭支抓证券、财富支抓证券等及经中国证监会认同的国外金融组织刊行的证券；已与中国 证监会签署双边监管合营顾问备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的优先股；银行存 款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、生意单据、回购公约、短期政府债券等货币 市集器用；在已与中国证监会签署双边监管合营顾问备忘录的国度或地区证券监管机构登 记注册的公募债券型及货币型基金；与固定收益、信用等主见物挂钩的结构性投财富品、 远期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的期权、期货等金融繁衍产 品。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行恰当款式后，可 以将其纳入投资范围。如法律律例或中国证监会变更投资品种的比例限定的，基金照料东说念主在 与基金托管东说念主协商一致并履行联系款式后，可相应调整本基金的投资比例章程。 进行监督：   按法律律例的章程及《基金合同》的商定，本基金的投资财富建树比例为：   本基金投资于债券比例不低于基金财富的 80%，其中，投资于亚洲市集好意思元债券的财富 占非现款基金财富的比例不低于 80%；现款概况到期日在一年以内的政府债券比例悉数不低 于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金 不投资野蛮股票和权证等。      “亚洲市集好意思元债券”包括亚洲国度或地区的政府刊行的好意思元计价的债券，登记注册 在亚洲或地区或主要业务收入/财富在亚洲国度或地区的机构、企业等刊行的好意思元计价的债 券。      基金照料东说念主将提供本基金投资范围主体名单，基金托管东说念主根据名单进行监督。   组合限定：   （1）本基金投资于债券比例不低于基金财富的 80%，其中，投资于亚洲市集好意思元债券 的财富占非现款基金财富的比例不低于 80%。   （2）基金抓有消失家银行的进款不得朝上基金财富净值的 20%。在基金托管账户的存 款不错不受上述限定。本款所称银行应当是中资生意银行在境外建设的分行或在最近一个会                                       托管公约 计年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行。   （3）基金抓有消失机构（政府、国外金融组织除外）刊行的证券市值不得朝上基金净 值的 10%。   （4）基金抓有与中国证监会签署双边监管合营顾问备忘录国度或地区之外的其他国度 或地区证券市集挂牌交易的证券财富不得朝上基金财富净值的 10%，其中抓有任一国度或地 区市集的证券财富不得朝上基金财富净值的 3%。   （5）基金照料东说念主照料的且由本基金托管东说念主托管的沿途基金不得抓有消失机构 10%以上 具有投票权的证券刊行总量。   （6）基金抓有非流动性财富市值不得朝上基金财富净值的 10%。   前项非流动性财富是指法律或基金合同章程的流畅受限证券以及中国证监会认定的其 他财富。   （7）基金抓有境外基金的市值悉数不得朝上基金财富净值的 10%。但抓有货币市集基 金不错不受上述限定。   （8）基金照料东说念主照料的且由本基金托管东说念主托管的沿途基金抓有任何一只境外基金，不 得朝上该境外基金总份额的 20%。   （9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得朝上基金财富净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金照料东说念主之外的身分以至基金不恰当 该比例限定的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资。   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同商定的投资范围保抓一致。   除上述第（9）、（10）项外，若基金朝上上述投资比例限定，应当在朝上比例后 30 个工 作日内给与合理的生意步调减仓以恰当投资比例限定要求，但中国证监会章程的独特情形除 外。中国证监会根据证券市集发展情况或基金具体个案，不错调整上述投资比例限定。   金融繁衍品投资：   （1）本基金的金融繁衍品沿途敞口不得高于基金财富净值的 100%。   （2）本基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易繁衍品支付的运转用度的总数不得高于基金财富净值的 10%。   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当恰当以下要求： 用评级机构评级。   本基金不错参与证券假贷交易，何况应当慑服下列章程：   （1）整个参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评                                       托管公约 级机构评级。   基金不错根据普通市集旧例参与正回购交易、逆回购交易，何况应当慑服下列章程：   （1）整个参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构信用评级。   不容行动：   为传诵基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资概况行为：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买可贵金属或代表可贵金属的凭据；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易清理等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得朝上本基金财富净值的 10%；   若法律、行政律例或中国证监会的联系章程发生修改或变更，以至现行法律律例的投资 不容行动和投资组合比例限定被修改或取消，本基金相应调整不容行动和投资限定则程。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的商定。在上述时期内，本基金的投资范围应当恰当基金合同的商定。基金托管东说念主对基金的 投资的监督与稽查自基金合同收效之日起入手。 算、千般别/币种基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、联系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核 查。 运作和投资指示违背法律律例或《基金合同》的章程，应实时以书面或电话或两边认同的其 他款式文告基金照料东说念主，由基金照料东说念主限期更正；基金照料东说念主收到文告后应实时进行查对确 认并回函；在限期内，基金托管东说念主有权对文告县项进行复查，如基金照料东说念主未予更正，基金 托管东说念主应论说监管部门。      对于承诺监督的事项，基金托管东说念主发现基金照料东说念主或其授权投资机构有紧要造孽违纪 行动，应立即论说研讨监管机构，同期文告基金照料东说念主；由基金照料东说念主限期更正，并将更正 结果论说研讨监管机构。      基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时刻内陈说基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中国                                     托管公约 证监会报送基金监督论说的，基金照料东说念主应积极配合提供联系数据尊府和轨制等。基金照料 东说念主无正直情理，断绝、拒绝基金托管东说念主根据本公约章程诈骗监督权，或采选拖延、诓骗等手 段妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主暴戾告诫仍不改正的，基金托管 东说念主应论说中国证监会。 合规监管系统的准确性和完好性受限于基金照料东说念主、牙东说念主偏执他中介机构提供用于该系统 的数据和信息。基金托管东说念主偏执境外托管东说念主对这些机构的信息的准确性和完好性不作任何担 保、线路或线路，并对这些机构的信息的准确性和完好性所引起的弃世不负任何包袱。   基金照料东说念主应融会，基金托管东说念主对于基金照料东说念主的交易监督劳动是一种加工应用信息 的劳动，而非投资劳动。除下列第 4.6 项及法律律例明确另有章程外，基金托管东说念主偏执境外 托管东说念主将不会因为提供交易监督劳动而承担任何因基金照料东说念主违纪投资所产生的包袱，也没 有义务采选任何技巧复兴任何与合规分析劳动研讨的信息和报说念，除非接到基金照料东说念主或其 授权境外投资顾问人要求基金托管东说念主或其境外托管东说念主针对某个信息和报说念作复兴的书面领导。 器用，来普及交易监督劳动的质地，除非基金托管东说念主或其境外托管东说念主因果决、罪过或专门而 未能遵法尽责，变成交易监督结果不准确，并进而给基金财富或基金照料东说念主变成弃世，不然 基金托管东说念主或其境外托管东说念主不应就交易监督劳动承担任何包袱。 有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议司帐师事务所办法后，不错 依照法律律例及基金合同的商定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分商定的投资组合比例、投资策略、组合限定、功绩比拟基 准、风险收益特征等商定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施款式、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付 等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。                                    托管公约   第五部分. 基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务监督和核查 照料东说念主监督与稽查与联系法律律例偏施行业监管要求相突破的基础上，基金照料东说念主有权对基 金托管东说念主履行本公约的情况进行必要的监督与稽查。基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责 情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金 账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金照料东说念主计较的基金财富净值和千般别 /币种基金份额的基金份额净值、根据基金照料东说念主指示办理清理交收、联系信息裸露和监督 基金投资运作等行动。 行或无故延伸践诺基金照料东说念主资金划拨指示、深切基金投资信息等违背《基金法》、《基金合 同》、本托管公约偏执他研讨章程时，基金照料东说念主须向基金托管东说念主作出版面教导；基金托管 东说念主在接到教导后，应实时对教导内容赐与说明，如无异议，应在基金照料东说念主给定的合理期限 内翻新，如有异议，应作出版面解释。 基金照料东说念主核查托管财产的完好性和果然性，在章程时刻内陈说基金照料东说念主并改正。 常营业行为。                                      托管公约   第六部分. 基金财产撑抓 证券账户及投资所需的其他账户。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律律例、证券交易所规 则、市集旧例以偏执与基金托管东说念主签订的主次托管公约为本基金在境外开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。 托管签订的主次托管公约抓有并撑抓基金财产。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求谨 慎、遵法的原则采纳、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律律例、基金合 同及托管公约的要求撑抓托管财富的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主停业产生的弃世不承 担包袱。但基金托管东说念主应根据基金照料东说念主的指示采选步调进行追偿，基金照料东说念主配合基金托 管东说念主进行追偿。除非基金照料东说念主、基金托管东说念主偏执境外托管东说念主存在罪过、果决、诓骗或专门 不当行动，基金照料东说念主、基金托管东说念主不对境外托管东说念主依据当地法律律例、证券交易所法令、 市集旧例的四肢或不四肢承担包袱。 配托管证券。 外托管东说念主不得在职何基金财富上建设任何担保权益，包括但不限于典质、质押、留置等，但 根据基金财产所在地法律律例的章程而产生的担保权益除外。 责与研讨当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主。如因基金抓有的财富所产生的应收财富， 并由基金托管东说念主四肢财富抓有东说念主，基金托管东说念主应负责与研讨当事东说念主确定到账日历并文告基金 照料东说念主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东说念主应实时文告并配合基金照料东说念主采选步调进 行催收，由此给基金变成弃世的，基金照料东说念主应负责向研讨当事东说念主追偿基金的弃世。 金法》、《运作办法》等研讨章程后，由基金照料东说念主聘用具有从事证券业务履历的司帐师事务 所进行验资，出具验资论说，出具的验资论说应由进入验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 司帐师署名有用。 金开立的财富托管专户中。基金托管东说念主自基金财产划入财富托管专户之日起履行本公约项下                                   托管公约 托管职责。  基金照料东说念主承诺，现款账户中的现款将由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以基金托管东说念主或其 境外托管东说念主的银行身份抓有。  除非基金照料东说念主按指示款式发送的指示另有章程，不然，基金托管东说念主和其境外托管东说念主应 在收到基金照料东说念主的指示后，按下述款式收付现款、或收付证券：(a)按照交易发生的司法 统辖区或市集的研讨惯常和既定旧例和款式作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言， 按照统辖该系统运营的法令、条例和条件作出。基金托管东说念主和其境外托管东说念主当令常将该等有 关旧例、款式、法令、条例和条件实时文告基金照料东说念主。  基金托管东说念主在因照章驱逐、被照章拆除概况被照章宣告清盘或停业等原因进行断绝清理 时，不得将基金财产归入其清理睬产。基金托管东说念主应自身，并尽生意上的合理长途确保其境 外托管东说念主建立安全的数据照料机制，安全完好地保存基金照料东说念主与基金财产联系的业务数据 和信息。 东说念主处开立基金的资金账户，并根据基金照料东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金资金账户 的银行预留印鉴由基金托管东说念主或其境外托管东说念主的营业机构撑抓和使用。 理东说念主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务 之外的行为。 易所适用的登记结算机构为基金开立以本基金口头或基金托管东说念主口头或境外托管东说念主口头或 境外托管东说念主的代理东说念主口头，或以上任何一方与本基金联名口头的证券账户。由基金托管东说念主或 其境外托管东说念主负责办理与开立证券账户研讨的手续，基金照料东说念主提供整个必要协助。 照料东说念主以及境外托管东说念主均不得出借或未经基金托管东说念主、基金照料东说念主两边承诺私自转让基金的 任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务之外的行为。 的照料和运用由基金照料东说念主负责。 金托管东说念主或其境外托管东说念主根据投资所在市集以及国度或地区的联系章程，开立进行基金的投 资行为所需要的千般证券和结算账户，并协助办理与千般证券和结算账户联系的投资履历。                                          托管公约 基金合同的章程，由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责开立，基金照料东说念主应提供整个必要协助。        理另有章程的，从其章程办理。        场旧例。        以整个证券的实益整个东说念主(beneficial owner)的款式抓有基金财产中的整个        证券。        券，何况(b)要乞降尽生意上的合理长途确保其境外托管东说念主在其账目和纪录中        单独明晰列记证券不属于境外托管东说念主，不管证券以何东说念主的口头登记。而且，        若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记名款式本色抓有，要乞降尽生意上        的合理长途确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有        财富永别沉静存放。        为，基金托管东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所领受基金财产中的证券的整个        权、正当性或果然性（包括是否以高超体式转让）。        的实益整个东说念主抓有，但须慑服统辖该系统运营的法令、条例和条件。        券和在证券系统抓有的证券除外)应按本公约商定登记，投资当地市集的研讨        法律、律例和市集旧例另有章程的除外。        证券登记款式的紧要窜改文告基金照料东说念主。若基金照料东说念主要求窜改本公约约        定的证券登记款式，基金托管东说念主偏执境外托管东说念主应就此赐与充分派合。   基金财产投资的研讨什物证券可存放于基金托管东说念主或其境外托管东说念主的撑抓库或其他机 构。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照料东说念主（或其授权的境外投资顾问人）的 指示办理。属于基金托管东说念主偏执境外托管东说念主本色有用按捺下的什物证券在基金托管东说念主撑抓期 间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主偏执境外                                  托管公约 托管东说念主之外机构本色有用按捺的证券不承担撑抓包袱。   基金照料东说念主应实时向基金托管东说念主提供触及基金财产投资运作的书面公约的副本或联系 证明文献。   由基金照料东说念主代表基金签署的与基金研讨的紧要合同的原件永别应由基金托管东说念主、基金 照料东说念主撑抓。除本公约另有章程外，基金照料东说念主在代表基金签署与基金研讨的紧要合同期应 保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原 件。合同原件应存放于基金照料东说念主和基金托管东说念主各自文献撑抓部门，保存时刻应恰当联系法 律、律例要求。                                       托管公约   第七部分. 指示的发送、说明和践诺   基金照料东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨、其他款项收付指示、资金清 算、代为行权等指示，基金托管东说念主践诺基金照料东说念主的指示、办理基金的资金交游、诈骗基金 财产投资于证券所产生的权益等研讨事项。本公约项下基金照料东说念主境外投资指示仅通过基金 托管东说念主发送境外托管东说念主，除非经基金托管东说念主授权基金照料东说念主不得径直向境外托管东说念主发送指示。    授权文告：         基金照料东说念主按预先商定的款式向基金托管东说念主提供的注明被授权东说念主                  的名单、权限、期限、预留印鉴和署名样本等事项的书面授权通                  知；    被授权东说念主：         基金照料东说念主的授权文告所指定的有权就托管财富按指示款式向基                  金托管东说念主发出指示的东说念主士，可包括境外投资顾问人偏执被授权东说念主；    指示：           指基金照料东说念主通过被授权东说念主根据指示款式就托管财富向基金托管                  东说念主或其境外托管东说念主发送的指示要求，包括但不限于现款汇划指示、                  交易结算指示及代为行权指示等；    指示款式：         指本公约章程以及基金托管东说念主和基金照料东说念主两边时常以书面款式                  修改的基金照料东说念主被授权东说念主就托管财富向基金托管东说念主发送指示的                  款式和款式。 的权限范围、授权收效日历、基金照料东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主说明被授权东说念主 身份的方法。基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供被授权东说念主东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 基金照料东说念主向基金托管东说念主发出的授权文告应加盖公章并由法定代表东说念主、负责东说念主或授权代表签 署，若由授权代表签署，还应附上授权书。授权文告应当以加密传真的体式发送给基金托管 东说念主，基金托管东说念主在收到授权文告后向基金照料东说念主发出说明回复。授权文告自其载明的收效日 期收效，基金托管东说念主收到授权文告的日历晚于载明日历的，自基金托管东说念主向基金照料东说念主发出 说明回复后收效。基金照料东说念主在基金托管东说念主说明后三个职责日内将文告原件送交基金托管东说念主 由于基金照料东说念主的有原因，原件与之前发送的授权文告/变更文告不一致的，以之前发送的 授权文告/变更文告为准。要是由此给基金或基金托管东说念主变成弃世由基金照料东说念主承担。 金托管东说念主，基金托管东说念主在收到文告后向基金照料东说念主发出说明回复。变更文告应载明新被授权 东说念主的信息、预留印鉴和署名样本，及授权变更收效日历。被授权东说念主变更文告自其载明的日历                                         托管公约 收效，基金托管东说念主收到变更文告的日历晚于载明日历的，自基金托管东说念主向基金照料东说念主发出确 认回复后收效。基金照料东说念主在基金托管东说念主说明后三个职责日内将文告原件送交基金托管东说念主。 被授权东说念主变更文告收效后，对于已被撤换的被授权东说念主无权发送的指示，或被窜改授权东说念主员超 权限发送的指示，基金托管东说念主不予践诺。 东说念主及联系操作主说念主员之外的任何东说念主裸露、深切。   基金照料东说念主发给基金托管东说念主或境外托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、 金额、账户等整个指示践诺的必需要素。   基金照料东说念主应按照《试行办法》和研讨法律律例的章程，在其正当的筹划权限和交易权 限内，依据联系业务法令和指示款式发送指示。指示发出后，基金照料东说念主应实时电话文告基 金托管东说念主。基金托管东说念主依照授权文告章程的方法及授权范围说明指示有用后，方可践诺指示。 对于被授权东说念主发出的指示，基金照料东说念主不得否定其遵守。基金照料东说念主在发送指示时，应为托 管东说念主践诺指示留出所必需的时刻。基金照料东说念主未能留出迷漫的践诺时刻，以至指示未能实时 践诺，基金托管东说念主不承担包袱。  被授权东说念主应以下述任何一种款式向基金托管东说念主、偏执境外托管东说念主发送指示：  （1）S.W.I.F.T.领导，经两边认证的 S.W.I.F.T.安排；  （2）加密传真；  （3）按基金照料东说念主与基金托管东说念主书面商定的款式和安全步调发送的电传；   （4）电脑可读指示，时常用于基金照料东说念主与基金托管东说念主书面商定的某些信息的传送；   （5）被授权东说念主签署的书面指示；   （6）基金照料东说念主与基金托管东说念主书面商定的根据基金照料东说念主章程的条件经测试审定的其 他通信款式。   基金托管东说念主收到被授权东说念主按本公约商定的款式发出的指示后，对于电子指示应根据两边 承诺的款式考证指示的口头果然性，对于纸质的其他指示，基金托管东说念主对研讨内容及印鉴和 签名考证其口头果然性。经搜检无误后，基金托管东说念主或其境外托管东说念主将按联系市集旧例尽合 理长途践诺，并将践诺结果按本公约商定文告基金照料东说念主和授权范围内的境外投资顾问人。基 金托管东说念主如有疑问应实时文告基金照料东说念主和授权范围内的境外投资顾问人。基金照料东说念主说明基 金托管东说念主在收到基金照料东说念主拆除或变更其指示前，按基金照料东说念主指示根据本公约条件代表基 金照料东说念主签署文献或作念出恰当行动。两边承诺，如研讨指示违背联系法律律例或当地市集惯                                      托管公约 例或本公约及联系附件商定，基金托管东说念主无用践诺该指示，但基金托管东说念主应在无分歧理的延 误下尽快文告基金照料东说念主研讨情况，基金托管东说念主无用就该延误负责。   若被授权东说念主莫得按照 7.4 中 2 条章程的款式向基金托管东说念主发送指示或指示未经被授权东说念主 恰当签署或基金托管东说念主无法按基金照料东说念主和基金托管东说念主两边承诺的款式考证指示的口头真 实性，基金托管东说念主有权断绝践诺该指示。因基金托管东说念主践诺基金照料东说念主发送的失实指示(该 失实指示指基金托管东说念主无法根据本公约商定稽查出失实的指示)对基金变成的弃世，由基金 照料东说念主负责。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本公约或研讨基 金律例的研讨章程，可不予践诺，并应实时以书面体式文告基金照料东说念主更正，基金照料东说念主收 到文告后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函说明，由此变成的弃世由基金管 理东说念主承担。   基金托管东说念主由于自身原因变成未按照概况未实时按照基金照料东说念主发送的普通有用指示 践诺，给基金份额抓有东说念主变成弃世的，应负补偿包袱。 照料东说念主的指示对基金财产变成的弃世不承担补偿包袱。基金托管东说念主依据本公约商定正确践诺 基金照料东说念主投资指示而产生的联系法律包袱，由基金照料东说念主承担，基金托管东说念主不承担该包袱。 金余额，对超头寸的投资指示，基金托管东说念主可不予践诺，由此变成的弃世，由基金照料东说念主负 责补偿。                                   托管公约   第八部分. 交易及清理交收安排   基金托管东说念主应践诺基金照料东说念主被授权东说念主按指示款式发送的现款汇划指示，办理基金财产 在境内托管账户和境外托管账户之间的汇入、汇出以及联系汇兑手续，或将基金财产划回基 金照料东说念主指定的账户，或完成投资联系的资金交收与证券交割，或支付联系用度。   基金托管东说念主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券经由中出现超买或超卖欢快，应 立即提醒基金照料东说念主，由基金照料东说念主负责措置，基金托管东说念主与境外托管东说念主应配合措置。由基 金照料东说念主原因导致的超买或超卖所变成的弃世，由基金照料东说念主承担。要是因基金照料东说念主原因 发生超买行动，应按当地证券交易市集法令或市集旧例完成融资，用以完成清理交收，由此 给基金及基金托管东说念主变成的弃世或由此所产生的联系用度应由基金照料东说念主承担。由基金托管 东说念主提供的资金不正确导致的超买或超卖所变成的弃世，由基金托管东说念主承担。由境外投资顾问人 或境外牙东说念主原因导致的超买或超卖所变成的弃世，由基金照料东说念主先行承担后向境外投资顾 问或境外牙东说念主进行追索。由境外托管东说念主提供的资金不正确导致的超买或超卖所变成的弃世， 由基金托管东说念主先行承担后向境外托管东说念主进行追索。   境内现款汇划指示是基金照料东说念主在运用托管财富时，由被授权东说念主按指示款式向基金托管 东说念主发出的在境内托管账户与境外托管账户之间的现款汇入、汇出、或将现款汇回基金照料东说念主 指定的账户以偏执他现款划拨的指示。境内现款汇划指示的发送、说明和践诺适用本公约第   （1）基金托管东说念主及境外托管东说念主根据基金照料东说念主的指示，根据行业旧例，售出、转让、 转化或存托基金财产， 领受或托付所买卖证券或其它器用，并支付或收取相应款项。   （2）基金照料东说念主可授权，但基金托管东说念主偏执境外托管东说念主莫得义务，在账户现款不及的 情况下垫付完成交易所需现款。基金照料东说念主认同，境外托管东说念主有权向本基金收回所垫付的现 金，并收取与所垫付现款研讨的合理用度。基金照料东说念主应认同，基金托管东说念主及境外托管东说念主可 以根据不同国度、市集以及投资品种，作念出相应决定，在账户现款不及的情况下垫付交易所 需现款。基金照料东说念主认同，基金托管东说念主偏执境外托管东说念主有权从贷记或应付本基金的款项中扣 除其所垫付的现款及联系的合理用度。若相应账户中的金额不及，基金照料东说念主应当按照基金 托管东说念主偏执境外托管东说念主的文告，从基金财富向境外托管东说念主补足所需现款空额，不然境外托管 东说念主对基金托管账户中与已垫付现款和联系合理用度额度相配的基金财产享有留置权或联系 适用法律章程的其他权益，并享有处置相应证券的权益。基金照料东说念主认同，该文告并非基金                                      托管公约 托管东说念主及境外托管东说念主诈骗联系权益的前提。当境外托管东说念主从本基金收回所垫付现款和联系合 理用度时，应当相应地清除该留置权。   （4）基金托管东说念主自身、并尽生意上的合理长途确保境外托管东说念主按基金照料东说念主的指示， 向特定对象、按指定金额、时刻和款式划拨托管财富。在没研讨于领受对象变化情况的本色 信息或文告的情况下，基金托管东说念主偏执境外托管东说念主对其根据基金照料东说念主指示或善意原则作念出 的财富划拨不负包袱。若划拨的财富因无东说念主领取被归还，基金托管东说念主应实时文告基金照料东说念主， 并按基金照料东说念主的指示处置财富。在上述划拨财富的经由中，在途现款不计利息。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应按职责日或与基金照料东说念主商定的时刻进行交易纪录的查对。   基金托管东说念主按职责日对境内、境外托管账户进行核实，确保账实相符。   基金托管东说念主每职责日或按照基金照料东说念主要求的时刻向基金照料东说念主提供基金财富资金交 易及余额表，并保证其所纪录的资金余额、币种与本色相符。   基金照料东说念主和基金托管东说念主每职责日收尾后或与基金照料东说念主商定的时刻查对托管财富的 证券账目，确保基金照料东说念主和基金托管东说念主两边账目相符。 照料东说念主打发传递的申购、赎回、调养等数据果然性负责。基金托管东说念主应实时查收净申购资金 的到账情况并根据基金照料东说念主指示实时划付净赎回款项。 认日的 12:00 前向基金托管东说念主发送前一灵通日上述研讨数据，并保证联系数据的准确、完好。 效的纸制清理汇总表)，如因多样原因，该系统无法普通发送，两边可协商措置处理款式。 基金照料东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按研讨章程保存。 不然，由基金照料东说念主承担相应的包袱。 的资金，应实时文告基金照料东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东说念主应实时文告基金 照料东说念主划付，由此产生的包袱应由基金照料东说念主承担。成果严重的基金托管东说念主应向中国证监会 论说。要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金照料东说念主的指示实时进行划付。对于                                  托管公约 未准时划付的资金，基金照料东说念主应实时文告基金托管东说念主划付，由此产生的包袱应由基金托管 东说念主承担。成果严重的基金照料东说念主应向中国证监会论说。                                   托管公约   第九部分. 基金财富净值计较和司帐核算  （1）托管财富的司帐包袱主体为基金照料东说念主，基金托管东说念主对本基金的财富净值计较进 行复核。基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供基金托管东说念主进行本基金的净值计较复核和本基金进 行信息裸露所需要的联系信息。基金照料东说念主应依据与基金托管东说念主偏执境外托管东说念主协商确定的 司帐原则和司帐准则进行司帐处理。  （2）基金托管东说念主应按国度章程和基金照料东说念主要求对托管财富中的证券账户和现款账户 进行帐实查对。  （3）基金照料东说念主有权委用第三方沉静机构进行司帐核算，并认同其委用的第三方沉静 机构所计较的基金财富净值，基金托管东说念主对基金照料东说念主认同的第三方沉静机构所计较的财富 净值进行复核。   （1）在慑服联系司帐法律律例的前提下，基金托管东说念主应按基金照料东说念主和基金托管东说念主协 商确定的司帐核算方法和处理原则进行司帐核算，并对基金单独建账、沉静核算，并应指定 专门东说念主员负责司帐核算与司帐尊府撑抓。属于基金财产的收益应全额计入司帐账簿，不得与 其他托管财富的收益相浑浊。   （2）托管财富核算的内容包括但不限于：证券买卖业务的核算、抓有财富的付息、兑 付、分成等业务的核算、证券刊行认购业务的核算、货币市集产物买卖业务的核算、银行存 款计息、进款账户间的资金划付业务的核算、支付用度的核算、汇兑损益的核算等。   （1）千般别东说念主民币基金份额净值是按照每个估值职责日闭市后，千般别基金财富净值 除以当日该类别基金份额的余额数目计较。   （2）基金财富净值的计较日为每一基金灵通日以及国度法律法限定程需要对外裸露基 金净值的非灵通日，基金照料东说念主和基金托管东说念主在会聚净值计较日估值价钱截止时点所估值 证券的最近市集价钱后，按基金照料东说念主和基金托管东说念主两边协商确定的估值方法和处理原则 对千般估值对象进行估值，如监管有联系章程的，按联系章程进行估值，计较出基金财富 净值及基金份额净值，并按章程裸露。   基金份额净值的计较给与四舍五入的方法保留一丝点后 4 位。当任一类基金份额净值                                    托管公约 偏差达到该类基金份额净值的 0.5%，视为基金份额净值失实。基金照料东说念主应当立即更正， 并采选合理的步调恶臭弃世进一步扩大。当基金份额净值计较差错小于该类基金份额净值   当基金照料东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理研讨基金事务的行动承担 包袱。   对于差错处理，本公约确当事东说念主按照以下商定处理：   本基金运作经由中，要是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资者自身的纰缪变成差错，导致其他当事东说念主碰到弃世的，纰缪的包袱东说念主应当对由于该差错 碰到弃世确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿包袱。   上述差错的主要类型包括但不限于：尊府禀报差错、数据传输差错、数据计较差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水平不行 预感、不行幸免、并不行克服的客不雅情况，按下列研讨不可抗力的商定处理。   由于不可抗力原因变成投资者的交易尊府灭失或被失实处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担补偿包袱，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   因基金估值失实给投资者变成弃世，在基金照料东说念主可承担的范围内应先由基金照料东说念主承 担，基金照料东说念主对不应由其承担的包袱，有权根据纰缪原则，向纰缪东说念主追偿，本公约确当事 东说念主应将按照以下商定处理。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主变成弃世机，差错包袱方应实时和洽各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错包袱方承担；由于差错包袱方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主变成弃世的由差错包袱方承担；若差错包袱方依然积极和洽，何况有协助义务 确当事东说念主有迷漫的时刻进行更正而未更正，则该当事东说念主应当承担相应补偿包袱。差错包袱方 打发更正的情况向研讨当事东说念主进行说明，确保差错已得到更正。   （2）差错的包袱方对可能导致研讨当事东说念主的径直弃世负责，不对障碍弃世负责，何况 仅对差错的研讨径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因差错而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错包袱方仍 打发差错负责，要是由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不沿途返还不当得利变成其他当事 东说念主的利益弃世（“受损方”），则差错包袱方应补偿受损方的弃世，并在其支付的补偿金额的 范围内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权益；要是获取不当得利确当事东说念主 依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的                                     托管公约 不当得利返还的总和朝上其本色弃世的差额部分支付给差错包袱方。   （4）差错调整给与尽量规复至假定未发生差错的正确情形的款式。   （5）差错包袱方断绝进行补偿时，要是因基金照料东说念主纰缪变成基金财富弃世机，基金 托管东说念主应为基金的利益向基金照料东说念主追偿，要是因基金托管东说念主纰缪变成基金财富弃世机，基 金照料东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金照料东说念主和托管东说念主之外的第三方变成基金 财富的弃世，并断绝进行补偿时，由基金照料东说念主负责向差错方追偿。   （6）要是出现差错确当事东说念主未按章程对受损方进行补偿，何况依据法律律例、《基金合 同》或其它章程，基金照料东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿包袱，则 基金照料东说念主有权向出现纰缪确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和 碰到的弃世。   （7）按法律法限定程的其他原则处理差错。   差错被发现后，研讨确当事东说念主应当实时进行处理，处理的款式如下：   （1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的弃世进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的包袱方进行更正和补偿弃世；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记机构的交易数据的，由基金登记机构进 行更正，基金照料东说念主就差错的更正向研讨当事东说念主进行说明；   （5）基金照料东说念主及基金托管东说念主基金份额净值计较失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金照料东说念主应当在两日内公告并报中国证监会备案。   （1）基金投资所触及的主要证券、期货交易场合或市集或外汇市集遇法定节沐日或因 其他原因暂停交易时；   （2）因不可抗力或其他情形以至基金照料东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金财富价值 时；   （3）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商一致 的，基金应当暂停估值；   （4）占基金相配比例的投资品种的估值出现紧要逶迤，而基金照料东说念主为保障投资者的 利益，决定延伸估值；   （5）要是出现基金照料东说念主合计属于进犯事故的任何情况，会导致基金照料东说念主不行出售 或评估基金财富的；   （6）《基金合同》章程的其他情形；   （7）监管机构认定的其他情形。                                    托管公约   （1）基金照料东说念主或基金托管东说念主按《基金合同》章程估值方法第 8 项进行估值时，所造 成的误差不四肢财富估值失实处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据失实， 等，基金照料东说念主和基金托管东说念主诚然依然采选必要、恰当、合理的步调进行稽查，但未能发 现失实的，由此变成的基金财富估值失实，基金照料东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。但基 金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的步调松开或扬弃由此变成的影响。   基金照料东说念主进行基金司帐核算，基金托管东说念主对本基金的基金财富净值计较进行复核。 基金托管东说念主和基金照料东说念主永别独随即竖立、纪录和撑抓本基金的全套账册。基金照料东说念主应 向基金托管东说念主提供基金托管东说念主进行本基金的净值计较复核和本基金进行信息裸露所需要的 联系信息。   基金照料东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照联系各方商定的消失记账方法 和司帐处理原则，永别独随即竖立、登录和撑抓本基金的账册，对子系各方各自的账册依期 进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金照料东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因 并更正，保证联系各方平行纪录的账册纪录相符。   基金托管东说念主需根据联系法律律例的章程向监管机构论说联系信息，包括但不限于以下内 容：   （1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将研讨账户的笃定论说外管局；   （2）每月收尾后 7 个职责日内，向中国证监会和外管局论说基金境外投资情况，并按 联系监管章程进行国皮毛差禀报；   （3）发现基金照料东说念主投资指示或资金汇出造孽、违纪的，实时向中国证监会或外管局 论说；   （4）中国证监会和国度外管局章程的其他论说事项；   对于基金托管东说念主提供上述论说，基金照料东说念主应赐与支抓和配合。   按国度研讨部门章程的司帐轨制和准则践诺。   基金财务报表由基金照料东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照料东说念主编制的基金财务报表后，进行沉静的复核。查对不符时，                                     托管公约 应实时文告基金照料东说念主共同查出原因，进行调整。   （1）报表的编制   基金照料东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个职责日内完成基金季度论说的编制；在上 半年收尾之日起两个月内完成基金中期论说的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年 度论说的编制。基金年度论说的财务司帐论说应当经过具有证券、期货联系业务履历的司帐 师事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度论说、中期报 告概况年度论说。   （2）报表的复核   基金照料东说念主应实时完成报表编制，将研讨报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 经由中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整， 调整以国度研讨章程为准。   基金照料东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核联系报表及论说。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的商定对主袋账户财富进行估值并裸露主袋账 户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。                                       托管公约   第十部分. 基金收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为消失类别的基金份额进行再投资，好意思元认购/申购份额的红利再投资按所 对应的好意思元折算净值为基准计较；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派款式是现款分成； 份额净值减去每单元该类别基金份额收益分派金额后不行低于东说念主民币份额面值，但对于好意思元 份额，由于汇率身分影响，存在收益分派后好意思元份额的基金份额净值低于对应的基金份额面 值的可能； 费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金消失类别的每份基金份额享有 同瓜分派权；   四、实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。                                    托管公约   第十一部分.      信息裸露  除按《基金法》、基金合同、《信息裸露办法》、《试行办法》、《文告》偏执他研讨章程进 行信息裸露外，基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信 息应予守密。 老诚信用，严守高明。基金照料东说念主和基金托管东说念主负责办理与基金研讨的信息裸露事宜时，对 于根据本公约、《基金合同》章程或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方复核 无误后，由基金照料东说念主或基金托管东说念主赐与公布。 信息裸露前应示知基金托管东说念主(或基金照料东说念主)。 定，对基金照料东说念主编制的基金财富净值、千般别/币种基金份额的基金份额净值、基金功绩 发达数据、基金依期论说和更新的招募说明书、基金产物尊府节录、基金清表面说等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主出具书面文献概况盖印说明概况通过电 子款式说明。基金年度论说中的财务论说部分，经有从事证券、期货联系业务履历的司帐师 事务所审计后，方可裸露。基金照料东说念主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予裸露的基金 信息通过中国证监会指定的用以进行信息裸露的寰球性报刊及指定互联网网站等引子裸露。 根据法律律例应由基金托管东说念主公开裸露的信息，基金托管东说念主将通过指定引子公开裸露。  本基金实施侧袋机制的，联系信息裸露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息裸露，详见招募说明书的章程。  当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸信息裸露： 照料东说念主和基金托管东说念主专门或罪过的情形。                                    托管公约      第十二部分.       基金用度 交易、清理、登记等各项用度； 印花税及预扣提税（以及与前述各项研讨的任何利息及用度）（简称“税收”）； 境外托管东说念主转化新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金照料东说念主或基金托管东说念主、 境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外；   基金的照料费包含基金照料东说念主的照料费和境外投资顾问人的投资顾问人费（如有）两部分， 其中境外投资顾问人的投资顾问人费在境外投资顾问人与基金照料东说念主签订的《顾问人公约》中进行约 定。   本基金的照料费按前一日基金财富净值 0.5%的年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.5%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金财富净值   基金的照料费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管东说念主                                      托管公约 发送基金照料费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支 付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售劳动费可用于本基金市集推行、销售以及基金份额抓有东说念垄断事等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售劳动费率。其中，A 类不收取销售劳动费，C 类销售 劳动费年费率为 0.5%，E 类销售劳动费年费率为 0.2%。   各基金份额类别的销售劳动费计较方法如下：   H＝E×R÷往常天数   H 为各基金份额类别逐日应计提的销售劳动费   E 为各基金份额类别前一日基金财富净值   R 为各基金份额类别适用的销售劳动费率   销售劳动费逐日计提，按月支付。由基金照料东说念主向基金托管东说念主发送销售劳动费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中划出，经登记机构永别支付给 各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的照料费的具体使用由基金照料东说念主主宰；要是委用境外投资顾问人，基金的照料费 不错部分四肢境外投资顾问人的用度，具体支付由基金照料东说念主与境外投资顾问人在研讨公约中进 行商定。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主主宰；要是委用境外托管东说念主，其中不错部分作 境外托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外托管东说念主在研讨公约中进行商定。   上述“12.1 基金用度的种类”中第 4－13 项用度，根据研讨律例及相应公约章程，按 用度本色支拨金额列入当期用度。                                     托管公约   下列用度不列入基金用度： 弃世；   基金托管东说念主对基金照料东说念主计提的基金照料费、基金托管费等，根据本托管公约和《基金 合同》的研讨章程进行复核。   基金托管东说念主对不恰当《基金法》、《运作办法》等研讨章程以及《基金合同》的其他用度 有权断绝践诺。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研讨的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，研讨用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募说明书 的章程。                                          托管公约   第十三部分.      基金份额抓有东说念主名册的撑抓   基金照料东说念主和基金托管东说念主须永别妥善撑抓的基金份额抓有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》断绝日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有 的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和撑抓，至少应包括 基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额，基金照料东说念主和基金托管东说念主应按照现在联系法令分 别撑抓基金份额抓有东说念主名册。撑抓款式不错给与电子或文档的体式。撑抓期限为法律律例规 定的期限。   基金照料东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》断绝日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个职责日内 提交；《基金合同》收效日、《基金合同》断绝日等触及到基金漏洞事项日历的基金份额抓有 东说念主名册应于发诞辰后十个职责日内提交。   基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额抓有东说念主名册负有守密义务。除法律律例、《基金合 同》和本公约另有章程外，基金照料东说念主或基金托管东说念主不得将基金份额抓有东说念主名册偏执中的任 何信息以任何款式向任何第三方裸露，基金照料东说念主或基金托管东说念主应将基金份额抓有东说念主名册及 其中的信息限定在为履行《基金合同》和本公约之筹划而需要了解该等信息的东说念主员范围之内。 基金照料东说念主或基金托管东说念主未能妥善保存基金份额抓有东说念主名册，变成基金份额抓有东说念主名册毁损、 灭失，或向第三方深切了基金份额抓有东说念主信息的，基金照料东说念主或基金托管东说念主打发此承担法律 包袱，补偿基金份额抓有东说念主和基金托管东说念主（或基金照料东说念主）碰到的沿路线直弃世。   若基金照料东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑抓基金份额抓有东说念主名册，应按研讨 法限定程各自承担相应的包袱。                                     托管公约   第十四部分.    基金研讨文献和档案的保存 汇、现款交游及证券交易的纪录、凭据等联系尊府，并按章程的期限撑抓，但境外托管东说念主抓 有的与境外托管账户联系的尊府的撑抓应按照境外托管东说念主的业务旧例撑抓。 领受相应文献。                                      托管公约   第十五部分.     基金照料东说念主和基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金照料东说念主职责断绝：   （1）被照章取消基金照料履历；   （2）被基金份额抓有东说念主大会辞退；   （3）照章驱逐、被照章拆除或被照章宣告停业；   （4）法律律例和《基金合同》章程的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额抓有东说念主大会辞退；   （3）照章驱逐、被照章拆除或被照章宣告停业；   （4）法律律例和《基金合同》章程的其他情形。   （1）提名：新任基金照料东说念主由基金托管东说念主或由单独或悉数抓有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金照料东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过；   （3）临时基金照料东说念主：新任基金照料东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金照料东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金照料东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金照料东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金照料东说念主的基金份额抓有东说念主大 会决议收效后 2 日内在指定引子公告；   （6）叮属：基金照料东说念主职责断绝的，基金照料东说念主应妥善撑抓基金照料业务尊府，实时 向临时基金照料东说念主或新任基金照料东说念垄断理基金照料业务的移交手续，临时基金照料东说念主或新任 基金照料东说念主应实时领受。新任基金照料东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值；   （7）审计：基金照料东说念主职责断绝的，应当按照法律法限定程聘用具有证券、期货联系 业务履历的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会 备案；   （8）基金称呼变更：基金照料东说念主更换后，要是原任或新任基金照料东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原基金照料东说念主研讨的称呼字样。                                      托管公约   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金照料东说念主或由单独或悉数抓有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金照料东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大 会决议收效后 2 日内在指定引子公告；   （6）叮属：基金托管东说念主职责断绝的，应当妥善撑抓基金财产和基金托管业务尊府，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主概况临时基金托管东说念主应当实时 领受。新任基金托管东说念主与基金照料东说念主查对基金财富总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责断绝的，应当按照法律法限定程聘用具有证券、期货联系 业务履历的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会 备案。 以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金照料东说念主和基金托管东说念主； 份额抓有东说念主大会决议收效后 2 个职责日内在指定引子上纠合公告。 金托管业务前，原基金照料东说念主或基金托管东说念主应依据法律律例和《基金合同》的章程络续履行 联系职责，并保证不对基金份额抓有东说念主的利益变成损伤。原基金照料东说念主或基金托管东说念主在络续 履行联系职责时期，仍有权按照本公约的章程收取基金照料费或基金托管费。 理相应的业务叮属办续时，基金托管东说念主和境外托管东说念主应络续遵从老诚信用、勤勉尽责的原则， 妥善撑抓基金财产。                                     托管公约 但基金托管东说念主应支付相应的合理托管用度。                                     托管公约      第十六部分.   不容行动   托管公约当事东说念主不容从事的行动，包括但不限于：   （一）基金照料东说念主、基金托管东说念主将其固有财产概况他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金照料东说念主、基金托管东说念主不公正地对待其照料或托管的不同基金财产。   （三）基金照料东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金照料东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益概况承担弃世。   （五）基金照料东说念主、基金托管东说念主对他东说念主深切基金筹划经由中任何尚未按法律法限定程的 款式公开裸露的信息。   （六）基金照料东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金托管东说念主对基金照料东说念主的普通指示拖延或断绝践诺。   （八）基金照料东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不沉静， 其高档基金照料东说念主员相互兼 职。   （九）基金托管东说念主暗自动用或责罚基金财富，根据基金照料东说念主的正当指示、基金合同或 托管公约的章程进行责罚的除外。   （十）基金财产用于下列投资概况行为：（1）购买不动产；（2）购买房地产典质按揭；   （3）购买可贵金属或代表可贵金属的凭据；（4）购买什物商品；（5）除应付赎回、交 易清理等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例不得朝上本基金财富净值的 易；（8）承销证券；（9）违背章程向他东说念主贷款概况提供担保；（10）从事承担无穷包袱的投 资；（11）购买证券用于按捺或影响刊行该证券的机构或其照料层；（12）向其基金照料东说念主、 基金托管东说念主出资；（13）从事内幕交易、左右证券交易价钱偏执他不正直的证券交易行为； 径直投资与什物商品联系的繁衍品；（15）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他活 动。   （十一）法律律例和基金合同不容的其他行动，以及法律、行政律例和中国证监会章程 不容基金照料东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。                                     托管公约   第十七部分.         基金托管公约的变更、断绝与基金财产的          清理   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错书面体式对本公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。  发生以下任一情况，本公约断绝： 组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的职责主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产清理小组调理袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘用具有证券、期货联系业务履历的司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘 请讼师事务所对清表面说出具法律办法书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 为故意的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东说念主大会。联系法律律例或监管部门另有章程的，按联系法律律例或监管部门的要求办理。                                   托管公约   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经由中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产清理的分派有筹划，将基金财产清理后的沿途剩余财富扣除基金财产清理用度、 缴纳所欠税款并了债基金债务后，按千般基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金份额 财富净值的比例确定剩余财产在千般基金份额中的分派比例，并在千般基金份额可分派的剩 余财产范围内按各份额类别内基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   清理经由中的研讨紧要事项须实时公告；基金财产清表面说经具有证券、期货联系业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载在指定网站上，并将清表面说教导性公告 登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及研讨文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                    托管公约      第十八部分.   背约包袱 章程概况基金合同、托管公约商定，给基金财产概况基金份额抓有东说念主变成损伤的，应当永别 对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产概况基金份额抓有东说念主变成损伤的， 应当承担连带补偿包袱。 扩大。莫得采选恰当步调以至弃世进一步扩大的，不得就扩大的弃世要求补偿。非背约方因 恶臭弃世扩大而支拨的合理用度由背约方承担。 抓有东说念主利益的前提下，基金照料东说念主和基金托管东说念主应当络续履行本公约。若基金照料东说念主或基金 托管东说念主因履行本公约而被第三方告状，另一方应提供合理的必要支抓。 外托管东说念主，并对境外托管东说念主在履行职责经由中因纰缪、果决等原因而导致基金财产的弃世承 担相应包袱。然而，在决定境外托管东说念主是否有纰缪、果决等不当行动，应根据基金托管东说念主与 境外托管东说念主之间的公约的适用法律、当地法律律例及证券市集旧例决定。 为导致另一方碰到的障碍的、无意的、繁衍的、独特的以及惩责性方面的弃世不承担包袱。 的弃世不承担包袱。 金财产投资所在地法律律例、监管要求、证券市集法令或市集旧例四肢或不四肢而变成的损 失不承担包袱。 及本公约的章程的情况下，对基金照料东说念主或基金财产所产生的影响，不承担包袱。在上述情 形下，基金照料东说念主应保证基金托管东说念主不会因为按照本公约商定的四肢或不四肢而碰到任何损 失。                                  托管公约 章程或监管机构之要求，导致基金托管东说念主和/或境外托管东说念主无法履行本公约项下之义务或基 金财产弃世的，基金托管东说念主不承担包袱。因境外投资行动所在地的法律、律例、监管限定之 章程或监管机构之要求的变更导致基金托管东说念主和/或境外托管东说念主无法履行本公约项下之义务 或基金财产弃世的，基金托管东说念主不承担包袱。 托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律律例、基金合同及托管公约的要求撑抓托管财富的前 提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主停业产生的弃世不承担包袱。但基金托管东说念主应根据基金照料 东说念主的指示采选步调进行追偿，基金照料东说念主配合基金托管东说念主进行追偿。 分义务，根据不可抗力的影响，不错部分概况沿途免除包袱。不可抗力事件发生时，两边应 立即通过友好协商决定若何践诺本公约。不可抗力事件或其影响断绝或扬弃后，公约两边须 立即规复履行各清静本公约项下的各项义务。 金托管东说念主专门或罪过的情形，基金托管东说念主不承担包袱。                                    托管公约   第十九部分.    争议措置款式 公约而产生的或与本公约研讨的一切争议，除经友好协商不错措置的，均应提交中国国外经 济贸易仲裁委员会在北京仲裁，按照恳求仲裁时该会现行有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁 决是结尾的，对两边均有敛迹力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。 议项下的其它权益并应履行本公约项下的其它义务。                                  托管公约   第二十部分.    基金托管公约的遵守  （一） 基金照料东说念主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的本基金托管公约草案， 该等草案系经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，公约当事东说念主双 方可能时常根据中国证监会的办法修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为 负责文本。  （二）本托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日起收效。 基金托管公约的有用期自其收效之日起至该基金财产清理结果报中国证监会备案并公告之 日止。  （三）基金托管公约自收效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。  （四）本公约一式六份，基金照料东说念主和基金托管东说念主各抓二份，上报中国证监会和外管局 一份，每份均具有同等法律遵守。                                 托管公约   第二十一部分. 基金托管公约的签订   本托管公约经基金照料东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管公约上盖 章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管公约的签订场所和签订日历。                                   托管公约 本页无正文，为《南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金托管公约》署名页。 本公约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日 基金照料东说念主：南边基金照料股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：                （署名） 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：                （署名） 签订场所：中国北京 签 订 日：　　　　年   月   日

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