华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金       招募讲明书（更新）   基金不断东谈主：华泰证券（上海）资产不断有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司          二〇二四年十月                  华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                       【蹙迫辅导】 《对于准予华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可 20202348 号）准予注册，进行召募。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓远景和 收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书、基金产物良友概要等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，全面厚实本基金产物 的风险收益特征，应充分研讨投资者自身的风险承受才调，并对认购（或申购）基金的意 愿、时机、数目等投资行为作出孤独决策。基金不断东谈主提醒投资者基金投资的“买者快乐” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险，由投资 者自行包袱。 投老本基金前，应全面了解本基金的产物特质，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的 各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风 险、个别证券独到的非系统性风险、基金不断东谈主在基金不断实施过程中产生的基金不断风 险、本基金的特定风险等等。 基金，低于股票型基金。本基金将投资港股通股票，将面对汇率风险、香港阛阓风险等境 外证券阛阓投资所面对的止境投资风险。 债券（包括国债、金融债、央行单子、地方政府债、企业债、公司债、公开垦行的次级 债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可调度债券、可交换债券）、资产相沿证 券、银行入款、同行存单、债券回购、其他货币阛阓用具等固定收益类品种，股票（包括 主板、中小板、创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票等 权益类品种，国债期货、股指期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的 其它金融用具，但须合适中国证监会的联系设施。本基金还可根据法律法则参与融资。   本基金可投资于资产相沿证券。资产相沿证券是一种债券性质的金融用具，其向投资者 支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产相沿              华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 证券不是对某一斟酌实体的利益要求权，而是对基础资产池产生的现金流和剩余权益的要求 权，是一种以资产信用为相沿的证券，所面对的风险主要包括走动结构风险、多样原因导致 的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、阛阓走动不活跃导致的流动 性风险等。   本基金可投资股指期货和国债期货。股指期货和国债期货选择保证金走动轨制，由于保 证金走动具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数或相应期限国债收益率眇小的变动就可 能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货和国债期货选择逐日无欠债结算轨制，如果莫得 在设施的时期内补足保证金，按设施将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   本基金可参与股票期权走动，以套期保值为主要目的，若参与股票期权走动，可能面对 价钱波动风险、阛阓流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、走动背信 风险等。   本基金可参与融资走动，融资走动的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   本基金投资内地与香港股票阛阓走动互联互通机制下港股通股票，将承担投资港股通股 票的联系风险，包括但不限于以下内容：基金资产投资于港股，会面对港股通机制下因投资 环境、投资标的、阛阓轨制以及走动法则等各异带来的独到风险，包括港股阛阓股价波动较 大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股 通机制下走动日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成日常交 易，港股通股票弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于 港股通股票或遴荐不将基金资产投资于港股通股票，基金资产并非势必投资港股通股票。   本基金为发起式基金，本基金的基金合同收效之日起三年后的对应日，若基金资产净值 低于 2 亿元，基金合同自动远离，无需召开基金份额握有东谈主大会审议，且不得通过召开基金 份额握有东谈主大会延续基金合同期限。本基金的基金合同收效三年后握续存续的，连气儿二十个 办事日出现基金份额握有东谈主数目发火二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管 理东谈主应当在按期答复中赐与裸露；连气儿 50 个办事日出现前述情形的，基金不断东谈主有权远离 合同，不必召开基金份额握有东谈主大会。因此，本基金存在基金合同远离等风险。 股通标的股票投资占股票资产的比例为 0%-50%），本基金投资于同行存单的比例不进步基                  华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 金资产的 20%；每个走动日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的走动 保证金后，本基金保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 可能低于开动面值，本基金投资者有可能出现耗损。 金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步前述 50%比例的除外。基金不断 东谈主、基金不断东谈主高等不断东谈主员或基金司理等东谈主员作为发起资金提供方的认购肯求不受上述 比例限制。 成对本基金功绩发达的保证。 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募讲明书“侧袋机制”等关联章节的设施。侧袋机 制实施时期，基金不断东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基 金份额握有东谈主仔细阅读联系内容并关心本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本次仅更新与加多 E 份额、基金不断费率诊疗联系的内容。其他信息内容截止日为 2024 年 3 月 31 日，关联财务数据和净值发达截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。                                            华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                                                              目               录              华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                 第一部分    序论   《华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书》（以下简称“招募讲明书” 或“本招募讲明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作不断办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督不断办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息裸露不断办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动 性风险不断设施》（以下简称“《流动性风险不断设施》”）和其他关联法律法则以及《华泰 紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募讲明书施展了本基金的投资宗旨、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关联的 必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募讲明书。   基金不断东谈主承诺本招募讲明书不存在职何不实纪录、误导性述说或紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、齐全性承担法律办事。   本基金是根据本招募讲明书所载明的良友肯求召募的。本基金不断东谈主莫得委用或授权任 何其他东谈主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行为本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他关联设施享有权益、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额握有东谈主的权益和义务，应谨慎查阅基金合同。                  华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                      第二部分      释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验改革和补充 发起式证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改革和补充 募讲明书》过头更新 料概要》过头更新 售公告》 行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、陈诉等 会议通过，     经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改革， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改革 开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》及颁布机关对其每每作念出的改革 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修改的《公开募 集证券投资基金信息裸露不断办法》及颁布机关对其每每作念出的改革 召募证券投资基金运作不断办法》及颁布机关对其每每作念出的改革                   华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不断设施》及颁布机关对其每每作念出的修 订 体，包括基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资不断办法》及联系法律法则设施使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调度、转托管及按期定额投资等业务 监会设施的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金不断东谈主订立了基金销售服务合同，办 理基金销售业务的机构 账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额握有东谈主名册和办理非走动过户等 有限公司或接受华泰证券（上海）资产不断有限公司委用代为办理登记业务的机构 份额余额过头变动情况的账户                    华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 申购、赎回、调度、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面说明的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 非港股通走动日，基金不断东谈主可根据履行情况决定本基金是否洞开申购、赎回及调度业务， 具体以届时提前发布的公告为准） 不断东谈主所不断的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金不断东谈主和投资东谈主共同死守 金不断东谈主、基金不断东谈主激动、基金不断东谈主高等不断东谈主员或基金司理（指基金不断东谈主职工中依 法具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额 并握有一按期限的证券投资基金 资金、基金不断东谈主高等不断东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认购本基金的金额不低 于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限不少于 3 年 期限不少于 3 年的基金不断东谈主激动、基金不断东谈主、基金不断东谈主高等不断东谈主员或基金司理等东谈主 员 份额的行为                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 份额的行为 求将基金份额兑换为现金的行为 肯求将其握有基金不断东谈主不断的、某一基金的基金份额调度为基金不断东谈主不断的其他基金基 金份额的行为 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入肯求份额总和后的余额) 进步上一洞开日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 资产的价值总和 额净值的过程 裸露办法》设施的互联网网站（包括基金不断东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等媒介 为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或有不同 根据握有期限收取赎回用度，而不计提销售服务费的基金份额                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 本类别基金资产入网提销售服务费，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额 产入网提销售服务费，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额 产入网提销售服务费，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额 有东谈主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开垦行股票、资产 相沿证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或走动的债券等 将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成老实配给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公道对待 算，目的在于灵验拒绝并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险不断用具。 侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，故意账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 别和香港联合走动整个限公司（以下简称香港联合走动所）建立时刻讨好，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖设施范围内的对方走动所上市的股票，包括沪港股 票阛阓走动互联互通机制和深港股票阛阓走动互联互通机制，以下简称港股通机制 券走动服务公司，向香港联合走动所进行申报，买卖设施范围内的香港联合走动所上市的股 票                     华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                       第三部分      基金不断东谈主   一、基金不断东谈主概况   称呼：华泰证券（上海）资产不断有限公司   住所：中国(上海)解放贸易查考区基隆路 6 号 1222 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼   法定代表东谈主：崔春   成立时期：2014 年 10 月 16 日   注册老本：26 亿元东谈主民币   存续时期：握续斟酌   筹商东谈主：周维佳   筹商电话：4008895597   华泰证券（上海）资产不断有限公司是经中国证监会证监许可［2014］679 号文批准， 由华泰证券股份有限公司设立的全资资产不断子公司；公司经中国证监会证监许可［2016］   二、主要东谈主员情况   崔春女士，董事长。毕业于中国东谈主民银行总行金融研究所货币银行学专科，获硕士学位。 曾任中国光大国际信托投资公司证券部司理，光大证券有限公司总裁办高等司理，中国竖立 银行总行规划财务部副处长、金融机构部副处长，嘉实基金不断有限公司固定收益部总监， 中国国际金融股份有限公司资产不断部副总司理、履行总司理、董事总司理，兼任中金香港 资产不断有限公司董事。2015 年 5 月加入华泰证券（上海）资产不断有限公司，现任华泰 证券（上海）资产不断有限公司董事长。   江晓阳先生，董事，毕业于河海大学时刻经济及不断专科，获硕士学历。曾任华泰证券 资产不断总部高等司理、证券投资部投资策划员、金融蜕变部投资策划员、广州体育东路证 券营业部副总司理、北京月坛南街证券营业部总司理、金融蜕变部总司理、证券投资部总经 理。2024 年 1 月加入华泰证券（上海）资产不断有限公司，现任华泰证券（上海）资产不断 有限公司总司理。               华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   陈天翔先生，董事，毕业于武汉理工大学通讯工程专科，获学士学位。曾任东方通讯股 份有限公司工程师、南京欣网视讯科技股份有限公司面孔司理。2007 年加入华泰证券，现 任华泰证券股份有限公司履行委员会委员。   焦晓宁女士，董事，毕业于好意思国乔治华盛顿大学司帐学专科，获硕士学位。曾任财政部 司帐司调研员、证监会司帐部副主任，2020 年 1 月加入华泰证券，现任华泰证券股份有限 公司首席财务官。   王玲女士，董事，毕业于东南大学计算机应用时刻专科，获硕士学位。曾任南京电信管 理信息中心时刻工程师、南京欣网视讯司理、江苏天智互联科技有限公司职员，2007 年加 入华泰证券，现任华泰证券股份有限公司信息时刻部联席负责东谈主、数字化运营部总司理，兼 任华泰蜕变投资有限公司董事、华泰联合证券有限办事公司董事。   闵豫南先生，董事，毕业于南京大学不断科学与工程专科，获博士学位。2009 年加入华 泰证券，曾任华泰证券金融蜕变部滋生品策略开垦团队负责东谈主、广州珠江西路证券营业部（原 黄埔大路西）总司理、金融蜕变部副总司理，现任华泰证券资金运营部总司理。   罗新宇，男，本科学历，硕士学位，曾任湖南省邵东市委宣传部记者、中国后生报记者、 新华社上海分社记者、上海联合产权走动所会员部总司理，后干与上海国盛集团历任集团董 事会办公室副主任、计谋委副主任、董事会计谋与投资决策委员会副主任，现任上海国有资 本运营研究院有限公司担任院长职务。2022 年 12 月起兼任华泰证券（上海）资产不断有限 公司孤独董事。   王颖千，女，本科学历，曾在中国工商银行北京分行历任面孔信贷处科长，公司业务部 高等客户司理、副总司理，在交通银行北京分行历任公司业务部副高等司理兼集团大客户部 高等司理、行长助理、副行长、高等督察，并曾兼任交银金融租出有限办事公司董事，后在 万瑞联合国际融资租出有限公司任监事，在仁瑞投资控股有限公司（现香港潮商集团有限公 司）任履行董事，现任国华集团控股有限公司董事局主席、履行董事。2022 年 12 月起兼任 华泰证券（上海）资产不断有限公司孤独董事。   张俊杰，男，博士研究生学历，曾在好意思国加州大学圣地亚哥分校全球政策与计谋学院历 任环境经济学助理培植、环境经济学副培植，2016 年 7 月于今在好意思国杜克大学尼古拉斯环 境学院任环境经济学培植，在昆山杜克大学任环境研究中心主任、环境政策硕士面孔主任、 可握续投资面孔主任等职务。2022 年 12 月起兼任华泰证券（上海）资产不断有限公司孤独 董事。                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   徐珊女士，监事，毕业于澳大利亚悉尼大学金融、司帐专科，获硕士学位。2009 年 11 月加入华泰证券，曾任华泰证券上海武定路证券营业部总司理、上海分公司副总司理等职务。 现任华泰证券股份有限公司团委文牍、金融产物部总司理。   贺香彬女士，职工监事，毕业于南京大学行政不断专科，硕士学位。2011 年 7 月至 2015 年 8 月，曾在南京紫金投资集团有限办事公司任职。2015 年 9 月干与华泰证券（上海）资 产不断有限公司办事。现任华泰证券（上海）资产不断有限公司工会主席、计谋发展部（资 管）总司理。   崔春女士，董事长。（简历请参照上述董事会成员先容）   江晓阳先生，总司理。（简历请参照上述董事会成员先容）   朱前女士，副总司理，毕业于复旦大学经济学院世界经济专科，获硕士学位。曾在东方 证券有限办事公司、富通基金不断公司、海富通基金不断有限公司任职，曾任中国国际金融 有限公司资产不断部机构事迹部负责东谈主、履行总司理。2015 年 3 月加入华泰证券（上海） 资产不断有限公司，现任华泰证券（上海）资产不断有限公司副总司理。   刘博文先生，合规总监、督察长、董事会秘书，毕业于天津大学不断科学与工程专科， 获硕士学位。曾任华泰证券股份有限公司资产不断总部产物团队负责东谈主，2015 年加入华泰 证券（上海）资产不断有限公司，曾任产物部总司理，现任华泰证券（上海）资产不断有限 公司合规总监、督察长、董事会秘书。   潘熙先生，副总司理，毕业于上海财经大学产业经济学专科，获硕士学位。2010 年加入 华泰证券股份有限公司，曾任华泰证券资产不断总部融资团队负责东谈主、华泰证券（上海）资 产不断有限公司老本业务部负责东谈主，华泰证券北京分公司副总司理，现任华泰证券（上海） 资产不断有限公司副总司理。   覃洁女士，首席风险官，毕业于中山大学金融学专科，获硕士学位。曾在交通银行深圳 分行、交银金融租出有限办事公司任职，曾任交银金融租出有限办事公司风险评审部主管， 华泰证券风险不断部信用风险负责东谈主。2021 年 11 月加入华泰证券（上海）资产不断有限公 司，现任华泰证券（上海）资产不断有限公司首席风险官。   张艳女士，首席信息官，毕业于东南大学计算机系统结构专科，获硕士学位。曾任华泰 证券股份有限公司信息时刻部机构产物中心负责东谈主。2022 年加入华泰证券（上海）资产管 理有限公司，现任华泰证券（上海）资产不断有限公司首席信息官。                   华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）      （1）现任基金司理      王曦女士，2008 年至 2021 年曾任职于博时基金不断有限公司，历任研究助理、投资分 析员、研究员、投资助理、基金司理。2021 年 12 月加入华泰证券（上海）资产不断有限公 司。   刘曼沁女士，2014年至2022年曾任职于中银基金不断有限公司，历任固定收益研究员、 大类资产配置研究员以及基金司理助理，2022年5月加入华泰证券（上海）资产不断有限公 司。   王曦女士不断基金情况：                  基金称呼                  任职日历          离任日历 华泰紫金景泓 12 个月握有期搀杂型发起式证券投资基金           2023-04-11   — 华泰紫金安恒均衡配置搀杂型发起式证券投资基金                2023-04-11   — 华泰紫金恒荣 12 个月握有期搀杂型发起式证券投资基金           2023-06-14   —   刘曼沁女士不断基金情况：                  基金称呼                  任职日历          离任日历 华泰紫金景泓 12 个月握有期搀杂型发起式证券投资基金           2022-12-14   — 华泰紫金安恒均衡配置搀杂型发起式证券投资基金                2022-12-26   — 华泰紫金恒荣 12 个月握有期搀杂型发起式证券投资基金           2023-05-16   —      （2）历任基金司理         基金司理             任职日历                      下野日历          刘振超             2024-05-31                2024-09-24   主席：江晓阳（总司理）   成员：查晓磊（权益投资总监、权益公募投资部总司理）、赵骥（联席固定收益投资总 监、固收公募投资部总司理）、郑武（研究中心总司理(权益)）、谢秋平（研究中心总司理 (固收)）、王曦（多资产公募投资部总司理）、李国庆（走动部总司理）   三、基金不断东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜；                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 理和运作基金财产； 基金财产和基金不断东谈主的财产彼此孤独，对所不断的不同基金永别不断，永别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的设施，按关联设施计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》过头他关联设施另有设施外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东谈主泄露，向审计、 法律等外部专科参谋人提供的情况除外； 益； 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 法律法则设施的最低期限； 够按照《基金合同》设施的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开良友，并在支付合理 成本的条件下得到关联良友的复印件； 管东谈主；                 华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金不断东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担办事； 理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   四、基金不断东谈主的承诺 部胁制轨制，选择灵验措施，预防违抗《中华东谈主民共和国证券法》行为的发生； 选择灵验措施，预防下列行为的发生：   （1）将基金不断东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待不断的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的走动行为；   （7）玩忽职守，不按照设施履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会设施阻止的其他行为。 预防违抗基金合同行为的发生；                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 法则及行业范例，憨厚信用、勤奋尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事联系的走动行为；   六、基金不断东谈主的里面胁制轨制   为保障公司过头所开展的资产不断业务范例运作，灵验预防、藏匿和化解各种风险，最 大限定地保护利益联系者及公司的正当权益，本基金不断东谈主建立了科学合理、胁制严实、运 行高效的里面胁制轨制。   里面胁制轨制是对公司规定设施的内控原则的细化和伸开，是公司各项基本不断轨制的 纲目和统辖，流畅公司运营的整个样子，其内容包括公司内控宗旨、内控原则、胁制环境、 内控措施等。   （1）确保公司斟酌运作严格死守国度关联法律、法则和行业监管法则，自愿形成遵法 斟酌、范例运作的斟酌想想和斟酌理念。   （2）预防和化解斟酌风险，提高斟酌不断效益，完结公司资产不断业务的握续、厚实、 健康发展。   （3）建立行之灵验的风险胁制系统，保障公司资产及客户资产的安全齐全，爱戴公司 激动的正当权益，并最大限定地保护投资东谈主的正当权益。   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息真确、准确、齐全、实时。   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻履行，提高公司斟酌效益。   （1）健全性原则。里面胁制机制应看成念到事前、事中、过后胁制相调理；笼罩公司各 个部门和各级岗亭，浸透到决策、履行、监督、反馈等各个样子。                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的里面胁制程序，爱戴内控 轨制的灵验履行。   （3）孤独性原则。公司各部门和岗亭职责应当保握相对孤独，公司对受托资产、自有 资产、其他资产的不断运作必须分离；公司设立合规稽核部和风险不断部，永别承担里面控 制监督检讨职能和对各部门、岗亭进行历程监控、风险不断职能。   （4）彼此制约原则。里面部门和岗亭的成就必须权责分明、彼此制衡；前台业务运作 与后台不断相沿适应分离。   （5）成本效益原则。公司里面胁制与公司业务范围、斟酌范围、风险景色相适应，运 用科学化的斟酌不断方法，以合理的成本完结里面胁制宗旨。   里面胁制环境主要包括公司整个权结构、斟酌理念与风险意志、治理结构、组织架构与 决策程序、里面胁制体系、职工的诚信息兵德价值不雅、东谈主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险胁制评估体系，通过按期与不按期风险评估，对公司表里部风 险进行识别、评估和分析，发现风险来源和类型，针对不同的风险由联系部门冷漠相应的风 险胁制决议，实时预防和化解风险。 胁制行为主要包括：授权胁制、内幕走动胁制、关联 走动胁制和法律风险胁制等。 里面胁制的主要内容包括：阛阓开垦业务胁制、投资不断业 务胁制、信息裸露胁制、信息时刻系统胁制、司帐系统胁制和东谈主力资源胁制等。                      华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                       第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册老本：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息裸露负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完好意思由企业法东谈主握股的股份制生意银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月得胜地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家选择国际司帐标 准上市的公司。2006年9月又得胜刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌走动（股票代 码：3968），10月5日诈骗H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。结果2023年12月31日，本集 团总资产110，284.83亿元东谈主民币，高等法下老本充足率17.88%，权重法下老本充足率14.96%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务不断团队、产物研发 团队、风险不断团队、系统与数据团队、面孔相沿团队、运营不断团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务履历，成为国内第一家取得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务禀赋最全的生意银行之一，领有证券投资基金 托管、受托投资不断托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东谈主、私募基 金业务外包服务等业务履历。                  华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才协调蜕变精神，推出“招商银 行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，竭力于于成为服务更佳、科技更强、协同更好的 客户首选全球托管银行”品牌愿景为指导，以“值得信托的众人、贴心折务的管家、让价值握 续加多、客户的体验更佳”的“4+宗旨”，以蜕变的“服务产物化”为方法论，全方位助力资管机 构完结可握续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅 投研”“见微数据”三个服务子品牌，陆续蜕变托管系统、服务和产物：在业内率先推出“网上 托管银行系统”、托管业务抽象系统和“6S”托管服务程序，首家发布私募基金绩效分析答复， 开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，得胜托管国内第一只券商汇注 资产不断规划、第一只 FOF、第一只信托资金规划、第一只股权私募基金、第一家完结货币 阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N” 基金专户开心、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 督察，完结从单一托管服务商向全面投 资者服务机构的转变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力陆续普及，比年来取得业内各种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融蜕变 “十佳金融产物蜕变奖”； 中国资产不断“金贝奖”“最好资产托管银行”、         “2016 最好资产托管银行”。                      《21 世纪经济报谈》 银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融蜕变“十佳金融产物蜕变 奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同 月，托管大数据平台风险不断系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决议一等奖，以 及中央金融团工委、天下金融青联第五届“双普及”金点子决议二等奖；3 月荣获《中国基金 报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银 行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管 银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财 资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖； 登记结算有限办事公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最 佳托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中 国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣 获中央国债登记结算有限办事公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方                  华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度杰 出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖 “2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2021 年 度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最 佳公募基金托管银行”“最好开心托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度杰 出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2022 年度优秀 资产托管机构”、银行间阛阓算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、天下银行间同 业拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓蜕变奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获 《中国基金报》第二届中国基金业蜕变英华奖“托管蜕变奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金 报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（天下性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非履行董事，2020 年 9 月起担任招商银行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补 委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国 东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限 公司董事长，中国东谈主保资产不断有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长， 中国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保老本投资不断有限公司董事长，中国东谈主民养老 保障有限办事公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文牍、履行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济 师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 行办事，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委文牍，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。 兼任招商银行香港上市联系事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际 金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联浪掷金融有限公司副董事长、招商局金融 控股有限公司董事、中国支付算帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届 主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   彭家文先生，招商银行副行长兼财务负责东谈主、董事会秘书。中南财经大学国民经济规划 专科本科学历，高等经济师。2001 年 9 月加入招商银行，历任总行规划财务部总司理助理、 副总司理，总行零卖抽象不断部副总司理、总司理，总行零卖金融总部副总司理、副总裁、                 华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 副总裁兼总行零卖信贷部总司理，郑州分行行长，总行资产欠债不断部总司理，招商银行行 长助理，2023 年 11 月起任招商银行副行长。兼任招商银行财务负责东谈主、董事会秘书。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险胁制部副司理、司理、信贷不断部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业劝诫，在风险不断、信贷不断、 公司金融、资产托管等范围有潜入的研究和丰富的实务劝诫。   三、基金托管业务斟酌情况   结果 2023 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1374 只证券投资基金。   四、托管东谈主的里面胁制轨制   招商银行确保托管业务严格死守国度关联法律法则和行业监管轨制，坚握遵法斟酌、规 范运作的斟酌理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制，预防和化解斟酌风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞流毒、排除隐患， 保证业务稳健运行的风险胁制轨制，确保托管业务信息真确、准确、齐全、实时；确保内控 机制、体制的陆续改进和各项业务轨制、历程的陆续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面胁制及风险预防体系：   一级里面胁制及风险预防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和胁制；总行 风险不断部、法律合规部、审计部孤独对资产托管业务进行评估监督，并冷漠内控普及不断 建议。   二级里面胁制及风险预防是招商银行资产托管部设立风险合规不断联系团队，负责部门 里面风险预防和胁制，实时发现里面胁制谬误，冷漠整改决议，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室答复。   三级里面胁制及风险预防是招商银行资产托管部在成就专科岗亭时，撤职内胁制衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面胁制笼罩各项业务过程和操作样子、笼罩整个团队和岗亭，并 由一齐东谈主员参与。                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面不断轨制的建立均以预防风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤独性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对孤独，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面胁制的检讨、评价部门孤独于里面胁制 的建立和履行部门。   （4）灵验性原则。里面胁制灵验性包含里面胁制联想的灵验性、里面胁制履行的灵验 性。里面胁制联想的灵验性是指里面胁制的联想笼罩了整个应关心的蹙迫风险，且联想的风 险叮嘱措施适应。里面胁制履行的灵验性是指里面胁制冒昧按照联想要求严格灵验履行。   （5）适应性原则。里面胁制适应招商银行托管业务风险不断的需要，并冒昧跟着托管 业务斟酌计谋、斟酌方针、斟酌理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部 环境的改变实时进行改革和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公现象与我行其他业务现象拒绝，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险预防的目的。   （7）蹙迫性原则。里面胁制在完结全面胁制的基础上，关心蹙迫托管业务蹙迫事项和 高风险样子。   （8）制衡性原则。里面胁制冒昧完结在托管组织体系、机组成就、权责分配及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营结果。   （1）完善的轨制竖立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控不断、产物受理、会 计核算、资金算帐、岗亭不断、档案不断和信息不断等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本设施、业务不断办法和业务操作规程。轨制结构脉络明晰、不断要求 明确，知足风险不断全笼罩的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险胁制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，选择加密、直连方式传输数据，数据履行他乡实时备份，整个的业务信息须经过 严格的授权方能进行造访。   （3）客户良友风险胁制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户良友严格 守秘，除法律法则和其他关联设施、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息时刻系统风险胁制。招商银行对信息时刻系统机房、权限不断实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并成就门禁，整个电脑成就密码及相应权限。业务网和办公网、             华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时刻系统采 取两地三中心的救急备份不断措施等，保证信息时刻系统的安全。   （5）东谈主力资源胁制。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激发 机制、加强东谈主力资源不断及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源不断。   五、基金托管东谈主对基金不断东谈主运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作不断办法》等有 关法律法则的设施及基金合同、托管合同的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务样子中，基金托管东谈主对基金不断东谈主发送 的投资指示、基金不断东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行检讨监督，对违抗法律法则、 基金合同的指示拒却履行，独立即陈诉基金不断东谈主。   基金托管东谈主如发现基金不断东谈主依据走动程序也曾收效的投资指示违抗法律、行政法则和 其他关联设施，或者违抗基金合同约定，实时以书面样子陈诉基金不断东谈主进行整改，整改的 时限应合适法律法则及基金合同允许的诊疗期限。基金不断东谈主收到陈诉后应实时查对说明并 以书面样子向基金托管东谈主发出回函并改正。基金不断东谈主对基金托管东谈主陈诉的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。                     华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                       第五部分        联系服务机构   一、基金份额发售机构  称呼：华泰证券（上海）资产不断有限公司  住所：中国（上海）解放贸易查考区基隆路 6 号 1222 室  办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼  法定代表东谈主：崔春  电话：（025）83387046  传真：（025）83387074  筹商东谈主：孙晶晶  本基金的非直销销售机构请详见基金不断东谈主官网公示的销售机构信息表。 网站公示。   二、登记机构  称呼：华泰证券（上海）资产不断有限公司  住所：中国（上海）解放贸易查考区基隆路6号1222室  办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼  法定代表东谈主：崔春  电话：4008895597  传真：（021）28972120  筹商东谈主：白海燕   三、出具法律见地书的讼师事务所  称呼：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  负责东谈主：廖海  电话：021-51150298  传真：021-51150398  筹商东谈主：刘佳                 华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 承办讼师：刘佳、黄丽华 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 履行事务合伙东谈主：王国蓓 筹商电话：010-85085000 传真电话：010-85185111 承办注册司帐师：王国蓓、倪益 筹商东谈主：倪益                      华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                        第六部分        基金的召募   基金不断东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《流动性风险不断设施》、 基金合同过头他关联设施召募本基金，并于 2020 年 9 月 25 日经中国证监会证监许可 20202348 号文准予注册。   召募期自 2021 年 3 月 24 日至 2021 年 6 月 23 日，共召募 25，356，388.53 份基金份额， 利息结转的份额为 4，292.18，计算份额 25，360，680.71 份，召募户数为 299 户。   本基金为契约型洞开式基金，基金存续期限为不按期。               华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）               第七部分   基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金合同已于 2021 年 6 月 29 日庄重收效。自基金合同收效日起，本基金不断东谈主正 式起始不断本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范围   《基金合同》收效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于二亿元，基金合同自动 远离，无需召开基金份额握有东谈主大会审议，且不得通过召开基金份额握有东谈主大会延续基金合 同期限。若届时的法律法则或中国证监会设施发生变化，上述远离设施被取消、篡改或补充 时，则本基金不错参照届时灵验的法律法则或中国证监会设施履行。   《基金合同》收效满三年后不绝存续的，连气儿 20 个办事日出现基金份额握有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金不断东谈主应当在按期答复中赐与裸露； 连气儿 50 个办事日出现前述情形的，基金不断东谈主有权远离合同，不必召开基金份额握有东谈主大 会。   法律法则或中国证监会另有设施时，从其设施。                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）             第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不断东谈主在招募讲明 书或其网站列明。基金不断东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金不断东谈主网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回办理的洞开日实时期   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券走动所、深圳证 券走动所及联系期货走动所的日常走动日的走动时期（若该办事日为非港股通走动日，基金 不断东谈主可根据履行情况决定本基金是否洞开申购、赎回及调度业务，具体以届时提前发布的 公告为准），但基金不断东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的设施公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货走动阛阓、证券、期货走动所走动时期变更或 其他特殊情况，基金不断东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的诊疗，但应在实施 日前依照《信息裸露办法》的关联设施在设施媒介上公告。   基金不断东谈主可根据履行情况照章决定本基金起始办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购起始公告中设施。   基金不断东谈主自基金合同收效之日起不进步三个月起始办理赎回，具体业务办理时期在赎 回起始公告中设施。   在确定申购起始与赎回起始时期后，基金不断东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的关联设施在设施媒介上公告申购与赎回的起始时期。   基金不断东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期冷漠申购、赎回或调度肯求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回或调度价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回或调度的价 格。   三、申购与赎回的原则 行计算；                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 法权益不受损伤并得到公道对待。   基金不断东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金不断东谈主必须在新规 则起始实施前依照《信息裸露办法》的关联设施在设施媒介上公告。   四、申购与赎回的数额限制 基金份额初度申购本基金的最低金额为 0.01 元（含申购费），D 类基金份额的最低金额为 东谈主直销机构申购，A 类、C 类和 E 类基金份额初度最低申购金额为 0.01 元（含申购费），D 类基金份额的最低金额为 100 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额均为 0.01 元（含 申购费），细目请见当地销售机构公告； 投资东谈主累计握有份额不设上限限制，基金不断东谈主不错设施单个投资者累计握有的基金份额数 量限制，具体设施见按期更新的招募讲明书或联系公告； 限，具体设施请参见按期更新的招募讲明书或联系公告； 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金不断东谈主基于投资运作与风险 胁制的需要，可选择上述措施对基金范围赐与胁制。具体见基金不断东谈主联系公告； 限制。基金不断东谈主必须在诊疗实施前依照《信息裸露办法》的关联设施在设施媒介上公告。   五、申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构设施的程序，在洞开日的具体业务办理时期内冷漠申购或赎回 的肯求。                   华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项，申购肯求 成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购收效。   基金份额握有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求收效后，基金不断东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大齐赎 回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金 合同关联要求处理。   遇走动所或走动阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交 易系统或港股通资金交收法则限制或其他非基金不断东谈主及基金托管东谈主所能胁制的身分影响 业务处理历程，则赎回款项划付时期相应顺延。   基金不断东谈主应以走动时期结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日作为申购或赎回肯求 日(T 日)，在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验性进行说明。T 日提交 的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构设施的其他方式 查询肯求的说明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得胜，而仅代表销售机构确乎 接管到肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的说明情况，投 资者应实时查询。 整，并在诊疗实施前依照《信息裸露办法》的关联设施在设施媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额在申购时根据申购金额的不同收取不同的基金申购用度；C 类基金 份额、D 类基金份额和 E 类基金份额不收取申购用度；本基金申购用度用于本基金的阛阓推 广、销售、登记等各项用度，不列入基金财产，各种基金份额的申购费率如下表所示：                                   C 类、D 类和 E 类基金份额    申购金额（M）         A 类基金份额申购费率                                         申购费率     M＜100 万            0.70%                     华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）       M≥500 万              每笔 1000 元    本基金的 A 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额和 E 类基金份额根据投资东谈主握有 期限不同收取不同的赎回费，具体赎回费率如下表所示：                 A 类基金份额赎回费      C 类基金份额赎回费     D 类、E 类基金份额 握有期限（N）                      率               率            赎回费率    N＜7 日           1.5%                1.5%        1.5%   N≥180 日           0    本基金的赎回用度由基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。对 于握续握有 A 类基金份额少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产；对于握 续握有 A 类基金份额大于或就是 30 日但小于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费的 75%计入基金 财产；对于握续握有 A 类基金份额大于或就是 3 个月但小于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费 的 50%计入基金财产；赎回用度未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。（注：1 个月=30 日）    对于握续握有 C 类基金份额、D 类基金份额和 E 类基金份额少于 30 日的投资东谈主收取的 赎回费，将全额计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的关联设施在设施媒介上公告。 成本色性不利影响的情况下，根据阛阓情况制定基金促销规划，按期和不按期地开展基金促 销行为。在基金促销行为时期，基金不断东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，给予基 金投资者适应费率优惠。 基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例撤职联系法律法则以及监管部门、自律法则的 设施。    七、申购份额与赎回金额的的计算方式 灵验份额单元为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。                        华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）    （1）A 类基金份额    申购用度适用比例费率时：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度适用固定金额时：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    （2）C 类、D 类和 E 类基金份额    申购份额=申购金额/申购当日 C 类、D 类或 E 类基金份额净值    例 1：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主本次申购本基金 A 类基金份 额 40 万元，对应的申购费率为 0.70%，该投资东谈主可得到的基金份额为：    净申购金额=400，000.00/（1+0.70%）＝397，219.46 元    申购用度=400，000.00-397，219.46＝2，780.54 元    申购份额=397，219.46/1.0560＝376，154.79 份    即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    例 2：假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.0150 元，某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类 基金份额，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100，000/1.0150＝98，522.17 份    即：该投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份 额净值为 1.0150 元，则其可得到 98，522.17 份 C 类基金份额。    例 3：假设 T 日 D 类基金份额净值为 1.0150 元，某投资东谈主投资 100 万元申购本基金 D 类基金份额，则可得到的申购份额为：    申购份额＝1，000，000/1.0150＝985，221.67 份    即：该投资东谈主投资 100 万元申购本基金 D 类基金份额，假设申购当日本基金 D 类基金 份额净值为 1.0150 元，则其可得到 985，221.67 份 D 类基金份额。    例 4：假设 T 日 E 类基金份额净值为 1.0150 元，某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 E 类 基金份额，则可得到的申购份额为：                      华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   申购份额＝100，000/1.0150＝98，522.17 份   即：该投资东谈主投资 10 万元申购本基金 E 类基金份额，假设申购当日本基金 E 类基金份 额净值为 1.0150 元，则其可得到 98，522.17 份 E 类基金份额。 额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   上述计算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例 5：某投资者赎回本基金 A 类基金份额 1 万份，握有时期为 90 天，对应的赎回费率 为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0.50%=62.50 元   净赎回金额=12，500.00-62.50=12，437.50 元   即：投资者赎回本基金 A 类基金份额 1 万份，握有时期为 90 天，假设赎回当日 A 类基 金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，437.50 元。   例 6：某投资者赎回本基金 C 类基金份额 1 万份，握有时期为 180 天，对应的赎回费率 为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0=0 元   净赎回金额=12，500.00-0=12，500.00 元   即：投资者赎回本基金 C 类基金份额 1 万份，握有时期为 180 天，假设赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。   例 7：某投资者赎回本基金 D 类基金份额 1 万份，握有时期为 180 天，对应的赎回费率 为 0，假设赎回当日 D 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0=0 元   净赎回金额=12，500.00-0=12，500.00 元                      华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   即：投资者赎回本基金 D 类基金份额 1 万份，握有时期为 180 天，假设赎回当日 D 类 基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。   例 8：某投资者赎回本基金 E 类基金份额 1 万份，握有时期为 180 天，对应的赎回费率 为 0，假设赎回当日 E 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0=0 元   净赎回金额=12，500.00-0=12，500.00 元   即：投资者赎回本基金 E 类基金份额 1 万份，握有时期为 180 天，假设赎回当日 E 类基 金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后计算， 并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适应程序，不错适应蔓延计算或公告。   八、申购与赎回的登记 资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 整，并在诊疗实施前依照《信息裸露办法》的关联设施在设施媒介上公告。   九、拒却或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金不断东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 基金不断东谈主应当暂停接受基金申购肯求。               华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法日常运行。 达到或者进步 50%，或者变相藏匿 50%聚拢度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金不断东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购肯求时，基金不断东谈主应当根据关联设施在设施媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主 的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基 金不断东谈主应实时复原申购业务的办理，具体时期以基金不断东谈主届时公告为准。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不断东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 基金资产净值。 基金不断东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金不断东谈主决定暂停接受基金份额握有东谈主的赎回肯求或减速支付 赎回款项时，基金不断东谈主应按设施报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金不断东谈主应 足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分 配给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相 关要求处理。基金份额握有东谈主在肯求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与撤 销。在暂停赎回的情况排除时，基金不断东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告，具体时期 以基金不断东谈主届时公告为准。   十一、大齐赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调度中转出                 华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入肯求份额总和后的余额)进步前一 洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大齐赎回。   当基金出现大齐赎回时，基金不断东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎 回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金不断东谈主觉得有才调支付投资东谈主的一齐赎回肯求时，按日常赎回 程序履行。   （2）部分脱期赎回：当基金不断东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有鬈曲或觉得因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金不断东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐脱期赎回或取 消赎回。遴荐脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日不绝赎回，直到一齐赎回为止；遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被根除。脱期的赎回肯求与下一洞开日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类 推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分 作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   如基金发生大齐赎回的，在单个基金份额握有东谈主进步上一洞开日基金总份额 10%以上 的赎回肯求情形下，按以下两种情形处理：1）当基金不断东谈主觉得有才调支付投资东谈主的一齐 赎回肯求时，基金不断东谈主不错一齐赎回；2）当基金不断东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有困 难或觉得因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金不断东谈主不错脱期办理赎回肯求，具体措施如下：a.对单个投资者进步上一洞开日 基金总份额 10%以上的赎回肯求和未进步基金总份额 10%的赎回肯求分开设定当日赎回确 认比例，前者设定的赎回说明比例有可能低于对后者设定的赎回说明比例，后者设定的赎 回说明比例应与其他基金份额握有东谈主的赎回肯求说明比例一致；b.基金不断东谈主在当日办理 的赎回份额计算不得低于前一洞开日基金总份额的 10%，并对其余赎回肯求脱期办理；c. 对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎 回的，将自动转让下一个洞开日不绝赎回，直到一齐赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未 获受理的部分赎回肯求将被根除。脱期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优 先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额。依此类推，直到一齐赎回               华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分则自动脱期赎回处 理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生大齐赎回，如基金不断东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在设施媒介上进行公告。   当发生上述大齐赎回并脱期办理时，基金不断东谈主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书 设施的其他方式在 3 个走动日内陈诉基金份额握有东谈主，讲明关联处理方法，并在 2 日内在 设施媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 设施媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行 洞开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行洞开的公告。   十三、基金调度   基金不断东谈主不错根据联系法律法则以及基金合同的设施决定开办本基金与基金不断东谈主 不断的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，联系法则由基金不断 东谈主届时根据联系法律法则及基金合同的设施制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与联系机 构。   十四、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 走动过户以及登记机构认同、合适法律法则的其它非走动过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主，或按法律法则或有权机关设施 的方式处理。   剿袭是指基金份额握有东谈主圆寂，其握有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基 金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法通知将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的联系良友，对于 合适条件的非走动过户肯求按基金登记机构的设施办理，并按基金登记机构设施的程序收               华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 费。   十五、基金的转托管、质押   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照设施的程序收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据联系法律法则过头业务法则，办理基金份 额质押业务。   十六、按期定额投资规划   基金不断东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资规划，具体法则由基金不断东谈主另行设施。 投资东谈主在办理按期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金不断东谈主在联系公告或更新的招募讲明书中所设施的按期定额投资规划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额折算   在对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。   十九、基金份额转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金不断东谈主不错根据联系业务法则受理基金份 额握有东谈主通过中国证监会认同的走动场所或走动方式进行的份额转让肯求，具体由基金管 理东谈主提前发布联系公告。   二十、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购 和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机制”部分的设施或届时发布的联系公告。   二十一、那时刻条件训练，本基金不断东谈主在不违抗法律法则且对基金份额握有东谈主利益无 本色不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安 排进行补充和诊疗，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券走动所上市走动、申购和 赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时不必召开基金份额握有东谈主大会审 议但须提前公告。                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                 第九部分    基金的投资   一、投资宗旨   本基金在严格胁制组合下行风险的基础上，通过积极大类资产配置和个股个券精选，实 现基金资产的始终稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行和上市走动的债券 （包括国债、金融债、央行单子、地方政府债、企业债、公司债、公开垦行的次级债、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、可调度债券、可交换债券）、资产相沿证券、银行入款、 同行存单、债券回购、其他货币阛阓用具等固定收益类品种，股票（包括主板、中小板、创 业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票等权益类品种，国债期 货、股指期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它金融用具，但须符 合中国证监会的联系设施。本基金还可根据法律法则参与融资。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行适应程序后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–40%（其中，港股通标的股票投资占股票资产 的比例为 0%-50%），本基金投资于同行存单的比例不进步基金资产的 20%；每个走动日日 终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，本基金保握不低于基 金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不断东谈主在履行适应程序 后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）大类资产配置策略   本基金的大类资产配置主要通过对宏不雅经济运行景色、国度财政和货币政策、产业政策 以及老本阛阓资金环境、证券阛阓走势的分析，展望宏不雅经济的发展趋势，并据此评价异日 一段时期股票、债券和现金类资产相对收益率，主动诊疗股票、债券和现金类资产在给定区 间内的动态配置，以使基金在保握总体风险水平相对厚实的基础上，优化投资组合。   （二）债券投资策略   基金将抽象运用久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、信用策略及可调度债券投资策                 华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 略，在获取厚实收益的同期，责问基金资产净值全体的波动性。基金将主要投资于信用级别 评级为 AA 以上(含 AA)的信用债，                    投资于 AA 评级信用债的比例为信用债投资范围的 0-20%， 投资于 AA+评级信用债的比例为信用债投资范围的 0-60%，投资于 AAA 评级信用债的比例为 信用债投资范围的 40-100%。   根据对阛阓利率水平的预期，在预期利率下降时，加多组合久期，以较多的取得债券价 格上升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以藏匿债券价钱下降的风险。   在久期确定的基础上，根据对收益率弧线样子变化的展望，选择枪弹型策略、哑铃型策 略或梯形策略，在始终、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价钱变 化中赢利。如展望收益率弧线平行迁移或变平时，将选择哑铃型策略；展望收益率弧线变陡 时，将选择枪弹型策略。   通过分析收益率弧线各期限段的利差情况（每每是收益率弧线短端的 1-3 年），买入收 益率弧线最笔陡场所对应的期限债券，跟着基金握有债券时期的延长，债券的剩余期限将缩 短，到期收益率将下降，基金从而可取得老本利得收入。   信用债收益率就是基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的影响，一是 该信用债对应信用水平的阛阓平均信用利差弧线走势；二是该信用债本人的信用变化。基于 这两方面的身分，本基金不断东谈主永别选择基于信用利差弧线变化策略和基于信用债信用变化 策略。   可调度债券是一种兼具债券和股票特质的复合性滋生证券，本基金对可调度债券的投资 主要从公司基本面分析、表面订价分析、投资导向的变化等方面抽象研讨。本基金在不同的 阛阓环境中，对可调度债券投资的投资导向也有所不同。   一般而言，在熊市环境中，更多地关心可调度债券的债性价值、上市公司的信用风险以 及要求博弈的价值；在牛市环境中，则更多地关心可调度债券的股性价值。   （三）A 股股票投资策略   在严格胁制风险、保握资产流动性的前提下，本基金将择机参与股票等权益类资产的投 资，以加多基金收益。                  华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）      本基金主要选择从下到上的个股精选策略。一方面，本基金将从公司盈利模式、盈利能 力、所属行业发展远景、公司行业地位、竞争上风、治理结构等方面对公司进行潜入分析和 研究，筛选出具有握续成长性且估值相对合理的个股进行要点关心。另一方面，本基金也将 积极追踪公司股价发达，运用趋势追踪及模式识别模子进行股价追踪，要点关心股价具有向 上趋势的个股。基于以上两方面构建股票投资组合，以提高基金的全体收益水平。      （四）港股投资策略      本基金将仅通过沪港股票阛阓走动互联互通机制及深港股票阛阓走动互联互通机制投 资于香港股票阛阓，不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金 将要点关心：      （1）A 股稀缺性行业和个股；      （2）具有握续最初上风或中枢竞争力的企业， 这类企业应具有邃密成长性或为阛阓龙 头；      （3）合适内地政策和投资逻辑的主题性行业个股；      （4）与 A 股同类公司比拟具有估值上风的公司；      （5）高股息率个股，选择定量分析与定性分析相结合的方法，从港股通标的股票中精 选流动性好、连气儿分成、股息率高、盈利握续且具有成长性的优质上市公司，结合投研团队 的抽象判断，构造中始终投资组合。      （五）资产相沿证券的投资策略      本基金将潜入研究资产相沿证券的阛阓利率、刊行要求、相沿资产的组成及质地、提前 偿还率水对等基本面身分，何况结合债券阛阓宏不雅分析的结果，评估资产相沿证券的信用风 险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，评估其内在价值进行投资。      （六）股指期货投资策略      本基金参与股指期货走动以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票资产的系 统性风险。基金司理根据阛阓的变化、现货阛阓与期货阛阓的联系性等身分，计算需要用到 的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行应时机动诊疗。同期，抽象研讨 各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等身分，在各个月份 期货合约之间进行动态配置。      （七）国债期货投资策略      本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组合进行管 理，提高投资结果。本基金主要选择流动性好、走动活跃的国债期货合约，通过多头或空头                  华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 套期保值等策略进行套期保值操作。   （八）股票期权投资策略   本基金将按照风险不断的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权走动。本基金将结 合投资宗旨、比例限制、风险收益特征以及法律法则的联系限制和要求，确定参与股票期权 走动的投资时机和投资比例。   （九）融资走动策略   本基金可通过融资走动的杠杆作用，在合适融资走动各项法则要求及风险胁制要求的前 提下，放大投资收益。   在条件许可的情况下，基金不断东谈主可根据联系法律法则，参与融券业务和转融通证券出 借业务。   异日，跟着阛阓的发展和基金不断运作的需要，基金不断东谈主不错在不改变投资宗旨的前 提下，撤职法律法则的设施，相应诊疗或更新投资策略，并在招募讲明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-40%；其中，港股通标的股票投资占股票 资产的比例为 0%-50%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金 后，本基金保握不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港阛阓同期上市的 A+H 股合并计算），其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金不断东谈主不断的一齐基金握有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香 港阛阓同期上市的 A+H 股合并计算），不进步该证券的 10％；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产相沿证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （6）本基金握有的一齐资产相沿证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （7）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产相沿证券的比例，不得进步该资产相沿证 券范围的 10％；                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）    （8）本基金不断东谈主不断的一齐基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产相沿证券，不得 进步其各种资产相沿证券计算范围的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产相沿证券。基金握有资 产相沿证券时期，如果其信用品级下降、不再合适投资程序，应在评级答复发布之日起 3 个 月内赐与一齐卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金干与天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，干与天下银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （12）本基金不断东谈主不断的一齐洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的按期开 放基金）握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 15%；本 基金不断东谈主不断的一齐投资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司 可流通股票的 30%；    （13）本基金参与股指期货或国债期货的，在职何走动日日终，握有的买入股指期货及 国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%。其中，有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产相沿证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；    （14）本基金参与股指期货走动： 的 10%； 总市值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 一走动日基金资产净值的 20%；    （15）本基金参与国债期货走动： 的 15%；               华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 总市值的 30%； 期货合约价值，计算（轧差计算）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定； 一走动日基金资产净值的 30%；   （16）本基金的基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与融资的，每个走动日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与股票期权走动时，死守下列投资比例限制： 权所需的全额现金或走动所法则认同的可冲抵期权保证金的现金等价物； 乘以合约乘数计算；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得进步基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不断东谈主之外的身分致使基金不合适 该比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （21）本基金投资于同行存单的比例不进步基金资产的 20%；   （22）法律法则及中国证监会设施的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（19）、（20）情形外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金范围变动等基金不断东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述设施投资比例的，基金 不断东谈主应当在 10 个走动日内进行诊疗，但中国证监会设施的特殊情形除外。法律法则另有 设施的，从其设施。   基金不断东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日起起始。法律法则或监管部门另有规 定的，从其设施。               华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   法律法则或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受联系限制或按诊疗后的设施履行。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗设施向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有设施的除外；   （5）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、左右证券走动价钱过头他不正大的证券走动行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会设施阻止的其他行为。   基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、履行胁制东谈主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，撤职基金份额握有东谈主利益优先原则，预防利益 阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱履行。联系走动必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与裸露。紧要关联走动应提交基金不断东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   若法律、行政法则或监管部门取消或变更上述阻止性或限制性设施，如适用于本基金， 则履行适应程序后本基金投资不再受联系限制或按变更后的设施履行。   五、功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：中债抽象钞票（总值）指数收益率×80%+沪深 300 指数收益 率×15%+恒生指数收益率（使用估值汇率诊疗）×5%。   中债抽象钞票（总值）指数由中央国债登记结算有限办事公司编制，样本债券涵盖的范 围全面，具有世俗的阛阓代表性，冒昧较好的响应中国债券阛阓总体价钱水温情变动趋势。 沪深 300 指数由中证指数公司编制发布，是从上海和深圳证券阛阓中及第具有代表性的 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数，抽象响应了国内股票阛阓的全体发达，恒生指数是 香港股市价钱的蹙迫狡计，指数由多少只成份股（即蓝筹股）市值计算出来，代表了香港交 易所整个上市公司 70%的市值，是响应香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。抽象 研讨基金资产配置与阛阓指数代表性等身分，本基金及第中债抽象钞票（总值）指数收益率、                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 沪深 300 指数收益率和恒生指数收益率(使用估值汇率诊疗)加权作为本基金的功绩比较基准。   本基金是搀杂型基金，在抽象研讨了上述指数的巨擘性和代表性、指数的编制方法和本 基金的投资范围和投资理念，选用上述功绩比较基准冒昧使本基金投资东谈主持性判断本基金产 品的风险收益特征，合理地揣度比较本基金的功绩发达。   如果今后法律法则发生变化，或者上述功绩比较基准罢手发布或变改称呼，或者有更权 威的、更能为阛阓广阔接受的功绩比较基准推出，或者是阛阓上出现愈加得当用于本基金的 功绩基准的指数时，基金不断东谈主不错根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的比 较基准或其权重组成。功绩比较基准的变更需经基金不断东谈主与基金托管东谈主协商一致报中国证 监会备案后实时公告，并在更新的招募讲明书中列示，无需召开基金份额握有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市 场基金。本基金可投资香港联合走动所上市的股票，将面对港股通机制下因投资环境、投资 标的、阛阓轨制以及走动法则等各异带来的独到风险。   七、基金不断东谈主代表基金诈骗激动或债权东谈主权益的处理原则及方法 握有东谈主的利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事务所见地后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的设施。   九、基金投资组合答复   基金不断东谈主的董事会及董事保证本答复所载良友不存在不实纪录、误导性述说或紧要遗                    华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 漏，并对其内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带办事。   基金托管东谈主根据本基金合同设施复核了本答复中的财务狡计、净值发达和投资组合答复 等内容，保证复核内容不存在不实纪录、误导性述说或者紧要遗漏。   基金不断东谈主承诺以憨厚信用、勤奋尽责的原则不断和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其异日发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募讲明书。   本投资组合答复所载数据结果 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。                                                  占基金总资产   序号              面孔           金额（元）                                                  的比例（%）           其中：股票                   3，506，256.61       25.91           其中：债券                   8，186，874.88       60.49           资产相沿证券                             -            -           其中：买断式回购的买入返                                              -            -           售金融资产  注：1、本基金答复期末通过港股通走动机制握有的港股期末公允价值为 96，275.61 元东谈主  民币，占期末基金资产净值比例 0.76%。                                                  占基金资产净值 代码             行业类别            公允价值（元）                                                   比例（%）                  华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）  A   农、林、牧、渔业                                       -          -  B   采矿业                                  565，050.00     4.47  C   制造业                                 1，614，294.00   12.78  D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                       231，292.00     1.83  E   建筑业                                  128，550.00     1.02  F   批发和零卖业                                         -          -  G 交通运载、仓储和邮政业                                      -          -  H 住宿和餐饮业                                           -          -  I   信息传输、软件和信息时刻服务业                      465，340.00     3.68  J   金融业                                  303，380.00     2.40  K   房地产业                                           -          -  L   租出和商务服务业                              45，675.00     0.36 M 科学研究和时刻服务业                                        -          -  N 水利、环境和群众设施不断业                                    -          -  O 住户服务、修理和其他服务业                                    -          -  P   培植                                             -          -  Q 卫生和社会办事                                          -          -  R   文化、体育和文娱业                             56，400.00     0.45  S   抽象                                             -          -      计算                                  3，409，981.00   27.00        行业类别       公允价值（东谈主民币）              占基金资产净值比例（%）       A 基础材料                 96，275.61                  0.76      B 浪掷者非必需品                       -                     -      C 浪掷者常用品                        -                     -        D 动力                          -                     -        E 金融                          -                     -       F 医疗保健                         -                     -        G 工业                          -                     -                        华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）           H 信息科技                             -                         -           I 电折服务                             -                         -           J 公用事迹                             -                         -           K 房地产                              -                         -            计算                        96，275.61                      0.76  注：以上分类选择财汇资讯提供的国际通用行业分类程序。                                                                 占基金资产净  序号        股票代码       股票称呼    数目（股）         公允价值（元）                                                                 值比例（%）                                                                 占基金资产净  序号                  债券品种              公允价值（元）                                                                 值比例（%）              其中：政策性金融债                                      -          -                    华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                                                                占基金资产   序号    债券代码       债券称呼       数目（张）           公允价值（元）           净值比例                                                                  （%）  本基金本答复期末未握有资产相沿证券。  本基金本答复期末未握有贵金属。  本基金本答复期末未握有权证。  本基金本答复期末未握有股指期货。  本基金本答复期末未握有股指期货。  本基金本答复期末未握有国债期货。  本基金本答复期末未握有国债期货。  本基金本答复期末未握有国债期货。                        华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）    告编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案考察，或在答复编制   日前一年内受到公开质问、处罚的情形。   基金投资的前十名股票未超出基金合同设施的备选股票库。   序号              称呼                  金额（元）                                       公允价值          占基金资产净     序号            债券代码      债券称呼                                       （元）           值比例（%）                 华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）  本基金本答复期末前十名股票中不存在流通受限的情况。   因四舍五入原因，投资组合答复中市值占净值比例的分项之和与计算可能存在尾差。                              华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                                  第十部分       基金的功绩       基金不断东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤奋的原则不断和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日发达。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。       本基金合同收效日为 2021 年 6 月 29 日，基金功绩数据结果 2024 年 3 月 31 日。       基金份额净值增长率过头与同期功绩比较基准收益率的比较                                  华泰紫金丰和偏债搀杂发起 A                         净值增长      净值增长率         功绩比较基     功绩比较基准收         阶段                                                          ①-③       ②-④                         率①        程序差②          准收益率③     益率程序差④                                  华泰紫金丰和偏债搀杂发起 C                         净值增       净值增长率         功绩比较基     功绩比较基准收         阶段                                                           ①-③      ②-④                         长率①       程序差②          准收益率③     益率程序差④                          华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）    自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动过头与同期功绩比较基准收益率变动的 比较           华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金         累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图             (2021 年 6 月 29 日至 2024 年 3 月 31 日)  -5.00% -10.00% -15.00% -20.00%                       华泰紫金丰和偏债搀杂发起A                      功绩基准  -5.00% -10.00% -15.00% -20.00%                       华泰紫金丰和偏债搀杂发起C                      功绩基准 本基金功绩比较基准=中债抽象钞票（总值）指数收益率×80%+沪深 300 指数收益率×15%+恒 生指数收益率(使用估值汇率诊疗) ×5%。               华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）               第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项过头他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不断东谈主、基金托管东谈主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产孤独于基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法则和《基 金合同》的设施责罚外，基金财产不得被责罚。   基金不断东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章根除或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金不断东谈主不断运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金不断东谈主不断运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制履行。               华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                第十二部分       基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货走动场所的走动日以及国度法律法则设施需 要对外裸露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、期货期权合约、资产相沿证券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金不断东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门关联设施。   （一）对存在活跃阛阓且冒昧获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则设施的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应选择最近走动日的 报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近走动日的报价弗成真确响应公允价值的， 叮嘱报价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中研讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作为特征研讨。此外，基金不断东谈主不 应试虑因其多量握有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应选择在当前情况下适用何况有充足可利用数据 和其他信息相沿的估值时刻确定公允价值。选择估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮嘱估值进行诊疗并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及紧要变化身分，诊疗最近走动市价，确定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可调度债券以逐日收盘价作为估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选择估值时刻确定公允价值。走动所市 场挂牌转让的资产相沿证券，选择估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经诊疗的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，叮嘱阛阓报价进行诊疗以说明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或 阛阓行为很少的情况下，应选择估值时刻确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开垦行未上市的股票和债券，选择估值时刻确定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、初度公开 刊行股票时公司激动公开垦售股份、通过大量走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联设施确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存              华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 在显着各异，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值。 提供估值价钱的，按成本估值。 结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近走动日结算价估值。 结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近走动日结算价估值。 结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近走动日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的公道性。 设施估值。   估值计算中触及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准： 当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价，或其他不错响应公允价值的 汇率进行估值。   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程序及联系法 律法则的设施或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据关联法律法则，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金不断东谈主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见地，按照基金不断东谈主对基金净值的计算结果 对外赐与公布。   五、估值程序                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 的余额数目计算，各种基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。基金不断东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调 整机制。国度另有设施的，从其设施。   基金不断东谈主应每个办事日计算基金资产净值及各种基金份额净值，并按设施公告。 的设施暂停估值时除外。基金不断东谈主每个办事日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主按设施对外公布。   六、估值过错的处理   基金不断东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为该类基 金份额净值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪恶形成估值过错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的办事东谈主应当对由于该 估值过错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予补偿，承担 补偿办事。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过错办事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错办事方承担；由于估值过错办事方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主形成损失的，由估值过错办事方对径直损失承担补偿 办事；若估值过错办事方也曾积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值过错办事方叮嘱更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的办事方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，何况仅对 估值过错的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错 办事方仍叮嘱估值过错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得利                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错办事方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；如果取得不 当得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额 加上也曾取得的欠妥得利返还的总和进步其履行损失的差额部分支付给估值过错办事方。   （4）估值过错诊疗选择尽量复原至假设未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因确定 估值过错的办事方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错形成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的办事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过错的更正向关联当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计算出现过错时，基金不断东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）基金份额净值计算过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当 通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额握有东谈主形成损失需要进行补偿时，基 金不断东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的办事，经说明后按以下要求进行补偿： 在对等基础上充分谋划后，尚弗成达成一致时，按基金不断东谈主的建议履行，由此给基金份额 握有东谈主和基金财产形成的损失，由基金不断东谈主负责赔付。 额握有东谈主形成损失的，应根据法律法则的设施对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者 或基金支付的补偿金额，基金不断东谈主与基金托管东谈主按照罪恶进度各自承担相应的办事。 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金不断东谈主的计算结果对                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失，由基金不断东谈主负责赔付。 致基金份额净值计算过错而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金不断东谈主负责赔 付。      （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有设施的，从其设施。如果行业另有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 基金不断东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金不断东谈主负责计算，基金托管东谈主负责进行复核。 基金不断东谈主应于每个办事日走动结果后计算当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复核说明后发送给基金不断东谈主，由基金不断东谈主 按设施对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 基金资产估值过错处理。 等机构发送的数据过错等，基金不断东谈主和基金托管东谈主天然也曾选择必要、适应、合理的措施 进行检讨，但未能发现过错或即使发现过错但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金 资产估值过错，基金不断东谈主和基金托管东谈主免除补偿办事，但基金不断东谈主、基金托管东谈主应当积 极选择必要的措施排除或消弱由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                第十三部分   基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完结收益 的孰低数。   三、收益分配原则 基金份额收取销售服务费，各种基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金团结 类别的每份基金份额享有同平分配权； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现金分成；若投资者遴荐将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，再 投资基金份额的握有期限与原握有基金份额调换； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 东谈主与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分配原则和支付方式进行诊疗，无需召开基金份额 握有东谈主大会；   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议着实定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息裸露办法》 在设施媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度             华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务法则》 履行。   七、实施侧袋机制时期的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                    华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                第十四部分     基金的用度与税收   一、基金用度的种类 定的除外；   本基金远离算帐时所发生用度，按履行支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的不断费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。不断费的计算方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金资产净值   基金不断费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金不断东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的方式于次月月初 5 个办事日内 从基金财产中一次性支付给基金不断东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历 顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                    华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金不断东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的方式于次月月初 5 个办事日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额和 D 类基金份额的销售服务费 年费率均为 0.40%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。本基金销售服务费将故意 用于本基金的销售与基金份额握有东谈主服务，基金不断东谈主将在基金年度答复中对该项用度的列 支情况作专项讲明。   C 类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   D 类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 D 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 D 类基金份额前一日基金资产净值   E 类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 E 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金不断东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的方式于次月月初 5 个办事日内 从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法则及相应合同设施，按用度 履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面孔   下列用度不列入基金用度：                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金不断东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的设施代扣代缴。   五、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取不断费，详见招募讲明书 “侧袋机制”部分的设施或联系公告。                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）               第十五部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度裸露； 按照关联设施编制基金司帐报表； 两边约定的其他方式说明。   二、基金的年度审计 师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息裸露办法》在设施媒介公告。               华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）               第十六部分   基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流动 性风险不断设施》、《基金合同》过头他关联设施。联系法律法则对于信息裸露的设施发生 变化时，本基金从其最新设施。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金不断东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律法则和中国证监会设施的天然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的设施裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会设施时期内，将应予裸露的基金信息通过合适 中国证监会设施条件的天下性报刊（以下简称“设施报刊”）和《信息裸露办法》设施的互联 网网站（以下简称“设施网站”，包括基金不断东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等媒介裸露，并保证基金投资者冒昧按照《基金合同》约定的时期和方式查阅 或者复制公开裸露的信息良友。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开裸露的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金信息裸露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息选择阿拉伯数字；除止境讲明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、基金产物良友概要、《基金合同》、基金托管合同、基金份额 发售公告               华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 有东谈主大会召开的法则及具体程序，讲明基金产物的特质等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息裸露及基金份额握有东谈主服 务等内容。   基金产物良友概如果基金招募讲明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信 息。基金不断东谈主应当依照法律法则和中国证监会的设施编制、裸露与更新基金产物良友概要。   基金合同收效后，基金招募讲明书、基金产物良友概要的信息发生紧要变更的，基金管 理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募讲明书和基金产物良友概要，并登载在设施网站上， 其中基金产物良友概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募讲明书、基金 产物良友概要其他信息发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。   基金远离运作的，除基金合同另有约定外，基金不断东谈主不错不再更新基金招募讲明书和 基金产物良友概要。 动中的权益、义务关系的法律文献。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金不断东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募讲明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在设施报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募讲明书、基金产物良友概要、基金合同和基金托管合同登载在设施网 站上，其中基金产物良友概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当 同期将《基金合同》、基金托管合同登载在设施网站上。   （二）《基金合同》收效公告   基金不断东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在设施报刊和设施网站上登载《基金 合同》收效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在起始办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东谈主应当至少每周 在设施网站裸露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在起始办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过其设施网站、基金销售机构网站或营业网点裸露洞开日的各种基金份额净值和基金份额累 计净值。              华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   基金不断东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在设施网站裸露半年度和年度最 后一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金不断东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计算方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者冒昧在基金销售机构网站或者营业 网点查阅或者复制前述信息良友。   （五）基金按期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复（含资产组合 季度答复）   基金不断东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载 于设施网站上，并将年度答复辅导性公告登载在设施报刊上。基金年度答复中的财务司帐报 告应当经过合适《证券法》设施的司帐师事务所审计。   基金不断东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在设施网站上，并将中期答复辅导性公告登载在设施报刊上。   基金不断东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在设施网站上，并将季度答复辅导性公告登载在设施报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者 年度答复。   如答复期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金不断东谈主至少应当在按期答复“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下披 露该投资者的类别、答复期末握有份额及占比、答复期内握有份额变化情况及本基金的独到 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不断东谈主应当在基金年度答复和中期答复中裸露基金组合股产情况过头流动性风险 分析等。   （六）临时答复   本基金发生紧要事件，关联信息裸露义务东谈主应当按设施编制临时答回音，并登载在设施 报刊和设施网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：               华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其故意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行为受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联走动事项，中国证监会另有设施的情形除外； 发生变更；                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 影响的其他事项或中国证监会设施的其他事项。   （七）领悟公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主权益的，联系 信息裸露义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开领悟，并将关联情况立即答复中国证监会。   （八）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）发起资金认购份额答复   基金合同收效公告中将讲明基金召募情况及基金不断东谈主、基金不断东谈主高等不断东谈主员、基 金司理等东谈主员以及基金不断东谈主激动握有的基金份额、承诺握有的期限等情况。   基金不断东谈主应当按照联系法律法则的设施，在基金年度答复、中期答复、季度答复等分 别裸露基金不断东谈主固有资金、基金不断东谈主高等不断东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金不断东谈主股 东握有基金的份额、期限实时期的变动情况。   （十）算帐答复   基金合同出现远离情形的，基金不断东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行 算帐并作出算帐答复。基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在设施网站上，并将算帐答复 辅导性公告登载在设施报刊上。   （十一）资产相沿证券的投资情况   本基金投资资产相沿证券，基金不断东谈主应在基金年度答复及中期答复中裸露其握有的资 产相沿证券总额、资产相沿证券市值占基金净资产的比例和答复期内整个的资产相沿证券明 细。基金不断东谈主应在基金季度答复中裸露其握有的资产相沿证券总额、资产相沿证券市值占 基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产相沿证券明 细。   （十二）投资股指期货的联系公告                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   基金不断东谈主应在季度答复、中期答复、年度答复等按期答复和招募讲明书（更新）等文 件中裸露的股指期货走动情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险狡计等，并 充分揭示股指期货走动对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资宗旨 等。   （十三）投资国债期货的联系公告   基金不断东谈主应在季度答复、中期答复、年度答复等按期答复和招募讲明书（更新）等文 件中裸露的国债期货走动情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险狡计等，并 充分揭示国债期货走动对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资宗旨 等。   （十四）投资股票期权的联系公告   基金不断东谈主应在按期信息裸露文献中裸露参与股票期权走动的关联情况，包括投资政策、 握仓情况、损益情况、风险狡计、估值方法等，并充分揭示期权走动对基金总体风险的影响 以及是否合适既定的投资政策和投资宗旨等。   （十五）参与融资走动的联系公告   基金不断东谈主应当在季度答复、中期答复、年度答复等按期答复和招募讲明书（更新）等 文献中裸露参与融资走动情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头不断情 况等。   （十六）投资流通受限证券的信息裸露   基金不断东谈主应在基金投资非公开垦行股票后两个走动日内，在中国证监会设施媒介裸露 所投资非公开垦行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按期等信息。   （十七）投资港股通标的股票的联系公告   基金不断东谈主应当在季度答复、中期答复、年度答复等按期答复和招募讲明书（更新）等 文献中裸露参与港股通标的股票走动的联系情况。   （十八）实施侧袋机制时期的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，联系信息裸露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募讲明 书的设施进行信息裸露，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的设施。   （十九）中国证监会设施的其他信息。   六、信息裸露事务不断   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露不断轨制，指定故意部门及高等不断东谈主                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 员负责不断信息裸露事务。   基金不断东谈主、基金托管东谈主及联系从业东谈主员不得泄露未公开裸露的基金信息。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息裸露内容与 样子准则等法则的设施。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的设施和《基金合同》的约定，对基金 不断东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期答复、 更新的招募讲明书、基金产物良友概要、基金算帐答复等联系基金信息进行复核、审查，并 向基金不断东谈主进行书面或电子说明。   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当在设施报刊中遴荐一家报刊裸露本基金信息。   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息， 并保证联系报送信息的真确、准确、齐全、实时。   为强化投资者保护，普及信息裸露服务质地，基金不断东谈主应当自中国证监会设施之日起， 按照中国证监会设施向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金不断东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金日常投资操作的前提 下，自主普及信息裸露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会联系设施。前述自主裸露 如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计答复、法律见地书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则设施将信 息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金不断东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延裸露基金联系信息： 业时；              华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                  第十七部分     风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券阛阓价钱受到多样身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票、债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。   （4）通货扩展风险。如果发生通货扩展，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货 扩展对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （6）杠杆风险   本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益波动，对组合功绩 厚实性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在阛阓下行或杠杆成本异 常上升时，有可能导致基金资产收益的超预期下降风险。   （7）债券收益率弧线风险   债券阛阓不同期限、不同类属债券之间的利差变动会导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   信用风险主要指债券、资产相沿证券等信用证券刊行主体信用景色恶化，导致信用评级 下降以至到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券走动敌手因背信而 产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券阛阓走动量不及，导致证券弗成马上、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现大齐赎回，致使莫得充足的现金应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募讲明书“第八 部分 基金份额的申购与赎回”，谨慎了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行和上市走动的债券 （包括国债、金融债、央行单子、地方政府债、企业债、公司债、公开垦行的次级债、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、可调度债券、可交换债券）、资产相沿证券、银行入款、 同行存单、债券回购、其他货币阛阓用具等固定收益类品种，股票（包括主板、中小板、创 业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票等权益类品种，国债期 货、股指期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它金融用具，但须符 合中国证监会的联系设施。本基金还可根据法律法则参与融资。本基金严格胁制投资于流动 受限资产和不存在活跃阛阓需要选择估值时刻确定公允价值的投资品种的比例。除此之外， 本基金不断东谈主将根据历史劝诫和现实条件，制定出现金握有量的高下限规划，在该限制范围 内进行现金比例调控或现金与证券的调动。本基金不断东谈主会进行标的的分布化投资并结合对 各种标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以预防流动性风险。   （3）大齐赎回情形下的流动性风险不断措施   当基金出现大齐赎回情形时，基金不断东谈主不错根据那时的资产组合景色决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。从保护中小投资者的角度启航，若本基金发生大齐赎回且单个基 金份额握有东谈主的赎回肯求进步上一洞开日基金总份额 10%的，基金不断东谈主有权对该单个基金 份额握有东谈主超出该比例的赎回肯求实施脱期办理。   （4）实施备用的流动性风险不断用具的情形、程序及对投资者的潜在影响   当基金出现极点流动性风险或其他特定情况时，出于公道对待投资者的研讨，基金不断 东谈主经与托管东谈主协商，依照法律法则及基金合同的约定，审慎遴荐备用的流动性风险不断用具， 包括但不限于：   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、大齐赎回的情 形及处理方式”，谨慎了解本基金脱期办理大齐赎回的情形及程序。在此情况下，投资东谈主的 部分赎回肯求将脱期办理，脱期赎回肯求无优先权，且以后续洞开日的该类基金份额净值为 基础计算赎回金额，该基金份额净值与投资东谈主提交赎回肯求时的基金份额净值可能不同。                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形”和“九、大齐赎回的情形及处理方式”，谨慎了解本基金暂停接受赎 回肯求的情形及程序。在此情况下，基金不断东谈主将暂停接受本基金的赎回肯求，也曾接受的 赎回肯求不错减速支付赎回款项。未接受的赎回肯求，投资东谈主可在复原赎回后再行提交赎回 肯求。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形”和“九、大齐赎回的情形及处理方式”，谨慎了解本基金减速支付赎 回款项的情形及程序。在此情况下，投资东谈主收到赎回款项的时期将可能比日常情况下有所延 迟。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“六、申购和赎回的 价钱、用渡过头用途”和本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“六、申购费 率、赎回费率”，本基金对握续握有期少于 7 日的投资东谈主收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 谨慎了解本基金暂停估值的情形及程序。在此情况下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值， 基金的申购、赎回肯求将可能被拒却，赎回款项可能被减速支付。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“六、申购和赎回的 价钱、用渡过头用途”和“第十四部分 基金资产估值”中的“四、估值方法”，谨慎了解本基金 选择舞动订价机制的情形及程序。在此情况下，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净 值，将会根据基金诊疗投资组合的阛阓冲击成本而进行诊疗，使得阛阓的冲击成本冒昧分配 给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者 的正当权益不受损伤并得到公道对待。   侧袋机制是一种流动性风险不断用具，是将特定资产分离至故意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于灵验拒绝并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 换，仅主袋账户份额日常洞开赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧 袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产 的变当前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制时期，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金不断东谈主在基金按期 答复中裸露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不断东谈主不承担任何保证和承诺的 办事。   基金不断东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不断东谈主计算各项投资运作狡计和基金功绩狡计时仅需研讨主袋账 户资产，基金功绩狡计应当以主袋账户资产为基准，因此本基金裸露的功绩狡计弗成响应特 定资产的真不二价值及变化情况。   操气魄险是指基金运作过程中，因里面胁制存在谬误或者东谈主为身分形成操作造作或违抗 操作规程等引致的风险，举例，越权违纪走动、司帐部门讹诈、走动过错、IT 系统故障等风 险。   在基金不断运作过程中，基金不断东谈主的研究水平、投资不断水平径直影响基金收益水平， 如果基金不断东谈主对经济样子和证券阛阓判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现造作 等，齐会影响基金的收益水平。   合规风险指基金不断或运作过程中，违抗国度法律、法则的设施，或者违抗《基金合同》 关联设施的风险。   （1）本基金作为搀杂型基金，投资组合中股票投资占基金资产的比例为 0%–40%，具有 对债券阛阓的系统性风险，弗成完好意思藏匿阛阓下降的风险，在阛阓大幅高涨时也弗成保证基 金净值冒昧完好意思奴才或越过阛阓高涨幅度。   （2）股指期货、国债期货、股票期权等金融滋生品投资风险              华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   金融滋生品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于滋生品需承受阛阓风险、信用风险、流动 性风险、操气魄险和法律风险等。由于滋生品每每具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为 剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。何况由于滋生品订价相配复杂，不适应的 估值有可能使基金资产面对损失风险。   股指期货和国债期货选择保证金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数或相应期限国债收益率眇小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股 指期货和国债期货选择逐日无欠债结算轨制，如果莫得在设施的时期内补足保证金，按设施 将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   本基金参与股票期权走动以套期保值为主要目的，投资股票期权的主要风险包括价钱波 动风险、阛阓流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、走动背信风险等。   （3）资产相沿证券投资风险   本基金可投资于资产相沿证券。资产相沿证券是一种债券性质的金融用具，其向投资者 支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产相沿 证券不是对某一斟酌实体的利益要求权，而是对基础资产池产生的现金流和剩余权益的要求 权，是一种以资产信用为相沿的证券，所面对的风险主要包括走动结构风险、多样原因导致 的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、阛阓走动不活跃导致的流动 性风险等。   （4）港股通股票投资风险   本基金投资于港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金肖似的阛阓波动风险等一 般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港阛阓风险、阛阓轨制以及走动法则不同等境 外证券阛阓投资所面对的独到风险，包括但不限于：   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，何况资金不留港 （港股走动后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所选择的报价 汇率可能存在报价各异，本基金可能需罕见承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的法则设定，本基金在逐日买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的                 华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以抗争该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遭受资金被罕见占用进而责问基金投资结果的风险。   与内地 A 股阛阓比拟，港股阛阓上外汇资金流动更为解放，国外资金的流动对港股价 格的影响纷乱，港股价钱与国外资金流动发达出高度联系性，本基金在参与港股阛阓投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香港阛阓结构性 产物和滋生品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动。   香港阛阓走动法则有别于内地 A 股阛阓法则，在“内地与香港股票阛阓走动互联互通机 制”下参与香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：   ①港股阛阓实行 T+0 反转走动机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②唯独内地与香港均为走动日且冒昧知足结算安排的走动日才为港股通走动日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合走动所设施的其他情形时，香港联合走动所将 可能停市，投资者将面对在停市时期无法进行港股通走动的风险；出现内地证券走动所证券 走动服务公司认定的走动非常情况时，内地证券走动所证券走动服务公司将可能暂停提供部 分或者一齐港股通服务，投资者将面对在暂停服务时期无法进行港股通走动的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通走动日）卖出股票，T+2 日（港股通走动日，即为卖出当日 之后第二个港股通走动日）才能在香港阛阓完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通走动日的设定原因，本基金可能面对卖出 港股后资金弗成实时到账，而形成支付赎回款日历比日常情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在弗成实时诊疗基金资产组合中港股投资比例，形成比例超标的风险。   ⑤香港联合走动所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联合走动所设施，在走动所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选择 停牌措施。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，香港联合走动所对停牌的具体时长并 莫得量化设施，仅仅确定了“尽量缩小停牌时期”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可能 的上市公司根据其财务景色在证券简称前加入相应象征（举例，ST 及*ST 等象征）以警示              华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 投资者风险的作念法不同，在香港联合走动所阛阓莫得风险警示板，香港联合走动所选择非量 化的退市程序且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合走动所上市公 司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所握个股遭受非预期性的停牌以至退市而给基金 带来损失的风险。   ①港股通额度限制   现行的港股通法则，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通阛阓每 日额度不及，在香港联合走动所开市前阶段，新增的买单申报将面对失败的风险；在香港联 合走动所握续走动时段或者收市竞价走动时段，当日本基金将面对弗成通过港股通进行买入 走动的风险。   ②港股通可投资标的范围诊疗带来的风险   现行的港股通法则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按期或不按期根据范 围限制法则对具体的可投资标的进行诊疗，对于调出在投资范围的港股，只可卖出弗成买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的诊疗而弗成再进行调出港股的买入走动风险及股 价波动风险。   ③港股通走动日设定的风险   根据现行的港股通法则，唯独内地与香港均为走动日且冒昧知足结算安排的走动日才为 港股通走动日，存在港股通走动日不连贯的情形（如内地阛阓因放假等原因休市而香港阛阓 照常走动但港股通弗成如常进行走动），而导致基金所握的港股组合在后续港股通走动日开 市走动中聚拢体现阛阓反应而形成其价钱波动遽然增大，进而导致本基金所握港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司行为的处理法则带来的风险   根据现行的港股通法则，本基金因所握港股通股票权益分拨、调度、上市公司被收购等 情形或者非常情况，所取得的港股通股票除外的香港联合走动所上市证券，只可通过港股通 卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者调度等情形取得的香港联合走动所上市股票 的认购权益在香港联合走动所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权 益分拨、调度或者上市公司被收购等所取得的非香港联合走动所上市证券，不错享有联系权 益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述法则，利益得不到最大化以至受损的 风险。               华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限办事公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限办事公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的握有作为计算基准； 投票数目超出握稀有量的，按照比例分配握有基数。   （5）本基金参与融资业务的风险   本基金可参与融资走动，融资走动的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   （6）基金合同远离的风险   本基金为发起式基金，《基金合同》收效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 二亿元，基金合同自动远离，无需召开基金份额握有东谈主大会审议，且不得通过召开基金份额 握有东谈主大会延续基金合同期限。若届时的法律法则或中国证监会设施发生变化，上述远离规 定被取消、篡改或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法则或中国证监会设施履行。 《基金合同》收效满三年后不绝存续的，连气儿 20 个办事日出现基金份额握有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不断东谈主应当在按期答复中赐与裸露；连气儿 法律法则或中国证监会另有设施时，从其设施。因此，本基金存在基金合同远离的风险。   二、声明 理东谈主与基金销售机构齐弗成保证投资东谈主的收益或本金安全。              华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）               第十八部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和程序   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事务所见地后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   基金不断东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘用侧袋机制 启用日发表见地且合适《中华东谈主民共和国证券法》设施的司帐师事务所进行审计并裸露专项 审计见地。   二、实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 基金不断东谈主按照基金合同和招募讲明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账 户运作情况确定是否暂停申购。 募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回设施适用于主袋账户份额。大齐赎回按 照单个洞开日内主袋账户份额净赎回肯求进步前一洞开日主袋账户总份额的10%认定（如为 启用侧袋机制当日，按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回肯求进步前一洞开日基金总份额 的10%认定）。   三、实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组 合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金不断东谈主计算各项投资 运作狡计和基金功绩狡计时仅需研讨主袋账户资产。   基金不断东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会设施的情形除外。   基金不断东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制时期的基金估值               华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，基金不断东谈主和基金托管东谈主叮嘱主袋账户资产进行估值并裸露主 袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应合适《企业会 计准则》的联系要求。   五、实施侧袋账户时期的基金用度 为启用侧袋机制当日，不断费和托管费按前一日总的基金资产净值作为基数计提）。 关联用度可酌情收取或减免，但不得收取不断费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原走动等方式复原流动性后，基金不断东谈主应当按照基金 份额握有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握 有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施时期，无论侧袋账户资产是否一齐完成变现，基金不断东谈主齐应当实时向侧 袋账户一齐份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金不断东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律法则要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一齐完成变现并远离侧袋机制后，基金不断东谈主应实时聘用合适《中华东谈主民 共和国证券法》设施的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计见地。   七、侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金不断东谈主应实时发布临时公告。   基金不断东谈主应按照招募讲明书“基金的信息裸露”部分设施的基金净值信息裸露方式和 频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值，实施侧袋机制时期本基金暂停 裸露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施时期，基金不断东谈主应当在基金按期答复中裸露答复期内侧袋账户及特定资 产的联系信息，其中基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制，司帐师事务所对基金年度报 告进行审计时，叮嘱答复期内基金侧袋机制运行联系的司帐核算和年度答复裸露等发表审计 见地。             华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   八、本部分对于侧袋机制的联系设施，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将 来法律法则或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管法则针 对侧袋机制的内容有进一步设施的，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适应程序 后，在对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和 诊疗，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                 华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）         第十九部分   基金合同的变更、远离与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则设施和基金合同约定可不经 基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金不断东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后依照《信息裸露办法》在设施媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当远离： 链接的；   三、基金财产的算帐 组，基金不断东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》设施的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事者谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组调理给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）聘用司帐师事务所对算帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐答复出具法 律见地书；              华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐答复经合适《证券法》设施的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）              第二十部分   基金合同的内容撮要   一、基金份额握有东谈主、基金不断东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   （一）基金不断东谈主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并不断基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律法则设施或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照设施召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律设施监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度关联法律设施，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行为进行监督和处理；   （9）担任或委用其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》设施的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律设施决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调度肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗激动权益，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金不断东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诈骗诉讼权益或者实施其他法 律行为；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合适关联法律、法则的前提下，制订和诊疗关联基金认购、申购、赎回、调度、 按期定额投资和非走动过户等业务法则；   （17）法律法则及中国证监会设施的和《基金合同》约定的其他权益。              华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤奋的原则不断和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的斟酌方式 不断和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，保证所不断 的基金财产和基金不断东谈主的财产彼此孤独，对所不断的不同基金永别不断，永别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联设施外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适应合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的设施，按关联设施计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关联设施，履行信息裸露及答复义务；   （12）保守基金生意神秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他关联设施另有设施外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东谈主泄露，因向 审计、法律等外部专科机构提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额握有东谈主分配基金 收益；   （14）按设施受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联设施召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按设施保存基金财产不断业务行为的司帐账册、报表、记录和其他联系良友 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在设施时期发出，何况保证投资者                 华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 冒昧按照《基金合同》设施的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开良友，并在支付合 理成本的条件下得到关联良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；   （19）面对结果、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会并陈诉基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》设施履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不断东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金不断东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金不断东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈骗诉讼权益或实施其他法律行为；   （24）基金不断东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效，基金 不断东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会设施的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权益与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的设施安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则设施或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金不断东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不断东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应报告中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需 账户，为基金办理证券、期货走动资金算帐；              华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金不断东谈主更换时，提名新的基金不断东谈主；   （7）法律法则及中国证监会设施的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以憨厚信用、勤奋尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）设立故意的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备充足的、及格的熟习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对 所托管的不同的基金永别成就账户，孤独核算，分账不断，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联设施外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金不断东谈主代表基金订立的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按设施开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金不断东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》过头他关联设施另有设施外， 在基金信息公开裸露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，因向审计、法律等外部专科机构提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金不断东谈主计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具见地，讲明基金不断 东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的设施进行；如果基金不断东谈主有未履行《基 金合同》设施的行为，还应当讲明基金托管东谈主是否选择了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系良友 15 年以上；   （12）保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按设施制作联系账册并与基金不断东谈主查对；   （14）依据基金不断东谈主的指示或关联设施向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联设施，召集基金份额握有东谈主大会或配                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 合基金不断东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的设施监督基金不断东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；   （18）面对结果、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会和银行监管 机构，并陈诉基金不断东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿办事，其补偿办事不因其 退任而免除；   （20）按设施监督基金不断东谈主按法律法则和《基金合同》设施履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金不断东谈主追偿；   （21）履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会设施的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主的权益与义务   基金投资者握有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主作为《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有设施或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同等的正当权 益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照设施要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息良友；   （7）监督基金不断东谈主的投资运作；   （8）对基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行为照章拿告状讼 或仲裁；                 华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   （9）法律法则及中国证监会设施的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）谨慎阅读并死守《基金合同》、招募讲明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息裸露，实时诈骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所设施的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》远离的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方认购的基金份额握有期限不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会设施的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的程序和法则   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有设施或基金合同另有约定外，基金份额握 有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构，若异日本基金份额握有东谈主大会成立日常机构，则 按照届时灵验的法律法则的设施履行。   （一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金不断东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）诊疗基金不断东谈主、基金托管东谈主的报答程序或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；              华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会程序；   （10）基金不断东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或计算握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主 （以基金不断东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就团结事项书面要求召开基金份额握 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会设施的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金不断东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；   （3）加多或诊疗基金份额类别成就，诊疗基金份额分类办法及法则，罢手现存基金份 额的发售；   （4）基金不断东谈主、登记机构、基金销售机构诊疗关联认购、申购、赎回、调度、非交 易过户、转托管、按期定额投资等业务法则；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）基金不断东谈主对基金收益分配原则和支付方式进行诊疗；   （9）按照法律法则和《基金合同》设施不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。               华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集 或在设施时期内未能作出版面复兴，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自 行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金不断东谈主，基金不断东谈主应当配合。 份额握有东谈主大会，应当向基金不断东谈主冷漠书面提议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集或在规 定时期内未能作出版面复兴，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍觉得有 必要召开的，应当向基金托管东谈主冷漠书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷漠提议的基金份额握有东谈主代表和基金不断东谈主；基金托管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并示知基金不断东谈主，基金不断东谈主应 当配合。 握有东谈主大会，而基金不断东谈主、基金托管东谈主齐不召集或在设施时期内未能作出版面复兴的，单 独或计算代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金不断东谈主、 基金托管东谈主应当配合，不得顽固、打扰。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的陈诉时期、陈诉内容、陈诉方式 额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权委用解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 基金份额握有东谈主大会所选择的具体通讯方式、委用的公证机关过头筹商方式和筹商东谈主、表决 见地寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金不断东谈主到指定地点对表决见地 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面陈诉基金不断东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的 计票进行监督的，不影响表决见地的计票效用。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金不断东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金不断东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主握有基金份 额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用解释合适法律法则、                          《基金合同》和会议陈诉的设施， 何况握有基金份额的凭证与基金不断东谈主握有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证表露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个办事日内连气儿公布联系 辅导性公告；                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   （2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金不断东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈诉设施的方式收取基金份额握 有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金不断东谈主经陈诉不参加收取表决见地的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决见地或授权 他东谈主代表出具表决见地；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代理东谈主出具的委用东谈主握 有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用解释合适法律法则、《基金合同》和会议通 知的设施，并与基金登记机构记录相符； 络、电话、短信或其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会，具体方式由会议 召集东谈主确定并在会议陈诉中列明；在会议召开方式上，本基金亦可选择其他非现场方式或者 以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额握有东谈主大会，会议程序比照现场开会和 通讯方式开会的程序进行。基金份额握有东谈主不错选择书面、汇集、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议陈诉中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金不断东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》设施的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。               华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开始由大会主握东谈主按照下列第（七）条设施程序确定和公布监票 东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金 不断东谈主授权出席会议的代表，在基金不断东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主握；如果基金不断东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额握有东谈主作为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金不断东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，开始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所设施的须以止境决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有设施或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金不断东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基金与其他基金 合并以止境决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据解释，不然提交合适会议通 知中设施的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议陈诉设施的表 决见地视为灵验表决，表决见地浑沌不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见地的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。               华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   基金份额握有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议起始后布告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然 由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金不断东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议起始后布告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金不断东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不断东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见地的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息裸露办法》在设施媒介上公告。如果 选择通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、 公证员姓名等一同公告。              华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议。 收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金不断东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额 握有东谈主永别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系基金份额握有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额握有东谈主作为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应永别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，团结主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额握有东谈主大会的联系设施以本节特殊约定内容为准，本 节莫得设施的适用本部分的联系设施。                    华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致联系内 容被取消或变更的，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适应程序后，在对基金份额 握有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基 金份额握有东谈主大会审议。   三、基金收益分配原则、履行方式 基金份额收取销售服务费，各种基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金团结 类别的每份基金份额享有同平分配权； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现金分成；若投资者遴荐将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，再 投资基金份额的握有期限与原握有基金份额调换； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 东谈主与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分配原则和支付方式进行诊疗，无需召开基金份额 握有东谈主大会；   四、与基金财产不断、运用关联用度的索要、支付方式与比例   本基金的不断费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。不断费的计算方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H为逐日应计提的基金不断费   E为前一日的基金资产净值   基金不断费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金不断东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的方式于次月月初5个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金不断东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺 延。                    华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金不断东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的方式于次月月初5个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额和D类基金份额的销售服务费年费 率均为0.40%，E类基金份额的销售服务费年费率为0.50%。本基金销售服务费将故意用于本 基金的销售与基金份额握有东谈主服务，基金不断东谈主将在基金年度答复中对该项用度的列支情况 作专项讲明。   C类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   D类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为D类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为D类基金份额前一日基金资产净值   E类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为E类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为E类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金不断东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的方式于次月月初5个办事日内从 基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。                  华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行和上市走动的债券 （包括国债、金融债、央行单子、地方政府债、企业债、公司债、公开垦行的次级债、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、可调度债券、可交换债券）、资产相沿证券、银行入款、 同行存单、债券回购、其他货币阛阓用具等固定收益类品种，股票（包括主板、中小板、创 业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票等权益类品种，国债期 货、股指期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它金融用具，但须符 合中国证监会的联系设施。本基金还可根据法律法则参与融资。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行适应程序后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–40%（其中，港股通标的股票投资占股票资产 的比例为 0%-50%），本基金投资于同行存单的比例不进步基金资产的 20%；每个走动日日 终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，本基金保握不低于基 金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不断东谈主在履行适应程序 后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-40%；其中，港股通标的股票投资占股票 资产的比例为 0%-50%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金 后，本基金保握不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港阛阓同期上市的 A+H 股合并计算），其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金不断东谈主不断的一齐基金握有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 港阛阓同期上市的 A+H 股合并计算），不进步该证券的 10％；    （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产相沿证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；    （6）本基金握有的一齐资产相沿证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；    （7）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产相沿证券的比例，不得进步该资产相沿证 券范围的 10％；    （8）本基金不断东谈主不断的一齐基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产相沿证券，不得 进步其各种资产相沿证券计算范围的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产相沿证券。基金握有资 产相沿证券时期，如果其信用品级下降、不再合适投资程序，应在评级答复发布之日起 3 个 月内赐与一齐卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金干与天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，干与天下银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （12）本基金不断东谈主不断的一齐洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的按期开 放基金）握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 15%；本 基金不断东谈主不断的一齐投资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司 可流通股票的 30%；    （13）本基金参与股指期货或国债期货的，在职何走动日日终，握有的买入股指期货及 国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%。其中，有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产相沿证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；    （14）本基金参与股指期货走动： 的 10%； 总市值的 20%；                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 一走动日基金资产净值的 20%；    （15）本基金参与国债期货走动： 的 15%； 总市值的 30%； 期货合约价值，计算（轧差计算）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定； 一走动日基金资产净值的 30%；    （16）本基金的基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；    （17）本基金参与融资的，每个走动日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    （18）本基金参与股票期权走动时，死守下列投资比例限制： 权所需的全额现金或走动所法则认同的可冲抵期权保证金的现金等价物； 乘以合约乘数计算；    （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得进步基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不断东谈主之外的身分致使基金不合适 该比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （21）本基金投资于同行存单的比例不进步基金资产的 20%；    （22）法律法则及中国证监会设施的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（19）、（20）情形外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金范围变动等基金不断东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述设施投资比例的，基金               华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 不断东谈主应当在 10 个走动日内进行诊疗，但中国证监会设施的特殊情形除外。法律法则另有 设施的，从其设施。   基金不断东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日起起始。法律法则或监管部门另有规 定的，从其设施。   法律法则或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受联系限制或按诊疗后的设施履行。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗设施向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有设施的除外；   （5）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、左右证券走动价钱过头他不正大的证券走动行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会设施阻止的其他行为。   基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、履行胁制东谈主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，撤职基金份额握有东谈主利益优先原则，预防利益 阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱履行。联系走动必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与裸露。紧要关联走动应提交基金不断东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   若法律、行政法则或监管部门取消或变更上述阻止性或限制性设施，如适用于本基金， 则履行适应程序后本基金投资不再受联系限制或按变更后的设施履行。   六、基金资产净值的计算方法和公告方式   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及紧要变化身分，诊疗最近走动市价，确定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可调度债券以逐日收盘价作为估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选择估值时刻确定公允价值。走动所市 场挂牌转让的资产相沿证券，选择估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经诊疗的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，叮嘱阛阓报价进行诊疗以说明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或 阛阓行为很少的情况下，应选择估值时刻确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开垦行未上市的股票和债券，选择估值时刻确定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、初度公开 刊行股票时公司激动公开垦售股份、通过大量走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联设施确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回              华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在显着各异，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值。 提供估值价钱的，按成本估值。 结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近走动日结算价估值。 结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近走动日结算价估值。 结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近走动日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的公道性。 设施估值。   估值计算中触及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准： 当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价，或其他不错响应公允价值的 汇率进行估值。   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程序及联系法 律法则的设施或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据关联法律法则，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金不断东谈主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见地，按照基金不断东谈主对基金净值的计算结果 对外赐与公布。                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在起始办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东谈主应当至少每周 在设施网站裸露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在起始办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过其设施网站、基金销售机构网站或营业网点裸露洞开日的各种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金不断东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在设施网站裸露半年度和年度最 后一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同灭亡和远离的事由、程序以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则设施和基金合同约定可不经 基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金不断东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后依照《信息裸露办法》在设施媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当远离： 链接的；   （三）基金财产的算帐 组，基金不断东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》设施的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事者谈主员。                 华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组调理给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）聘用司帐师事务所对算帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐答复出具法 律见地书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐答复经合适《证券法》设施的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议处理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照该院届时灵验的仲裁 法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时期，基金不断东谈主、基金托管东谈主应信守各自职责，各自不绝赤诚、勤奋、尽责             华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 地履行基金合同和托管合同设施的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门止境行政区和台 湾地区法律）统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不断东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场所查阅。                    华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）              第二十一部分        基金托管合同的内容撮要   一、托管合同当事东谈主   （一）基金不断东谈主（也可称资产不断东谈主）   称呼：华泰证券（上海）资产不断有限公司   住所：中国（上海）解放贸易查考区基隆路 6 号 1222 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼   邮政编码：200120   法定代表东谈主：崔春   成立时期： 2014 年 10 月 16 日   批准设立机关：中国证券监督不断委员会   批准设立文号：中国证监会证监许可〔2014〕679 号   组织样子：一东谈主有限办事公司（法东谈主独资）   注册老本： 26 亿元东谈主民币   存续时期：握续斟酌   斟酌范围：证券资产不断业务，公开召募证券投资基金不断业务以及中国证监会许可的 其它业务。   （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：李建红   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织样子：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 252.20 亿元   存续时期：握续斟酌   二、基金托管东谈主对基金不断东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法则的设施以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方走动等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴荐标                  华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 准的，基金不断东谈主应事前或按期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金履行 投资是否合适基金合同对于证券遴荐程序的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行和上市走动的债券 （包括国债、金融债、央行单子、地方政府债、企业债、公司债、公开垦行的次级债、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、可调度债券、可交换债券）、资产相沿证券、银行入款、 同行存单、债券回购、其他货币阛阓用具等固定收益类品种，股票（包括主板、中小板、创 业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票等权益类品种，国债期 货、股指期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它金融用具，但须符 合中国证监会的联系设施。本基金还可根据法律法则参与融资。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行适应程序后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–40%（其中，港股通标的股票投资占股票资产 的比例为 0%-50%），本基金投资于同行存单的比例不进步基金资产的 20%；每个走动日日 终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，本基金保握不低于基 金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不断东谈主在履行适应程序 后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-40%；其中，港股通标的股票投资占股票 资产的比例为 0%-50%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金 后，本基金保握不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港阛阓同期上市的 A+H 股合并计算），其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金不断东谈主不断的一齐基金握有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香 港阛阓同期上市的 A+H 股合并计算），不进步该证券的 10％；                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）    （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产相沿证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；    （6）本基金握有的一齐资产相沿证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；    （7）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产相沿证券的比例，不得进步该资产相沿证 券范围的 10％；    （8）本基金不断东谈主不断的一齐基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产相沿证券，不得 进步其各种资产相沿证券计算范围的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产相沿证券。基金握有资 产相沿证券时期，如果其信用品级下降、不再合适投资程序，应在评级答复发布之日起 3 个 月内赐与一齐卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金干与天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，干与天下银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （12）本基金不断东谈主不断的一齐洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的按期开 放基金）握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 15%；本 基金不断东谈主不断的一齐投资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司 可流通股票的 30%；    （13）本基金参与股指期货或国债期货的，在职何走动日日终，握有的买入股指期货及 国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%。其中，有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产相沿证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；    （14）本基金参与股指期货走动： 的 10%； 总市值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的关联约定；                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 一走动日基金资产净值的 20%；    （15）本基金参与国债期货走动： 的 15%； 总市值的 30%； 期货合约价值，计算（轧差计算）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定； 一走动日基金资产净值的 30%；    （16）本基金的基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；    （17）本基金参与融资的，每个走动日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    （18）本基金参与股票期权走动时，死守下列投资比例限制： 权所需的全额现金或走动所法则认同的可冲抵期权保证金的现金等价物； 乘以合约乘数计算；    （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得进步基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不断东谈主之外的身分致使基金不合适 该比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （21）本基金投资于同行存单的比例不进步基金资产的 20%；    （22）法律法则及中国证监会设施的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（19）、（20）情形外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金范围变动等基金不断东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述设施投资比例的，基金 不断东谈主应当在 10 个走动日内进行诊疗，但中国证监会设施的特殊情形除外。法律法则另有              华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 设施的，从其设施。   基金不断东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日起起始。法律法则或监管部门另有规 定的，从其设施。   法律法则或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受联系限制或按诊疗后的设施履行。   （1）承销证券；   （2）违抗设施向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有设施的除外；   （5）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、左右证券走动价钱过头他不正大的证券走动行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会设施阻止的其他行为。 或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联走动的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，撤职基金份额握有东谈主利益优先原则，预防 利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱履行。联系走动必须 事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与裸露。紧要关联走动应提交基金不断东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联走动 事项进行审查。   若法律、行政法则或监管部门取消或变更上述阻止性或限制性设施，如适用于本基金， 则履行适应程序后本基金投资不再受联系限制或按变更后的设施履行。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法则的设施及《基金合同》的约定，对基金不断东谈主遴荐 入款银行进行监督。基金投资银行按期入款的，基金不断东谈主应根据法律法则的设施及《基金 合同》的约定，确定合适条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的走动敌手是否合适关联设施进行监督。对于不合适设施的银 行入款，基金托管东谈主不错拒却履行，并陈诉基金不断东谈主。               华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金投资于有固按期限银行入款的比例，不得进步基金资产净值的 30%，但投资于 有入款期限，根据合同可提前支取的银行入款不受上述比例限制；本基金投资于具有基金托 管东谈主履历的团结生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例计算不得进步 20%， 投资于不具有基金托管东谈主履历的团结生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例 计算不得进步 5%。 序后，可相应诊疗投资组合限制的设施。 位职责、风险胁制措施和监察稽核轨制，切实预防关联风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 按期入款业务的监督与核查，审查、复核联系合同、账户良友、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金不断东谈主负责胁制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银 行的支付才调等触及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行欠妥形成基金财产损失的， 由基金不断东谈主承担办事。   （2）基金不断东谈主负责胁制流动性风险，并承担因胁制不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金不断东谈主要求一齐提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款弗成知足基金日常结算业务的风险、因一齐提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金不断东谈主须加强里面风险胁制轨制的竖立。如因基金不断东谈主职工职务行为导致 基金财产受到损失的，需由基金不断东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金不断东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格死守《基金法》、《运 作办法》等关联法律法则，以及国度关联账户不断、利率不断、支付结算等的各项设施。   （三）基金投资银行入款合同的订立、账户开设与不断、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金不断东谈主应与合适履历的入款银行总行或其授权分行订立《基金入款业务总体 配合合同》（以下简称《总体配合合同》），确定《入款合同书》的样子范本。《总体配合 合同》和《入款合同书》的样子范本由基金托管东谈主与基金不断东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据联系法则对《总体配合合同》和《入款合同书》的内容进行复核， 审查入款银行履历等。                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   （3）基金不断东谈主应在《入款合同书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方 式、邮寄地址、筹商东谈主和筹商电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的说明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托福入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发进出款余 额询证函，入款分支机构过头上司行应予配合。   （5）基金不断东谈主应在《入款合同书》中设施，基金存放到期或提前兑付的资金应一齐 划转到指定的基金托管账户，并在《入款合同书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切办事。   （6）基金不断东谈主应在《入款合同书》中设施，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金不断东谈主应实时书面陈诉入款行，书面陈诉应加盖基金托管东谈主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金不断东谈主、基金托管东谈主出具庄重书面说明书。变更陈诉的 投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定筹商东谈主变更，应实时加 盖公章书面陈诉对方。   （7）基金不断东谈主应在《入款合同书》中设施，因按期入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金不断东谈主应当依据基金不断东谈主与入款银行订立的《总 体配合合同》、《入款合同书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金不断东谈主应在 《入款合同书》中设施，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证（下 称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款说明或到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款仅能 开具唯独入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证 复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托 管东谈主指定筹商东谈主；若入款银行分支机构代为督察入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐 主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥。               华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金不断东谈主向入款银行冷漠补办肯求，基金不断东谈主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东谈主，原 入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个办事日，基金不断东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金不断东谈主应在《入款合同书》中设施，对于存期进步 3 个月的按期入款，入款银行应 于每季末后 5 个办事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单造 成的资金被挪用、盗取的办事由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定筹商东谈主。   （4）到期兑付   基金不断东谈主提前陈诉基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应向基金托管东谈主电话参谋。入款到期前基金 不断东谈主与入款银行说明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，陈诉基金不断东谈主与存 款银行接洽入款到账时期及利息补付事宜。基金不断东谈主应将接洽结果示知基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日陈诉基金不断东谈主。   基金不断东谈主应在《入款合同书》中设施，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即陈诉基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具联系解释文献后，与 入款银行指定司帐主管电话说明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个办事日支付，入款银行需 按原合同约定利率和履行脱期天数支付脱期利息。   如果在入款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性不断的需要等原因， 基金不断东谈主不错提前支取一齐或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金不断东谈主与入款银行订立的《入款合同书》履行。   基金托管东谈主发现基金不断东谈主在进行入款投资时有违抗关联法律法则的设施及《基金合同》 的约定的行为，应实时以书面样子陈诉基金不断东谈主在 10 个办事日内纠正。基金不断东谈主对基              华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 金托管东谈主陈诉的违纪事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。基 金托管东谈主发现基金不断东谈主有紧要违游记为，应立即答复中国证监会，同期陈诉基金不断东谈主在 由基金不断东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何办事。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法则的设施及《基金合同》的约定，对基金不断东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金不断东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法 规及行业程序的、经庄重遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓走动敌手名单并约定各走动 敌手所适用的走动结算方式。基金不断东谈主有办事确保实时将更新后的走动敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金不断东谈主承担。基金不断东谈主应严格按照走动敌手名单 的范围在银行间债券阛阓遴荐走动敌手。基金托管东谈主监督基金不断东谈主是否按事前提供的银行 间债券阛阓走动敌手名单进行走动。在基金存续时期基金不断东谈主不错诊疗走动敌手名单，但 应将诊疗结果至少提前一个办事日书面陈诉基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的走动 敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照合同进行结算，但不得再发生新的走动。如基金管 理东谈主根据阛阓需要临时诊疗银行间债券走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主讲明理 由，并在与走动敌手发生走动前 3 个走动日内与基金托管东谈主协商处理。   基金不断东谈主负责对走动敌手的资信胁制，按银行间债券阛阓的走动法则进行走动，并负 责处理因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的走动敌手在基金不断东谈主确定 的时期内仍未承担背信办事过头他联系法律办事的，基金不断东谈主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向联系走动敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金不断东谈主莫得按照事前约定的走动敌手进行走动时，基 金托管东谈主应实时提醒基金不断东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇办事。   （五）本基金投资流通受限证券，应死守《对于基金投资非公开垦行股票等流通受限证 券关联问题的陈诉》等关联监管设施。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可走动证券，不包括由于发布紧要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开垦行证券，且限于由中国证券登记结算有限 办事公司、中央国债登记结算有限办事公司或银行间阛阓算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券走动所或天下银行间债券阛阓走动的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开垦行证券。              华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 会批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险胁制轨制。基金投资非公开垦行 股票，基金不断东谈主还应提供基金不断东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述良友应包括 但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例胁制情况。   基金不断东谈主应至少于初度履行投资指示之前两个办事日将上述良友书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述良友后两个办事日内， 以书面或其他两边认同的方式说明收到上述良友。   基金不断东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险选择积极有 效的措施，在合理的时期内灵验处理基金运作的流动性问题。如因基金大齐赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现金盘活鬈曲时，基金不断东谈主应保证提供足额现金确保基金的支 付结算，并承担整个损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何办事。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金不断 东谈主应保证上述信息的真确、齐全，并应至少于拟履行投资指示前两个办事日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时期进行审核。   由于基金不断东谈主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担办事。 限证券的行为。如发现基金不断东谈主违抗了《基金合同》、《托管合同》以过头他联系法律法 规的关联设施，应实时陈诉基金不断东谈主，并报告中国证监会，同期选择合理措施保护基金投 资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金不断东谈主的造孽、违纪以及违抗《基金合同》、《托管协 议》的投资指示不予履行，独立即陈诉基金不断东谈主纠正，基金不断东谈主不予纠正或已代表基金 签署合同不得不履行时，基金托管东谈主应向中国证监会答复。 露所投资非公开垦行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁按期等信息。   （六）基金不断东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资业务的风               华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 险，本着审慎、勤奋尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应合适法律法则及监管机构的 联系设施。   （七）基金托管东谈主根据关联法律法则的设施及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各种基金份额净值计算、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、联系信息裸露、基 金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金不断东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违抗法律法则、 《基金合同》和本托管合同的设施，应实时以电话、邮件或书面辅导等方式陈诉基金不断东谈主 限期纠正。 基金不断东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不断东谈主收到陈诉 后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面陈诉，基金不断东谈主应以书面样子给基金托 管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，讲明违纪原因及纠正期限。在上 述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金不断东谈主改正。基金不断 东谈主对基金托管东谈主陈诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   （九）基金不断东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管 合同对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导，基金不断东谈主应在设施 时期内复兴并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法 规、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金不断东谈主应 积极配合提供联整个据良友和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金不断东谈主依据走动程序也曾收效的指示违抗法律、行政法则 和其他关联设施，或者违抗基金合同约定的，应当立即陈诉基金不断东谈主实时纠正，由此形成 的损失由基金不断东谈主承担，基金托管东谈主在履行其陈诉义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金不断东谈主有紧要违游记为，应实时答复中国证监会，同期通 知基金不断东谈主限期纠正。   三、基金不断东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金不断东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、 复核基金不断东谈主计算的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金不断东谈主指示办理算帐交 收、联系信息裸露和监督基金投资运作等行为。   （二）基金不断东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不断、未 履行或无故蔓延履行基金不断东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、托管合同过头他关联设施时，应实时以书面样子陈诉基金托管东谈主限期纠正。基金托管               华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 东谈主收到书面陈诉后应鄙人一办事日前实时查对并以书面样子给基金不断东谈主发出回函，讲明违 规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金不断东谈主有权随 时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金不断东谈主依照法律法则、基金合同和本托管合同 对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金不断东谈主发出的书面辅导，基金托管东谈主应在设施 时期内复兴并改正，或就基金不断东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关良友以供基金不断东谈主核查托管财产的齐全性和真确性。   （四）基金不断东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记为，应实时答复中国证监会，同期陈诉 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 经基金不断东谈主的正大指示，不得自走运用、责罚、分配基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 履行灵验胁制下的资产及什物证券等在基金托管东谈主督察时期的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的办事。 并陈诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时陈诉基金 不断东谈主选择措施进行催收，基金不断东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管 东谈主应给予必要的协助。 资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过头收益，由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东谈主外第三 方的讹诈、决然、过失或收歇等原因给基金资产形成的损失等不承担办事。   （二）基金召募时期及召募资金的验资              华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 金法》、《运作办法》等关联设施后，基金不断东谈主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托 管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在设施时期内，基金不断东谈主应聘用合适《证券法》规 定的司帐师事务所进行验资，出具验资答复，验资答复需对发起资金提供方过头握有的基金 份额进行故意讲明。出具的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方 为灵验。 宜。   （三）基金资金账户的开立和不断 户”），督察基金的银行入款，并根据基金不断东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为 “华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不断 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 不断东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。 由基金不断东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东谈主算帐办事，基 金不断东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的设施履行。 的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，按关联设施开立、使用并不断；若无联系设施，              华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的设施履行。   （五）债券托管账户的开设和不断   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限办事公司和银 行间阛阓算帐所股份有限公司的关联设施，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和不断 东谈主按照设施开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金不断东谈主应以书面 样子将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密 码示知基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金不断东谈主进行，重置后务必 实时陈诉托管东谈主。   基金托管东谈主和基金不断东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需良友。基金不断东谈主保 证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在联系良友变更后实时将变更的良友提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律法则和本合同的约定协商后开立。新账户按关联设施使用 并不断。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的督察   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限办事公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限办事公司或单子营业中心的代督察库，什物督察凭证由基金托管东谈主握有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金不断东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主除外机构履行灵验胁制的有价凭证不承担督察办事。   （八）与基金财产关联的紧要合同的督察   由基金不断东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件永别由基金不断东谈主、 基金托管东谈主督察。除本合同另有设施外，基金不断东谈主代表基金签署的与基金财产关联的紧要 合同应保证基金不断东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。基金不断东谈主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个办事日内将原本投递基金托管东谈主处。 因基金不断东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金不断东谈主                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 负责。紧要合同的督察期限为基金合同远离后不少于 15 年，法律法则或监管法则另有设施 的，从其设施。   对于无法取得二份以上的原本的，基金不断东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得迁移。基金不断东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金不断东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计算和司帐核算   （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时期及程序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日该类基金份额总和，基金份额净 值的计算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。 基金不断东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有设施的，从其设施。   基金不断东谈主每个办事日计算基金资产净值、各种基金份额净值，不断东谈主根据法律法则或 《基金合同》的设施暂停估值时除外，经基金托管东谈主复核，按设施公告。   基金不断东谈主每个办事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各种基金份额净值发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主按设施对外公布。 基金的基金司帐办事方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系各 方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见地，按照基金不断东谈主对基金净值的计算结 果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金不断东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值过错的处理方式   基金不断东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值过错。   （四）基金司帐轨制   按国度关联部门设施的司帐轨制履行。   （五）基金账册的建立   基金不断东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的团结记账方法和司帐处 理原则，永别独有时成就、记录和督察本基金的全套账册，对子系各方各自的账册按期进行               华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与答复的编制和复核   基金财务报表由基金不断东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金不断东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时陈诉基金不断东谈主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据完好意思一致。   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内完成基金季度答复的编 制及复核；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期答复的编制及复核；在每年结果之日 起三个月内完成基金年度答复的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存 在不符时，基金不断东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度关联设施为准。 基金年度答复中的财务司帐答复应当经过合适《证券法》设施的司帐师事务所审计。基金合 同收效不及两个月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   （七）在有需要时，基金不断东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比较基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额握有东谈主名册的登记与督察   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金不断东谈主的指示编制和督察，基金不断东谈主和基金 托管东谈主应永别督察基金份额握有东谈主名册，保存期不少于 15 年，法律法则或监管机构另有规 定的除外。如弗成妥善督察，则按联系法律法则承担办事。   在基金托管东谈主要求或编制中期答复和年度答复前，基金不断东谈主应将关联良友送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐全性。基金不断东谈主和托管 东谈主不得将所督察的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应死守守秘义 务。   七、适用法律与争议处理方式   两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同关联的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照该院届时灵验的仲裁法则进行仲裁。 仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）  争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金不断东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝赤诚、勤奋、 尽责地履行基金合同和本托管合同设施的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。  本合同受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台地区法律）统辖。   八、托管合同的变更、远离与基金财产的算帐  （一）托管合同的变更程序  本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 基金合同的设施有任何阻扰。基金托管合同的变更应报中国证监会备案。  （二）基金托管合同远离的情形 月内无其他适应的托管机构链接其原有权益义务； 月内无其他适应的基金不断机构链接其原有权益义务；  （三）基金财产的算帐  基金不断东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）            第二十二部分    对基金份额握有东谈主的服务   对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金不断东谈主、基金销售机构提供。以下是基金不断东谈主 提供的主要服务内容，基金不断东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多和修 改联系服务面孔。   一、客户服务中心电话服务   投资东谈主拨打基金不断东谈主客服热线 4008895597（国内免资料话费）可享有如下服务： 服务。 沐日除外）。   二、客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金不断东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信、 传真等渠谈对基金不断东谈主和销售渠谈提供的服务进行投诉或冷漠建议。   三、网站资讯服务   基金不断东谈主网站（htamc.htsc.com.cn）为投资东谈主提供开心刊物查阅、热门问答、阛阓波 动点评、研究资讯等信息服务。同期，网站还设有在线客服、客服电子邮箱等，投资东谈主可在 线发问或留言。   四、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式筹商基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面贯通了本招募讲明书。                       华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                      第二十三部分       其他应裸露事项        华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金非港股通走动日暂        停申购、赎回等业务的公告        对于预防和识别作歹分子假冒华泰证券（上海）资产不断有限公司        口头从事造孽证券行为的严正声明        华泰证券（上海）资产不断有限公司对于以通讯方式召开华泰紫金        丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金基金份额握有东谈主大会的公告        华泰证券（上海）资产不断有限公司对于以通讯方式召开华泰紫金        次辅导性公告        华泰证券（上海）资产不断有限公司对于以通讯方式召开华泰紫金        次辅导性公告        华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金 2023 年第 1 季度报        告        华泰证券（上海）资产不断有限公司旗下一齐基金 2023 年 1 季度        答复的辅导性公告        华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金基金产物良友概要        更新        华泰证券（上海）资产不断有限公司对于华泰紫金丰和偏债搀杂型        公告（包含公文凭）        华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金非港股通走动日暂        停申购、赎回等业务的公告        华泰证券（上海）资产不断有限公司对于旗下部分基金非港股通交        易日暂停申购、赎回等业务的公告        华泰证券（上海）资产不断有限公司旗下一齐基金 2023 年 2 季度        答复的辅导性公告                 华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）      告      华泰证券（上海）资产不断有限公司旗下一齐基金 2023 年中期报      告的辅导性公告      华泰证券（上海）资产不断有限公司对于旗下部分基金非港股通交      易日暂停申购、赎回等业务的公告      华泰证券（上海）资产不断有限公司对于旗下部分基金非港股通交      易日暂停申购、赎回等业务的公告      华泰证券（上海）资产不断有限公司对于旗下产物握有的债券复原      第三方估值的公告      华泰证券（上海）资产不断有限公司对于旗下部分基金非港股通交      易日暂停申购、赎回等业务的公告      华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金 2023 年第 3 季度报      告      华泰证券（上海）资产不断有限公司旗下一齐基金 2023 年 3 季度      答复的辅导性公告      华泰证券（上海）资产不断有限公司对于旗下部分基金非港股通交      易日暂停申购、赎回等业务的公告      华泰证券（上海）资产不断有限公司旗下部分基金 2023 年 4 季度      答复的辅导性公告      华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金 2023 年第 4 季度报      告      华泰证券（上海）资产不断有限公司对于提醒投资者实时更新身份      信息良友的辅导      华泰证券（上海）资产不断有限公司旗下一齐基金 2023 年年度报      告的辅导性公告                华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）          第二十四部分     招募讲明书的存放及查阅方式   招募讲明书公布后，应当永别置备于基金不断东谈主、基金托管东谈主的住所，投资东谈主可在办公 时期查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复制件或复印件。对投资 东谈主按此种方式所取得的文献过头复印件，基金不断东谈主保证文本的内容与所公告的内容完好意思一 致。   投资东谈主还不错径直登录基金不断东谈主的网站（htamc.htsc.com.cn）查阅和下载招募讲明书。           华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）            第二十五部分       备查文献 以下备查文献存放在基金不断东谈主的办公场所，在办公时期可供免费查阅。 （一）中国证监会准予华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金注册的文献 （二）《华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金基金合同》 （三）《华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金托管合同》 （四）基金不断东谈主业务履历批件、营业牌照 （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照 （六）对于肯求召募注册华泰紫金丰和偏债搀杂型发起式证券投资基金之法律见地书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。

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